在我国，证券交易所是经___批准设立的。_答案

【单选题】

在我国，证券交易所是经___批准设立的。

A. 中国证监会

B. 国务院

C. 中国人民银行

D. 全国人民代表大会

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【单选题】

投资者发出委托指令的形式不能以___的形式出现。

A. 口头委托

B. 书面委托

C. 电话委托

D. 电脑委托

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【单选题】

下列关于证券承销的说法中，不正确的是___。

A. 承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

B. 发行人推销证券的唯一方式是承销

C. 承销有包销和代销两种

D. 包销有全额包销和余额包销两种

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【单选题】

沪深300指数每次调整的比例定为不超过___。

A. 10％

B. 20％

C. 15％

D. 5％

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【单选题】

某股票派息，每10股现金红利1.10元，除息日前收盘价10元，其除息价是___。

A. 9.89元

B. 11.10元

C. 8.90元

D. 10.11元

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【单选题】

目前我国证券市场采用的是___模式。

A. 法人结算

B. 企业结算

C. 投资者结算

D. 银行结算

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【单选题】

具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是___。

A. 依法成立3年以上

B. 60周岁以内注册会计师不少于40人

C. 合伙会计师事务所净资产不低与100万元

D. 必须经税务部门批准

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【单选题】

在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是___。

A. 证券发行人

B. 证券投资者

C. 证券中介机构

D. 监管部门

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【单选题】

按照我国现行制度的规定，___交易必须缴纳证券交易印花税。

A. 股票

B. 债券回购

C. 债券现货

D. 证券投资基金

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【单选题】

场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指___。

A. 证券公司

B. 证券交易所

C. 店头交易

D. 柜台市场

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【单选题】

2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是___。

A. 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B. 加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险

C. 加强对大投资者权益的保护力度

D. 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

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【单选题】

下列不属于部门规章的是___。

A. 《上市公司收购管理办法》

B. 《上市公司证券发行管理办法》

C. 《证券法》

D. 《证券发行与承销管理办法》

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【单选题】

从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是___。

A. 资本收益

B. 收益增长

C. 资本损失

D. 收益减少

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【单选题】

股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的___。

A. 10%

B. 15%

C. 25%

D. 30%

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【单选题】

利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括___。

A. 借贷资金市场利率水平

B. 筹资者的资信

C. 债券期限长短

D. 资金使用方向

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【单选题】

具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是___。

A. 依法成立3年以上

B. 60周岁以内注册会计师不少于40人

C. 合伙会计师事务所净资产不低与100万元

D. 必须经税务部门批准

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【单选题】

开放式基金的销售机构不包括___。

A. 商业银行

B. 保险公司

C. 证券公司

D. 担保公司

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【单选题】

在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是___。

A. MACD

B. RS1

C. BIAS

D. PSY

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【单选题】

描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是___。

A. RS1

B. PSY

C. WR％

D. BIAS

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【单选题】

下列关于股票基金的说法中，错误的是___。

A. 按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金

B. 投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

C. 管理严格

D. 具有变现性强、流动性强的特点

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【单选题】

我国证券交易所单个证券的日开盘价是___。

A. 交易日开盘时的集合竞价撮合成交价

B. 交易日的第一分钟加权成交价格

C. 交易目的第一笔成交价格

D. 交易日开盘前的第一笔成交价格

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【单选题】

我国证券交易所单个证券的日收盘价是___。

A. 交易日的最后一笔成交价格

B. 交易日下午15"00时产生的成交价格

C. 交易日收盘前的最后一分钟加权成交价

D. 最后一笔交易前一分钟的加权平均价

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【单选题】

股份有限公司申请股票上市应当符合的条件包括___。

A. 三年连续盈利

B. 公司股本总额不少于人民币三千万元

C. 千人千股

D. 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上

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【单选题】

一般来说信用等级最高的债券是___。

A. 公司债券

B. 可转换债券

C. 政府债券

D. 金融债券

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【单选题】

这个上升趋势的支撑线，通常这意味着___。

A. 上升趋势的中断

B. 上升趋势的结束 c．上升趋势的开始 D．没有特殊意义

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【单选题】

支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，很大程度是由于___。

A. 机构主力斗争的结果

B. 支撑线和压力线的内在抵抗作用

C. 投资者心理因素的原因

