【单选题】
《安全生产法》规定:危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山、建筑施工单位的主要负责人和安全生产管理人员,应当由___对其安全生产知识和管理能力考核合格后方可任职”。
A. 有关主管部门
B. 建设部
C. 国家安全生产监督局
D. 国家经济贸易委员会
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答案
A
解析
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【单选题】
《安全生产法》规定,特种作业人员必须经专门的安全作业培训。取得特种作业___证书,方可上岗作业。
A. 操作资格
B. 许可
C. 安全
D. 岗位
【单选题】
《建筑法》规定,建筑施工企业和作业人员在施工过程中,应当遵守有关安全生产的法律、法规和建筑___,不得违章指挥或者违章作业。
A. 行业安全规章、规程
B. 企业安全规章、规程
C. 标准规范
D. 规章制度
【单选题】
《消防法》规定,作业人员应当遵守消防安全规定,并采取相应的消防安全措施。进行具有___等火灾危险的作业的人员和自动消防系统的操作人员,必须持证上岗,并严格遵守消防安全操作规程。
A. 木工
B. 电焊、气焊
C. 油漆
D. 使用喷灯
【单选题】
《劳动法》规定,劳动者对用人单位管理人员违章指挥、强令冒险作业,___;对危害生命安全和身体健康的行为,有权提出批评、检举和控告。
A. 有权提出措施建议
B. 不得拒绝执行
C. 有权拒绝执行
D. 有权越级上告
【单选题】
《刑法》规定,工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的劳动安全设施不符合国家规定,经有关部门或者单位职工提出后,对事故隐患仍不采取措施,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,对___,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处三年以上七年以下有期徒刑。
A. 法定代表人
B. 直接责任人员
C. 监督管理人员
D. 工程项目负责人
【单选题】
《刑法》规定,工厂、矿山、林场、建筑企业或者其他企业、事业单位的职工,由于不服管理、违反规章制度,或者强令工人违章冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处___有期徒刑。
A. 三年以上五年以下
B. 三年以上七年以下
C. 三年以上十年以下
D. 五年以上十年以下
【单选题】
《刑法》规定,建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处___。
A. 罚款
B. 行政处罚
C. 罚金
D. 民事赔偿
【单选题】
《建设工程安全生产管理条例》自___开始施行。
A. 2003年11月24日
B. 2003年12月1日
C. 2004年1月1日
D. 2004年2月1日
【单选题】
___是我国第一部真正意义上针对建设工程安全生产的行政法规。
A. 《建设工程安全生产管理条例》
B. 《建筑法》
C. 《安全生产法》
D. 《劳动法》
【单选题】
《建设工程安全生产管理条例》规定,工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合___。
A. 行业标准规范
B. 安全技术标准规范
C. 工程建设强制性标准
D. 国家法律、法规
【单选题】
《建设工程安全生产管理条例》规定,施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和___。
A. 专项技术方案
B. 安全专项方案
C. 施工现场临时用电方案
D. 安全施工措施
【单选题】
《建设工程安全生产管理条例》规定,施工单位应当向作业人员提供___,并书面告知危险岗位的操作规程和违章操作的危害。
A. 劳动防护用品
B. 安全防护用具和安全防护服装
C. 安全防护用品
D. 个人防护用品
【单选题】
《建设工程安全生产管理条例》规定,《特种设备安全监察条例》规定的施工起重机械,在验收前应当经有相应资质的检验检测机构___合格。
A. 监督检验
B. 检查
C. 检测
D. 检验
【单选题】
《建设工程安全生产管理条例》规定,发生生产安全事故后,施工单位应当采取措施防止事故扩大,保护事故现场。需要移动现场物品时,应当___,妥善保管有关证物。
A. 绘制简图
B. 拍照或者录像
