【多选题】
整改责任单位的职责？___
A. 制订整改计划，明确具体整改责任人
B. 执行审定后的整改计划，落实各项整改措施
C. 建立整改台账，实行整改销号
D. 确保问题不整改不放过，责任追究不到位不放过
E. 按时报告整改工作进展及落实情况
F. 配合后续审计工作
查看试卷，进入试卷练习
微信扫一扫，开始刷题
答案
ABCDEF
解析
暂无解析
相关试题
【多选题】
审计组组长应当对审计工作底稿的哪些事项进行审核？___
A. 具体审计目标是否实现
B. 审计程序是否有效执行
C. 事实是否清楚
D. 审计证据是否适当、充分
E. 得出的审计结论及其相关标准是否适当
F. 其他有关重要事项
【多选题】
行业审计的目标是___
A. 推动有关经济金融法律法规和监管规则的有效落实
B. 强化对全省农信社经营管理、内部控制、风险状况进行持续监督
C. 促进全系统法人行社建立并持续完善有效的风险管理、内控合规和公司治理架构
D. 实现农信社（农商银行）的战略发展目标
【多选题】
评价审计项目操作程序质量，主要对审计项目是否严格按照操作规程情况进行评价，包括___。
A. 立项情况
B. 谈话询证情况
C. 人员组织情况
D. 审前调查情况
E. 审计证据质量
F. 审计底稿质量
【多选题】
整改责任单位职责如下___。
A. 制订整改计划，明确具体整改责任人
B. 执行审定后的整改计划，落实各项整改措施
C. 建立整改台账，实行整改销号
D. 确保问题不整改不放过，责任追究不到位不放过
E. 按时报告整改工作进展及落实情况
F. 配合后续审计工作
【多选题】
编制审计报告的基本原则为___。
A. 坚持原则，实事求是
B. 内容完整、重点突出
C. 事实清楚，数据真实
D. 层次清晰，结构合理
E. 证据充分，定性准确
F. 文字简练，表述准确
【多选题】
审计组成员应当对以下哪些事项承担责任？___
A. 未严格按照方案实施审计导致重大问题未被发现的
B. 未按照本规程的要求获取审计证据导致审计证据不适当、不充分的
C. 审计记录不真实、不完整的
D. 对发现的重要问题隐瞒不报或者不如实报告的
E. 未经同意擅自脱离检查工作岗位，影响正常工作的
F. 擅自向与检查事项无关人员透露应保密的检查内容和发现事项的
【多选题】
本规程所称重大问题是指被审计单位和相关人员违反法律法规、涉及金额比较大的、造成国家和农信社重大经济损失或者性质特别恶劣的行为。主要包括但不限于以下行为___
A. 涉及群众实名举报重大违规违纪问题或审计中发现经济案件线索的
B. 涉及可能应当追究有关领导人员、直接责任人员行政、组织、刑事责任线索的
C. 涉及挪用或者克扣职工工资、职工福利费等专项资金数额巨大、情节严重的
D. 单位负责人强制下属人员违反财经法规的
E. 涉及重要审计证据可能被灭失的
F. 拒不提供或者故意提供虚假会计资料的
【多选题】
审计机关依照法律规定的职权和程序，进行审计监督。审计机关依据有关___进行审计评价，在法定职权范围内作出审计决定。
A. 财政收支
B. 财务收支的法律
C. 法规
D. 国家其他有关规定
E. 审计文件
【多选题】
关、人民政府或者有关主管部门在法定职权范围内，依照法律、行政法规的规定，区别情况采取下列处理措施___"
A. 责令限期缴纳应当上缴的款项
B. 责令限期退还被侵占的国有资产
C. 责令限期退还违法所得
D. 责令按照国家统一的会计制度的有关规定进行处理
E. 其他处理措施。
【多选题】
___"
A. 组织的发展目标及年度工作重点
B. 严重影响相关经营活动的法规、政策、计划和合同
C. 相关内部控制的质量
D. 相关经营活动的复杂性及其近期变化
E. 关人员的能力、品质及其岗位的近期变动
F. 其他与项目有关的重要情况。
【多选题】
在具体实施审计项目前，审计项目负责人应充分了解被审计单位的以下情况，以制定项目审计计划___
A. 经营活动概况
B. 内部控制的设计及运行情况
C. 财务、会计资料、要的合同、协议及会议记录
D. 次审计的结论、建议以及后续审计的执行情况
E. 其他与项目审计计划有关的重要情况。
F. 上次外部审计的审计意见
【多选题】
审计通知书应包括以下基本内容___
A. 被审计单位及审计项目名称
B. 审计目的及审计范围
C. 审计时间
D. 被审计单位应提供的具体资料和其他必要的协助
E. 审计小组名单
F. 内部审计机构及其负责人的签章和签发日期。
【多选题】
内部审计人员在审计工作中应编制审计工作底稿，以达到以下目的___
A. 为形成审计报告提供依据