D. 以上都不对

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【单选题】

按照我国现行制度的规定___交易必须缴纳证券交易印花税。

A. 证券投资资金

B. 股票

C. 债券回购

D. 债券现货

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【单选题】

关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确的是___。

A. 发行对象的确定方式不同

B. 认购成功者的确定方式不同

C. 发行时间的确定方式不同

D. 发行场所的确定方式不同

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【单选题】

2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是___。

A. 完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B. 加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险

C. 加强对大投资者权益的保护力度

D. 完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

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【单选题】

下列不属于部门规章的是___。

A. 《上市公司收购管理办法》

B. 《上市公司证券发行管理办法》

C. 《证券法》

D. 《证券发行与承销管理办法》

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【单选题】

下列不属于证券经纪业务禁止行为的是___。

A. 为非上市公司提供股份转让服务

B. 在批准的营业场所之外接受客户委托

C. 提高证券交易印花税标准

D. 挪用客户交易结算资金

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【单选题】

利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括___。

A. 借贷资金市场利率水平

B. 筹资者的资信

C. 债券期限长短

D. 资金使用方向

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【单选题】

下列不属于证券市场显著特征的选项是___。

A. 证券市场是价值直接交换的场所

B. 证券市场是财产权利直接交换的场所

C. 证券市场是价值实现增值的场所

D. 证券市场是风险直接交换的场所

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【单选题】

下列各项中，不属于信息披露内容的是___。

A. 证券发行信息

B. 临时报告

C. 定期报告

D. 每日报告

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【单选题】

只有当证券投资的名义收益率___通货膨胀率时，投资者才有实际收益。

A. 小于

B. 大于

C. 等于

D. 不等于

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【单选题】

20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是___。

A. 美国

B. 英国

C. 法国

D. 德国

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【单选题】

日本把专营证券业务的金融机构称为___。

A. 证券公司

B. 投资银行

C. 证券有限责任公司

D. 商业银行

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【单选题】

膨胀率为5％，则干也的实际收益率为___。

A. 0

B. 5％

C. 10％

D. 15％

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【单选题】

下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是___。

A. 低位价涨量增

B. 高位价平量增

C. 高位价涨量减

D. 高位价涨量平

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【单选题】

表内资金进行证券投资．但仅限于投资___。

A. 股票

B. 国债

C. 基金

D. 证券衍生产品

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【单选题】

在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是___。

A. 变更持有5％以上股权的股东

B. 变更注册地址

C. 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

D. 撤销分支机构

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【判断题】

建设用地使用权抵押后，该土地上新增的建筑物也属于抵押财产

A. 对

B. 错

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【判断题】

借款的利息可以预先在本金中扣除作为押金

A. 对

B. 错

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【判断题】

依据我国《商业银行法》的规定，商业银行不得发放信用贷款

A. 对

B. 错

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【判断题】

第三人为债务人向债权人提供担保时，不能要求债务人提供反担保

A. 对

B. 错

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【判断题】

保证人与债权人可以就单个主合同分别订立保证合同，也可以协议在最高债权额限度内就一定期间连续发生的借款合同或者某项商品交易合同订立一个保证合同

A. 对

B. 错

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【判断题】

—般保证和连带责任保证的保证人享有债务人的抗辩权。债务人放弃对债务的抗辩权的，保证人无权抗辩

A. 对

B. 错

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【判断题】

中期贷款，系指贷款期限在1年以上（含1年）5年以下（含5 年）的贷款

A. 对

B. 错

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【判断题】

对贷款期内不能按期支付的利息按贷款合同利率按季或按月计收复利，贷款逾期后改按罚息利率计收复利。最后一笔贷款清偿时，利随本清

A. 对

B. 错

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【判断题】

农信社职工消费贷款可以直接转账至职工账户上

A. 对

B. 错

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【判断题】

按照贷款质量五级分类标准，不良贷款包括关注贷款、可疑贷款和损失贷款

A. 对

B. 错

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【判断题】

对借款人进行的贷前调查只能釆用实地调查的方式

A. 对

B. 错

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【判断题】

同意

A. 对

B. 错

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【判断题】

对抵（质）押物的评估，有市场的按市场价格定价、没有市场的按同类抵（质）押物最低价格计算

A. 对

B. 错

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【判断题】

—物只能设立一个质押权，因而没有受偿的顺序问题

A. 对

B. 错

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【判断题】

贷款回收的原则是先收本、后收息，全部到期、利随本清

A. 对

B. 错

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【判断题】

发放支付审核部门（岗）应以贷款批复文件和已签合同为依据对借款人提款条件进行审核，审核内容包括借款人是否已按照有关法律法规规定，办妥与信贷业务有关的批准登记交付及其他法定手续