C. 做出书面标记
D. 做出标记和书面记录
【单选题】
《建设工程安全生产管理条例》规定,施工单位发生生产安全事故,应当按照国家有关伤亡事故报告和调查处理的规定,及时、如实地向___或者其他有关部门报告。
A. 负有安全生产监督管理职责的部门
B. 建设行政主管部门
C. 劳动部门
D. 负责安全生产监督管理的部门、建设行政主管部门
【单选题】
《企业职工伤亡事故报告和处理规定》(国务院令第75号)规定,因忽视安全生产、违章指挥、违章作业、玩忽职守或者发现事故隐患、危害情况而不采取有效措施以致造成伤亡事故的,由___按照国家有关规定,对企业负责人和直接责任人员给予行政处分;构成犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。
A. 企业主管部门或者企业
B. 安全生产综合管理部门
C. 劳动与社会保障部门
D. 企业主管部门
【单选题】
《特种设备安全监察条例》规定,房屋建筑工地和市政工程工地用起重机械的安装、使用的监督管理,由___负责。
A. 质量技术监督部门
B. 安全生产综合管理部门
C. 建设行政主管部门
D. 劳动与社会保障部门
【单选题】
按照《工程建设重大事故报告和调查程序规定》的规定,施工单位发生重大事故,应当在___小时内写出书面报告,按规定程序和部门逐级上报。
A. 4
B. 12
C. 24
D. 48
【单选题】
建设部《实施工程建设强制性标准监督规定》规定,建筑安全监督管理机构负责对工程建设___执行施工安全强制性标准的情况实施监督。
A. 勘察设计阶段
B. 招标投标阶段
C. 施工阶段
D. 保修阶段
【单选题】
《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》规定,国家对建筑施工企业实行___制度。
A. 安全生产资格
B. 安全生产许可
C. 建筑业企业资质
D. 施工许可
【单选题】
建设部、国家工商行政管理局和国家质量技术监督局联合下发的《施工现场安全防护用具及机械设备使用监督管理规定》规定,___负责对施工现场安全防护用具及施工机械设备的使用实施监督管理。
A. 安全生产监督管理部门
B. 建设行政主管部门
C. 工商行政管理机关
D. 质量技术监督机关
【单选题】
国家质检总局、建设部联合下发的《关于开展起重机械安全专项整治的通知》规定,___负责房屋建筑工地和市政工程用起重机械安装、使用环节的监督管理工作,即起重机械安装资质审批、使用登记、操作人员的培训考核。
A. 安全生产监督管理部门
B. 建设行政主管部门
C. 工商行政管理部门
D. 质量技术监督部门
【单选题】
《山东省建筑施工企业安全生产许可证管理实施细则(暂行)》(鲁建管发〔2004〕12号文)规定,___负责省内除中央管理以外的建筑施工企业安全生产许可证的颁发和管理,并接受国务院建设主管部门的指导和监督。
A. 省安全生产监督管理部门
B. 省劳动和社会保障部门
C. 省建筑工程管理部门
D. 省质量技术监督部门
【单选题】
生产经营单位违反《安全生产法》,未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停止建设或者停产停业整顿,可以并处___罚款。
A. 二万元以下
B. 五万元以下
C. 十万元以下
D. 二十万元以下
【单选题】
生产经营单位违反《安全生产法》,进行爆破、吊装等危险作业,未安排专门管理人员进行现场安全管理的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停产停业整顿,可以并处二万元以上十万元以下的罚款;造成严重后果,构成犯罪的,依照刑法有关规定追究___。
A. 行政责任
B. 刑事责任
C. 民事责任
D. 经济责任
【单选题】
生产经营单位不具备《安全生产法》和其他有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件,经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的,___;有关部门应当依法吊销其有关证照。
A. 予以罚款
B. 予以关闭
C. 可以继续整改
D. 追究法定代表人责任
【单选题】
依据《中华人民共和国安全生产法》,生产经营单位的从业人员不服从管理,违反安全生产规章制度、操作规程的,由生产经营单给予批评教育,依照___给予处分;造成重大事故,构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。
A. 法律法规
B. 有关规章制度
C. 行政处罚法
