【多选题】
28：客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括___
A. 姓名或者名称
B. 身份证件或者身份证明文件种类
C. 身份证件号码
D. 注册资本
E. 法定代表人
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答案
ABCDE
解析
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【多选题】
30：银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应___。
A. 立刻终止与客户的业务关系
B. 通知客户更新身份资料
C. 如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，中止办理新业务
D. 完整留存通知客户更新资料的工作记录
【多选题】
31：应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务___
A. 交易金额单笔人民币1万元以上
B. 交易金额单笔人民币10万元以上
C. 交易金额单笔外汇等值1000美元以上
D. 交易金额单笔外汇等值10000美元以上
【多选题】
32：本行各营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系或客户为他人提供交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的现金汇款(含无卡、无折存现业务)、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应通过以联网核查为主的方式___。
A. 核对、登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
B. 登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
C. 登记客户联系方式
D. 无需登记客户联系方式
【多选题】
33：本行反洗钱机构及人员设置，采用“___架构下‘上层重视、中层执行、基层落实、全员参与’”模式。
A. 总行领导
B. 支行实施、分理处联动
C. 支行联动、分理处实施
D. 支行联动及实施
【多选题】
34：当自然人客户由他人代理办理人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值1万元美元（含）以上的现金取款及转账业务时，各营业机构应___。
A. 核对本人和代理人身份证件
B. 核对代理人身份证件
C. 摘录代理人身份证号码
D. 登记代理人联系方式并留存本人和代理人的有效身份证件复印件
E. 登记代理人联系方式并留存代理人的有效身份证件复印件
【多选题】
36：本行反洗钱业务受到监管处罚时，由内部核算单位承担罚款，在当期考核利润额中调减,同时以监管机构“双罚”金额合并计算后总金额的10%为基数，责任人员分别按以下标准挂钩：___。
A. 总行反洗钱工作领导小组10%
B. 总行反洗钱工作领导小组20%
C. 涉及处罚的支行反洗钱工作实施小组30%
D. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组（含支行营业部）50%
E. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组（含支行营业部）60%
【多选题】
37：根据反洗钱客户身份识别要求，本行在新开立对公账户时，要求通过询问、要求客户提供开户资、查询公开信息等方式获取核对客户的受益所有人信息，以下收集并保存的有关识别受益所有人资料正确的有___。
A. XX股份有限公司的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
B. XX股份有限公司的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
C. 个体户张三的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
D. 个体户张三的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
E. XX合伙企业的公司章程
【多选题】
38：有下列情形之一的，银行有权拒绝开户：___
A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的
B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的
C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的
D. 单位出示银行要求的开户资料的
【多选题】
1：在残缺污损人民币兑换过程中涉及的专用袋有___
A. 残缺污损人民币硬币兑换专用袋
B. 残缺污损人民币纸币兑换专用袋
C. 特殊残缺污损人民币兑换专用袋
D. 特殊残缺污损人民币硬币兑换专用袋
E. 特殊残缺污损人民币纸币兑换专用袋
【多选题】
3：6674交易可用于下列哪个业务场景？___
A. 资金内部账互转