B. 说明审计目标的实现程度
C. 为评价内部审计工作质量提供依据
D. 证实内部审计机构及人员是否遵循内部审计准则
E. 提供给被审计单位以便于整改
【多选题】
审计工作底稿主要包括以下记录___
A. 内部审计通知书、项目审计计划、审计方案及其调整的记录
B. 审计程序执行过程和结果的记录
C. 获取的各种类型审计证据的记录
D. 审计前与被审计单位负责人的谈话记录
E. 其他与审计事项有关的记录
【多选题】
审计工作底稿应载明下列事项___
A. 被审计单位的名称
B. 审计事项及其期间或截止日期
C. 审计结论
D. 审计程序的执行过程和执行结果记录
E. 执行人员姓名和执行日期
F. 复核人员姓名、复核日期和复核意见
【多选题】
内部控制审计的目的是合理地保证组织实现以下目标___
A. 遵守国家有关法律法规和组织内部规章制度
B. 信息的真实、可靠
C. 资产的安全、完整
D. 经济有效地使用资源
E. 提高经营效率和效果。
F. 资产和记录的接近限制
【多选题】
控制环境主要包括以下内容___
A. 经济性质和经营类型
B. 管理层的经营理念
C. 管理层倡导的组织文化
D. 法人治理结构
E. 各项职责的分工及相应人员的胜任能力
F. 人力资源政策及其执行
【多选题】
风险管理主要包括以下内容___
A. 识别影响组织目标实现的各类风险
B. 建立风险管理机制
C. 管理层倡导的组织文化
D. 管理层的经营理念
E. 经济性质和经营类型
F. 提高经营效率和效果。
【多选题】
控制活动主要包括以下内容___
A. 所有经营活动应有适当的授权
B. 不相容职务应当分离
C. 有效控制凭证和记录的真实性
D. 资产和记录的接近限制
E. 独立的业务审核
F. 提高经营效率和效果。
【多选题】
信息与沟通主要包括以下内容___
A. 及时、准确、完整地记录所有信息
B. 保证管理信息系统的安全可靠
C. 保证管理信息系统的有序运行
D. 保证所有经营活动应有适当的授权
E. 有效控制凭证和记录的真实性
【多选题】
审计监督主要包括以下内容___
A. 内部审计机构实施的独立监督
B. 管理层对内部控制的自我评估
C. 及时、准确、完整地记录所有信息
D. 保证管理信息系统的安全可靠
E. 保证管理信息系统的有序运行
【多选题】
___"
A. 经营活动的复杂程度，员工业绩考核与激励机制
B. 管理权限的集中程度及法人治理结构的健全性和有效性
C. 管理行为守则的健全性和有效性
D. 管理层对逾越既定控制程序的态度
E. 组织文化的内容及组织成员对此的理解与认同，组织各阶层人员的知识与技能，组织结构和职责划分的合理性
F. 重要岗位人员的权责相称程度及其胜任能力，员工聘用程序及培训制度
【多选题】
部审计人员应实施适当的审查程序，评价组织风险管理机制的健全性和有效性。其审查重点为以下内容___
A. 可能引发风险的内外因素
B. 风险发生的可能性和预计带来的后果
C. 对抗风险的能力
D. 风险管理的具体方法及效果
E. 管理行为守则的健全性和有效性
【多选题】
内部审计人员应实施适当的审查程序，评价控制活动的适当性、合法性、有效性。其审查重点为以下内容___
A. 控制活动建立的适当性
B. 控制活动对风险的识别和规避
C. 控制活动对组织目标实现的作用
D. 控制活动执行的有效性
E. 对抗风险的能力
【多选题】
内部审计人员应实施适当的审查程序，评价组织获取及处理信息的能力。其审査重点为以下内容___
A. 获取财务信息、非财务信息的能力
B. 信息处理的及时性和适当性
C. 信息传递渠道的便捷与畅通
D. 管理信息系统的安全可靠性
E. 控制活动执行的有效性
【多选题】
损害组织经济利益的舞弊，是指组织内外人员为谋取自身利益，采用欺骗等违法违规手段使组织经济利益遭受损害的不正当行为。有下列情形之一者属于此类舞弊行为___
A. 收受贿赂或回扣
B. 将正常情况下可以使组织获利的交易事项转移给他人
C. 贪污、挪用、盗窃组织资财
D. 使组织为虚假的交易事项支付款项
E. 故意隐瞒、错报交易事项
F. 泄露组织的商业秘密
推荐试题
【单选题】
CPU用户卡（包括储值卡和记账卡）卡号由卡片网络编号（4位）+CPU卡内部编号（16位），共20位数字组成。其中卡片网络编号的前两位表示 。___
A. 运营商序号
B. 省级行政区划代码
C. 卡片类型
D. 初始化星期
【单选题】
ETC全国联网区域内所有ETC关键设备应符合国家和行业现行有关标准规定，并必须通过具备相关检测资质的 机构的型式检验。___
A. 第三方检测