D. 民法通则
【单选题】
建筑施工企业违反《建筑法》规定,对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的,责令改正,___。
A. 吊扣资质证书
B. 降低资质等级
C. 可处以罚款
D. 依法追究刑事责任
【单选题】
建筑施工企业违反《建筑法》规定,对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除,情节严重的,___。
A. 责令改正,可以处以罚款
B. 吊扣营业执照
C. 依法追究刑事责任
D. 责令停业整顿,降低资质等级或者吊销资质证书
【单选题】
建筑施工企业违反《建筑法》规定,对建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的,责令改正,可以处以罚款;情节严重的,责令停业整顿,降低资质等级或者吊销资质证书; 构成犯罪的,___。
A. 依法追究行政责任。
B. 依法追究刑事责任。
C. 依法追究经济责任。
D. 依法追究民事责任。
【单选题】
《建筑法》规定,建筑施工企业的管理人员违章指挥、强令职工冒险作业,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,___。
A. 依法追究行政责任。
B. 依法追究经济责任。
C. 依法追究刑事责任。
D. 依法追究民事责任。
【单选题】
违反《劳动法》的规定,用人单位的劳动安全设施和劳动卫生条件不符合国家规定或者未向劳动者提供必要的劳动防护用品和劳动保护设施的,由劳动行政部门或者有关部门责令改正,可以处以罚款;情节严重的,提请___决定责令停产整顿。
A. 上级安全监督综合管理部门
B. 县级以上人民政府
C. 上级劳动和社会保障部门
D. 上级城市综合管理部门
【单选题】
违反《建设工程安全生产管理条例》,工程监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停业整顿,并处___的罚款;情节严重的,降低资质等级,直至吊销资质证书;造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任;造成损失的,依法承担赔偿责任。
A. 5万元以上10万元以下
B. 10万元以上20万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 20万元以上50万元以下
【单选题】
违反《建设工程安全生产管理条例》,施工单位未在施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志,或者未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、消防水源、配备消防设施和灭火器材的,责令限期改正;逾期未改正的,___,依照《安全生产法》的有关规定处以罚款。
A. 暂扣资质证书
B. 责令停业整顿
C. 吊销营业执照
D. 追究行政责任
【单选题】
违反《建设工程安全生产管理条例》,施工单位未在施工现场的危险部位设置明显的安全警示标志,或者未按照国家有关规定在施工现场设置消防通道、消防水源、配备消防设施和灭火器材的,责令限期改正;造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,___。
A. 依照行政处罚法有关规定追究行政责任
B. 依照建筑法有关规定追究责任
C. 依照安全生产法规定追究责任
D. 依照刑法有关规定追究刑事责任
【单选题】
违反《建设工程安全生产管理条例》,施工单位挪用列入建设工程概算的安全生产作业环境及安全施工措施所需费用的,责令限期改正,处挪用费用___的罚款;造成损失的,依法承担赔偿责任。
A. 5%以上10%以下
B. 10%以上20%以下
C. 10%以上30%以下
D. 20%以上50%以下
【单选题】
违反《建设工程安全生产管理条例》,施工单位未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化,在施工现场采取相应的安全施工措施,或者在城市市区内的建设工程的施工现场未实行封闭围挡的,责令限期改正;逾期未改正的,责令停业整顿,并处___的罚款。
A. 1万元以上5万元以下
B. 2万元以上5万元以下
C. 5万元以上10万元以下
D. 5万元以上20万元以下
【单选题】