B. 资金内部账与待销账互转
C. 客户账与会计内部账互转
D. 客户账与资金内部账互转
E. 会计内部账与资金内部账互转
【多选题】
4：6747交易可用于下列哪个业务场景？___
A. 资金内部账互转
B. 资金内部账与待销账互转
C. 客户账与会计内部账互转
D. 客户账与资金内部账互转
E. 会计内部账与资金内部账互转
【多选题】
7：下列有关【1058】单位活期账户启用交易的说法，正确的有___
A. 基本户、临时户启用时，取现标志自动默认为可取现；
B. “登记日期”录入时，核准类账户按照开户许可证发证日期，备案类账户按照人行账户管理系统打印出的开户日期；
C. 一般户启用时其取现标志默认为不可取现，且不得修改；
D. 一般户启用时必须选择开户原因，选择借款原因的系统默认启用天数为0天，当天可以办理支付业务。
【多选题】
8：通过【1132】单位账户维护交易，维护单位账户相关信息时，可以非客户发起的情形有___
A. 客户因正常经营需要，变更单位账户名称，法定代表人无法到场办理时；
B. 客户已在工商部门变更单位账户名称，在银行维护账户信息，无法提供单位有效证件原件时；
C. 银行柜员在开户等操作时，由于录入错误必须进行信息维护时；
D. 当因部分原因，无法进行密码重置，需要进行账户信息维护时。
【多选题】
9：下列久悬账户管理相关业务中，必须由县级行社财务部门进行审批的是___
A. 正常户转久悬户；
B. 久悬户转正常户；
C. 营业外支出转正常户；
D. 久悬户转营业外收入。
【多选题】
10：下列有关【7133】客户凭证作废交易，说法正确的是___
A. UK作废时，“全部作废标志”只能选“否”，否则无法作废成功；
B. 作废的纸质凭证如果缴回，必须注明作废字样或盖作废章；
C. 若无法缴回原凭证，需提供客户盖章、签字的证明；
D. 该交易授权时需要提供单位有效证件原件。
【多选题】
12：下列关于单位保证金账户的说法，正确的是___
A. 活期保证金存款起存金额不限，可多次存入，多次支取；
B. 定期保证金存款起存金额1万元，可多次存入，多次支取；
C. 活期保证金存款计息方式同单位活期存款一致；
D. 定期保证金存款计息方式同单位定期存款一致。
【多选题】
14：下列关于单位定期存款的说法正确的有___
A. 【1057】单位账户开户后，通过资金模块入账，然后使用【1060】打印单位存款证实书；
B. 需要做质押贷款时，使用【1101】交易将存款证实书转换为单位定期存单；
C. 履约事项完成后，通过【1079】交易可对单位定期存单直接销户；
D. 履约事项完成后，使用【1101】把单位定期存单转为存款证实书，最后通过1079交易，对单位存款证实书销户。
【多选题】
15：单位结算账户存在下列哪些情况时，系统不允许销户___
A. 账户下有单位卡；
B. 账户是久悬户或转营业外收入户；
C. 账户存在凭证状态不正常或有未使用的凭证；
D. 账户状态不正常，如存在冻结控制、挂失未到期等情况的。
【多选题】
16： 现金清分指对人民币现金进行___，并按照人民银行颁布的钞票流通标准进行质量分类的处理过程。
A. 面额和套别区分
B. 捆扎
C. 清点
D. 真假币鉴别
E. 数量统计
【判断题】
5：有权机关直接到各支行进行查询、冻结、扣划时，有权机关查询、冻结、扣划完成后，支行于15日内向反洗钱牵头管理部门提交《建议调整申请表》，经反洗钱牵头管理部门负责人批准后，在反洗钱系统内将该客户等级调为高风险
A. 对
B. 错
【判断题】
6：有权机关直接到各支行进行查询、冻结、扣划时，有权机关查询、冻结、扣划完成后，支行于10日内向反洗钱牵头管理部门提交《高风险个人客户认定表》或《高风险单位客户认定表》，经反洗钱牵头管理部门负责人批准后，在反洗钱系统内将该客户等级调为高风险
A. 对
B. 错
【判断题】
7：《高风险个人客户认定表》、《高风险单位客户认定表》以及调整为高风险客户的《客户风险等级建议调整申请表》等资料的保管期限为应自认定或调整为高风险客户当年起算，至少5年
A. 对
B. 错
推荐试题
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：平衡压力钻井时，泥浆密度以裸眼井段中的最高地层压力当量泥浆密度值为基准，另加一个安全附加值来确定泥浆密度油水井为___。
A. 0.05～0.10g/cm3
B. 0.07～0.15g/cm3
C. 0.02 g/cm3
D. 2.3 g/cm3、
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：预探井在安装防喷器之后储备重泥浆和加重材料，评价井和开发井在钻开油气层验收前___天储备重泥浆和加重材料。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 7
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：预探井和评价井,储备比井浆密度高0.15g/cm3以上的重泥浆不低于（ ），储备加重材料不低于___。
A. 40m3 、50吨
B. 50m3 、60吨
C. 60m3 、70吨
D. 80m3 、100吨
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：预探井和评价井,对于井浆密度在___g/cm3以上的要储备重泥浆（）m3以上。