B. 国家中心检测
C. 各省中心检测
D. 发行方检测
【单选题】
工作车不论是否安装ETC车载设备，其免费区间、有效期均按现行规定执行，由 审批，超出免费区间、有效期的正常缴费。___
A. 该单位负责人
B. 上级行业主管部门
C. 联网公司
D. 该单位责任部门
【单选题】
我省收费系统按照交通运输部 的相关要求，为军车提供通行服务。___
A. 《军车使用ETC系统技术要求》
B. 《全国高速公路电子不停车收费联网总体技术方案》
C. 《公路电子不停车收费联网运营服务与规范》
D. 《收费公路联网电子不停车收费技术要求》
【单选题】
按照《河南省高速公路收费站电子不停车收费（ETC）技术要求》规定，ETC车道系统中交易可靠性，应满足正常ETC车辆以 的速度通过ETC车道，每千笔交易不能有多于3次错误的性能指标要求。___
A. 10km/h
B. 20km/h
C. 30km/h
D. 40km/h
【单选题】
对于一个省内存在多个发行方主体的情况，省中心应指导各发行主体在发行用户卡时，每个发行主体的 应明确且唯一，以保证的用户卡网络编号以及发行方标识的唯一性。___
A. 运营商标识
B. 初始化年份
C. 初始化星期
D. 省级行政区划代码
【单选题】
省级联网收费系统接入全国联网系统前，或联网省份内联网收费系统进行升级改造会影响到全国联网运营时，应通过 组织的入网测试。___
A. 国家中心
B. 省中心
C. 道路业主
D. 发行方
【单选题】
ETC设备。 ___
A. 不少于3入3出6条， 不少于2入2出4套
B. 不少于4入4出8条， 不少于3入3出6套
C. 不少于3入3出6条， 不少于3入3出6套
D. 不少于4入4出8条， 不少于4入4出8套
【单选题】
按照ETC全国联网运营基础保障要求，各省应建立收费系统运行监测体系，实时监测省内 运行情况，并按要求向国家中心报送监测数据。___
A. 收费车道
B. 省中心服务器
C. 监控室服务器D. 车道天线
【单选题】
根据《公路电子不停车收费联网运营和服务规范》规定，我省高速公路运营管理单位 内未能将黑名单下发到车道，造成某黑名单车辆通行高速公路，所产生的通行费损失由该单位承担。___
A. 16小时
B. 12小时
C. 8小时
D. 6小时
【单选题】
关键信息基础设施的运营者应当自行或者委托网络安全服务机构对其网络的安全性和可能存在的风险____至少进行一次检测评估，并将检测评估情况和改进措施报送相关负责关键信息基础设施安全保护工作的部门。___
A. 每两年
B. 每年
C. 每半年
D. 每季度
【单选题】
国家支持网络运营者之间在网络安全信息____、____、____和______等方面进行合作，提高网络运营者的安全保障能力。___
A. 发布 收集 分析 事故处理
B. 收集 分析 管理 应急处置
C. 收集 分析 通报 应急处置
D. 审计 转发 处置 事故处理
【单选题】
网络安全法规定，网络运营者应当制定______，及时处置系统漏洞、计算机病毒、网络攻击、网络侵入等安全风险。___
A. 网络安全事件应急预案
B. 网络安全事件补救措施
C. 网络安全事件应急演练方案
D. 网站安全规章制度
【单选题】
检测和运行单位做好网络安全的“三关三监测”，即____的检测和闭环管理，防控网络安全风险引入。___
A. 系统上线、检修和漏洞修复三个关键节点
B. 系统交付、投运和漏洞消控三个关键节点
C. 系统上线、运行和漏洞消控三个关键节点
D. 系统开发、投运和补丁修复三个关键节点
【单选题】
高速公路省域视频联网采用____模式。___
A. 省级监控中心—路段监控分中心
B. 省级监控中心—基层监控单元
C. 路段监控分中心—基层监控单元—省级监控中心
D. 省级监控中心—路段监控分中心—基层监控单元
【单选题】
根据《高速公路监控技术要求》规定，超高检测器应设置在隧道入口前__250_以外的位置，以便被监测出的车辆有充足的时间处理和返回，同时超高检测器应与隧道口的____、____、____、____等配套使用。___
A. 150m 信息板、固定标志、补光灯、有线广播
B. 250m 信息板、固定标志、报警灯、有线广播
C. 150m 视频设备、固定标志、补光灯、有线广播
D. 250m 视频设备、固定标志、报警灯、有线广播
【单选题】
隧道内车辆检测器宜采用____或____。___
A. 感应线圈检测器、微波检测器
B. 视频车辆检测器、红外检测器
C. 感应线圈检测器、视频车辆检测器
D. 微波检测器、红外检测器