违反《建设工程安全生产管理条例》,施工单位未根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化,在施工现场采取相应的安全施工措施,或者在城市市区内的建设工程的施工现场未实行封闭围挡的;责令限期改正;造成重大安全事故,构成犯罪的,对___,依照刑法有关规定追究刑事责任。
A. 企业负责任人
B. 作业人员
C. 现场负责任人
D. 直接责任人员
【单选题】
违反《建设工程安全生产管理条例》,施工单位在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍的; 施工现场临时搭建的建筑物不符合安全使用要求的,责令限期改正,逾期未改正的,___,并处5万元以上10万元以下的罚款。
A. 责令停止施工
B. 责令停业整顿
C. 暂扣资质证书
D. 暂扣营业执照
【单选题】
违反《建设工程安全生产管理条例》规定,施工单位未对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等采取专项防护措施的,责令限期改正;逾期未改正,造成重大安全事故,构成犯罪的,对直接责任人员,依照刑法有关规定追究刑事责任;造成损失的,依法承担___。
A. 行政责任
B. 民事责任
C. 赔偿责任
D. 法律责任
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【多选题】
冻结资金以溯源返还为原则,由公安机关区分不同情况按以下方式返还:___
A. 冻结账户内仅有单笔汇(存)款记录,可直接溯源被害人的,直接返还被害人
B. 冻结账户内有多笔汇(存)款记录,按照时间戳记载可以直接溯源被害人的,直接返还被害人
C. 冻结账户内有多笔汇(存)款记录,按照时间戳记载无法直接溯源被害人的,按照被害人被骗(盗)金额占冻结在案资金总额的比例返还(返还计算公式见附件4)
D. 被害人以现金通过自动柜员机或者柜台存入涉案账户内的,涉案账户交易明细账中的存款记录与被害人笔录核对相符的,可以依照本规定第八条的规定,予以返还。
【多选题】
银行业金融机构应当指定 和 ,承办电信网络新型违法犯罪涉案资金返还工作。___
A. 专门机构
B. 专柜
C. 人员
D. 营业网点现
【多选题】
公安机关办理资金返还工作时,应当制作《电信网络新型违法犯罪冻结资金协助返还通知书》(附件5),由两名以上公安机关办案人员持本人 和 前往冻结银行办理返还工作。___
A. 有效人民警察证
B. 工作证
C. 身份证
D. 《电信网络新型违法犯罪冻结资金协助返还通知书》
【多选题】
按照《中国银监会 公安部关于印发电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还若干规定的通知》的规定,银行业机构办理资金返还时,应当对办案人员的___进行审查。___
A. 身份证
B. 人民警察证
C. 《电信网络新型违法犯罪冻结资金协助返还通知书》
D. 法院判决书
【多选题】
被害人委托代理人办理资金返还手续时,委托代理人需提供:___
A. 本人有效身份证件
B. 被害人有效证件
C. 被害人签名或盖章的授权委托书
D. 存折
【多选题】
《返还规定》第六条第一款中的“应当主动告知被害人”,是指受理案件地公安机关应当口头或书面告知被害人,告知应当包括以下内容:___
A. 涉案资金的冻结情况;
B. 已冻结资金是否属于被害人,需公安机关进一步查证;
C. 资金返还工作一般在立案1个月后启动。
D. 资金返还工作一般在立案3个月后启动。
【多选题】
按照《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》规定,以下哪种行为属于未规范同业账户管理?___
A. 出租账户
B. 出借账户
C. 委托他人代为管理
D. 未向存款银行核实
【多选题】
按照《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》规定,以下关于保证金的说法哪些是错误的?___
A. 可以不是货币资金
B. 可以与其他资金合并存放
C. 可以随意提前支取
D. 应及时足额到位
【多选题】
按照《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》规定,以下关于票据业务贸易背景真实性审查的说法哪些是对的?___
A. 银行应严格审查交易合同、增值税发票或普通发票的真实性
B. 银行可以增验运输单据、出入库单据真实性
C. 银行可对已承兑、贴现商业汇票所附发票、单据等凭证原件正面加注,防范虚假交易或相关资料的重复使用
D. 银行可以为票据业务量与其实际经营情况明显不符的企业办理承兑和贴现业务
【多选题】