A. 对

B. 错

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【判断题】

固定资产贷款中，釆用受托支付的，发放支付审核部门（岗）应审核资本金到位情况，确认与拟发放贷款同比例的资本金已经到位或已使用于项目

A. 对

B. 错

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【判断题】

同一介质上有不同保管期限的信贷档案，应按最长期限保管

A. 对

B. 错

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【判断题】

固定资产贷款，是指农信社向企（事）业法人或国家规定可以作为借款人的其他组织发放的用于借款人日常生产经营周转的本外币贷款

A. 对

B. 错

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【判断题】

《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》中规定，征信服务中心应当在接受异议申请后15日内，向异议申请人或转交异议申请的中国人民银行征信管理部门提供书面答复

A. 对

B. 错

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【判断题】

《征信业管理条例》规定，从事信贷业务的机构向金融信用信息基础数据库或者其他主体提供信贷信息，应当事先取得信息主体的书面同意

A. 对

B. 错

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【判断题】

《征信业管理条例》规定，金融机构查询个人信用报告，必须在业务办理范围内使用，因此，金融机构不可以代理小贷公司查询个人信用报告

A. 对

B. 错

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【判断题】

《征信业管理条例》规定，未经国务院征信业监督管理部门批准，任何单位和个人不得经营个人征信业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

本人可不经授权，直接查询包括配偶、子女在内的直系亲属的个人信用报告

A. 对

B. 错

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【判断题】

根据《中国人民银行关于推进农村信用体系建设工作的指导意见》，有关部门应积极开展农户信用评价工作，逐步形成“农户+征信+信贷”的业务模式

A. 对

B. 错

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【判断题】

金融机构对已发生信贷业务的借款人、担保人进行贷后风险管理查询其信用信息时，需要取得被查询人授权

A. 对

B. 错

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【判断题】

朋友用我的身份证向银行贷款却不还款，相关的信息记在我的信用报告中，我可以提出异议

A. 对

B. 错

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【判断题】

商业银行的查询用户，只要取得信息主体本人的书面授权，就可以通过个人征信系统查询其个人信用报告，并打印给信息主体本人

A. 对

B. 错

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【判断题】

广义征信管理是指通过人民银行个人征信系统进行信用管理

A. 对

B. 错

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【判断题】

对贷款项目进行财务分析时，销售收入的审查包括审查单价的取值是否合理

A. 对

B. 错

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【判断题】

即使借款公司有明确的借款需求原因时，银行也要对其进行借款需求分析

A. 对

B. 错

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【判断题】

银行不能为公司并购提供债务融资

A. 对

B. 错

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【判断题】

在客户信用等级有效期内，如果客户与其他债权人的合同项下发生重大违约事件，信用评级的初评、审核部门均有责任及时提示，并按程序调整授信客户的信用等级

A. 对

B. 错

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【判断题】

贷后检查其目的就是对可能影响贷款质量的有关因素进行监控，及早发出预警信号，从而釆取相应的预防或补救措施。贷后检查的主要内容包括借款人情况检查和担保情况检查两个方面

A. 对

B. 错

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【判断题】

贷款的回收是指借款人按借款合同约定的还款计划、还款方式及时、足额地偿还贷款本息。贷款的支付方式有委托扣款和柜台还款两种方式。借款人可在合同中选定一种还款方式，但在贷款期限内不得进行变更

A. 对

B. 错

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【判断题】

贷款审查人负责对借款申请人提交的材料进行合规性审查，对贷前调查人提交的面谈记录等申请材料以及贷前调查内容是否完整等进行审查。贷款审查人认为需要补充材料和完善调查内容的，应否决该申请人的申请

A. 对

B. 错

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【判断题】

等额本息还款法是每月以相等的额度偿还贷款本息，其中归还的本金和利息的配给比例是逐月变化的，利息逐月递增，本金逐月递减

A. 对

B. 错

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【判断题】

如果调查人发现抵押物交易价格明显高于当地平均市场价格，可要求经银行认可的评估机构重新评估

A. 对

B. 错

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【判断题】

商业银行在进行贷后跟踪管理时，不能查看个人的信用报告

A. 对

B. 错

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【判断题】

授信风险越高的客户，贷后检查次数应越多、频率应越高

A. 对

B. 错

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