A. 1.10、120
B. 1.20、130
C. 1.30、140
D. 1.50、160
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：钻井工程设计中，设计合理的井身结构和套管层序，并满足以下井控要求表层套管下深应满足封固浅水层、疏松地层、砾石层、流沙层的要求，且套管鞋坐入稳固岩层深度应大于等于___m。固井水泥应自井底返至地面。
A. 5
B. 7
C. 9
D. 10
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：在起钻前应进行充分循环，循环时间不少于一个循环周，进出口钻井液密度差≤___g/cm3；下钻到底先循环排除后效，再进行其它钻井作业。
A. 0.01
B. 0.02
C. 0.03
D. 0.05
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：防喷演习的时间要求（从发出溢流报警信号，到关闭液动节流阀前的节2a平板阀的时间）：钻进___分钟。
A. 2
B. 4
C. 5
D. 10
【单选题】
按照《塔里木油田钻井井控实施细则》的规定：录井队发现液面异常后，立即报告当班司钻，并在___内与泥浆工电话或对讲机完成核实，情况核实后再次报告当班司钻。
A. 3分钟
B. 5分钟
C. 8分钟
D. 10分钟
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：___是检查起下钻安全的有力手段（溢漏同层井除外），不满足起钻条件的，严禁起钻。
A. 向上级汇报
B. 循环观察
C. 加重
D. 短程起下钻
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：发现有H2S气体浓度＜30mg/m3（20ppm）时立即___。
A. 启动声光报警器报警
B. 报告值班干部
C. 戴好正压式呼吸器D、撤离到上风方向的紧急集合点
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：防喷演习的时间要求（从发出溢流报警信号，到关闭液动节流阀前的节2a平板阀的时间）：空井___分钟。
A. 1
B. 4
C. 5
D. 10
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：含硫化氢井场，井场距井口___m以内的电器设备、电动工具、接线应符合防爆要求，所用电缆一般不得有中间接头，如确需接头连接时，应使用防爆接头。
A. 50
B. 30
C. 20
D. 10
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：检修设备时，___严禁空井或钻具静止在裸眼井段进行检修。下钻到底应先循环排除后效，再进行其它钻井作业。
A. 钻头应起到或下到套管鞋处
B. 空井
C. 钻具静止在裸眼井段
D. 没有规定
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：远程控制台一般摆放在面对钻台的左侧、放喷管线的后方，距井口___m以远，与放喷管线有2m以上的距离。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：地破压力试验最高当量密度为本井段设计所用最高钻井液密度附加___g/cm3，地破压力试验控制当量密度一般不超过2.30g/cm3。
A. 0.05
B. 0.1
C. 0.15
D. 0.2
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：在开发井实施欠平衡钻井时，现场至少储备___倍以上井筒容积、密度高于设计地层压力当量泥浆密度（ ）g/cm3以上的泥浆。
A. 1.0 ~1.5、0.2
B. 1.0 ~2.0、0.2
C. 1.0~2.0、0.3
D. 1.0~2.0、0.5
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：在探井实施欠平衡钻井时，现场至少储备___倍以上井筒容积、密度高于预计地层压力当量泥浆密度（ ）g/cm3以上的泥浆；现场应储备足够的加重材料和处理剂。
A. 1.0 ~1.5、0.2
B. 1.0 ~2.0、0.2
C. 1.0~2.0、0.3
D. 1.0~2.0、0.5
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：含硫化氢井，录井队配备（）台便携式H2S监测仪、___套正压式呼吸器、5（固定探头）固定式H2S监测仪。
A. 2、2
B. 3、12
C. 5、12
D. 7、6
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：含H2S地区井的营房摆放应距井口___m以远，避开低洼处，并处于季节风的上风或侧风方向。
A. 200
B. 300
C. 500
D. 600
【单选题】
《塔里木油田钻井井控实施细则》规定：探井和含H2S地区井，钻井队配备___台及以上的便携式H2S监测仪（其中至少有一台量程达到1500mg/m3（1000ppm）。
A. 3
B. 5
C. 6
D. 9