按照《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》规定,为强化风险防控,银行应加强员工的___。___
A. 行为管控
B. 行为排查
C. 业务培训
D. 道德教育
【多选题】
按照《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》规定,体现票据“完全有价证券”特征的有___。___
A. 交付证券
B. 提示证券
C. 设权证券
D. 缴回证券
【多选题】
按照《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》规定,一张汇票是否有效,按照有关票据法的规定,它必须具备的基本内容有___。___
A. 无条件支付命令
B. 受票人
C. 付款期限
D. 受让人
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业诚信建设的通知》的规定,商业银行应对外披露的信息有___。___
A. 经营发展重大事项
B. 业务服务变更调整
C. 新型产品上市发售
D. 经审计的财务报告
【多选题】
按照国家发展改革委办公厅关于印发《商业银行收费行为执法指南》的通知的规定,商业银行在发放贷款或以其他方式提供融资时,不得___。___
A. 强制服务并收费
B. 强制搭售理财、基金、贵金属等金融产品
C. 使用虚假的或使人误解的价格手段诱骗消费者购买保险等金融产品
D. 强制客户到指定企业办理评估、保险等业务
【多选题】
按照国家发展改革委办公厅关于印发《商业银行收费行为执法指南》的通知的规定,商业银行收费行为应当遵循的原则有___。___
A. 依法合规
B. 平等自愿
C. 息费分离
D. 质价相符
【多选题】
按照国家发展改革委办公厅关于印发《商业银行收费行为执法指南》的通知的规定,下列哪些属于违规收费行为?___
A. 超出政府指导价浮动幅度的
B. 高于或低于政府定价的
C. 提前或推迟执行政府指导价、政府定价的
D. 对明令取消的收费项目继续收费的
【多选题】
按照《关于构建绿色金融体系的指导意见》的规定,建立健全绿色金融体系,需要___等领域政策和相关法律法规的配套支持。___
A. 金融
B. 教育
C. 财政
D. 环保
【多选题】
按照《关于构建绿色金融体系的指导意见》的规定,碳金融产品和衍生工具包括___等。___
A. 碳远期
B. 碳期权
C. 碳租赁
D. 碳债券
【多选题】
按照《关于构建绿色金融体系的指导意见》的规定,构建绿色金融体系的意义在于___。___
A. 为环保节能项目提供资金支持
B. 通过相关政策支持经济向绿色化转型
C. 动员和激励更多社会资本投入到绿色产业
D. 有效解决地方环境污染问题
【多选题】
按照《关于金融支持服务贸易发展的指导意见》的规定,银行业机构应拓宽抵押物范围,积极探索___等担保方式___
A. 股权
B. 债券
C. 存货
D. 知识产权
【多选题】
按照《关于金融支持服务贸易发展的指导意见》的规定,商业银行可在风险可控、商业可持续的前提下积极创新适合服务贸易发展特点的金融产品和服务,包括___。___
A. 出口信用保险保单融资
B. 供应链融资
C. 海外并购融资
D. 内保外贷融资
【多选题】
各地区、各有关部门要按照党中央、国务院决策部署,加强组织领导,注重沟通协调,强化组织和能力建设,在___等方面给予充分支持___
A. 人力
B. 财力
C. 物力
D. 精神
【多选题】
要按照职责分工,密切配合,切实做好金融消费者权益保护工作。金融管理部门和地方人民政府要加强合作,探索建立中央和地方人民政府金融消费者权益保护协调机制___
A. 人民银行
B. 证监会
C. 银监会
D. 保监会
【多选题】
金融机构应当对金融产品和服务的风险及专业复杂程度进行评估并实施分级动态管理,完善金融消费者___测评制度,将合适的金融产品和服务提供给适当的金融消费者。___
A. 风险偏好
B. 风险认知
C. 风险底线
D. 风险承受能力
【多选题】
鼓励银行业金融机构通过发行绿色金融债、开展绿色信贷资产转让等方式多渠道筹集资金,加大绿色信贷投放,重点支持___领域融资需求。___
A. 低碳
B. 循环
C. 生态
D. 高效
【多选题】
按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,衍生产品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,合约的基本种类包括 。___
A. 远期
B. 期货
C. 掉期(互换)
D. 期权
【多选题】
按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构衍生产品交易业务按照交易目的分为两类: 。___
A. 套期保值类
B. 收益放大类
C. 风险对冲类
D. 非套期保值类
【多选题】
按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当按照中国银监会关于信息披露的规定,对外披露从事衍生产品交易的 。 ___
A. 风险状况
B. 损失状况
C. 利润变化
D. 异常情况
【多选题】
完善商业银行资本工具创新的工作机制,应当做到()___
A. 认真做好调研工作,审慎制定资本工具发行方案
B. 明确工作流程,不断完善资本工具的发行机制
C. 加强沟通协调,推动资本工具持续创新
D. 改进营销手段,迅速推广资本工具
【多选题】
下列属于“其他一级资本工具触发事件”和“二级资本工具触发事件”的情形有()___
A. 商业银行核心一级资本充足率降至5.125%
B. 商业银行核心一级资本充足率降至4.125%
C. 银监会认定若不进行减记或转股,该商业银行将无法生存
D. 相关部门认定若不进行公共部门注资或提供同等效力的支持,该商业银行将无法生存
【多选题】
商业银行应当借鉴境内外金融市场上资本工具发行的最新实践、加强与相关市场主管部门的沟通协调、结合本行资本充足水平和资本补充需求制定新型资本工具发行方案。一套完整的新型资本工具发行方案应当包括()等。___
A. 资本工具的类型
B. 发行规模
C. 发行市场
D. 投资者群体
【多选题】
程,完善下列相关工作机制:___"
A. 分级响应机制
B. 工作小组机制
C. 强化应急机制
D. 紧急授权机制
【多选题】
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行内部审计目标应包括:_____。___
A. 推动国家有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实
B. 促进商业银行建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构
C. 督促相关审计对象有效履职,共同实现本银行战略目标
D. 对本行董事会、高级管理层进行审计
【多选题】
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,内部审计活动应遵循_____、_____原则,不断提升内部审计人员的专业能力和职业操守。___
A. 独立性
B. 一致性
C. 客观性
D. 稳定性
【多选题】
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,内部审计人员应当具备哪些素质?___
A. 履行内部审计职责所需的专业知识、职业技能和实践经验
B. 掌握银行业务的最新发展
C. 学习和掌握相关法律法规、专业知识、技术方法和审计实务的发展变化
D. 保持和提升专业胜任能力
【多选题】
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,内部审计人员在从事内部审计活动时,应遵循_____、_____原则,秉持诚信正直的道德操守,按规定使用其在履行职责时所获取的信息___
A. 独立
B. 一致
C. 客观
D. 保密
【多选题】
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行的年度内部审计计划应充分考虑监管关注事项,包括但不限于:________
A. 全面风险管理
B. 资本充足
C. 流动性
D. 内控合规
【多选题】
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行内部审计部门应向监管部门提交包括但不限于以下报告:___
A. 内部审计计划
B. 重要审计发现及其整改情况
C. 向董事会提交的全面审计工作报告
D. 外部机构对银行的审计报告
【多选题】
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行的内部审计事项包括但不限于:___
A. 公司治理的健全性和有效性
B. 经营管理的合规性和有效性
C. 内部控制的适当性和有效性
D. 信息系统的持续性、可靠性和安全性
【多选题】
按照《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》,摸清案件风险底数要确保排查工作_____
A. 横向到边
B. 纵向到底
C. 责任到人
D. 不留死角