88：本行反洗钱工作涉罚责任追究遵循___原则。_答案

【多选题】

88：本行反洗钱工作涉罚责任追究遵循___原则。

A. 尽职免责

B. 比例追责

C. 离岗免责

D. 岗位追溯

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答案

ABD

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相关试题

【多选题】

89：本行反洗钱业务受到监管处罚时，由内部核算单位承担罚款，在当期考核利润额中调减,同时以监管机构“双罚”金额合并计算后总金额的10%为基数，责任人员分别按以下标准挂钩：___。

A. 总行反洗钱工作领导小组10%

B. 总行反洗钱工作领导小组20%

C. 涉及处罚的支行反洗钱工作实施小组30%

D. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组(含支行营业部)50%

E. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组(含支行营业部)60%

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【多选题】

90：根据反洗钱客户身份识别要求，本行在新开立对公账户时，要求通过询问、要求客户提供开户资、查询公开信息等方式获取核对客户的受益所有人信息，以下收集并保存的有关识别受益所有人资料正确的有___。

A. XX股份有限公司的《非自然人客户受益所有人信息登记表》

B. XX股份有限公司的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》

C. 个体户张三的《非自然人客户受益所有人信息登记表》

D. 个体户张三的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》

E. XX合伙企业的公司章程

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【多选题】

91：有下列情形之一的，银行有权拒绝开户：___

A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的

B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的

C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的

D. 单位出示银行要求的开户资料的

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【多选题】

92：本行反洗钱系统中，属于审核岗人员职责的是：___

A. 发布督办任务

B. 汇总上报大额交易

C. 初次审核可疑案例

D. 客户风险评级人工复核

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【多选题】

93：新反洗钱系统中将客户洗钱风险等级分为5类，分别为：___

A. 低风险

B. 较低风险

C. 中风险

D. 较高风险

E. 高风险

F. 一般风险

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【多选题】

94：新反洗钱系统，不同风险等级客户的“回头看”频率分别为：___

A. 高风险客户至少应该每半年进行一次持续评级

B. 较高风险客户至少应该9个月进行一次持续评级

C. 一般风险客户至少应该18个月进行一次持续评级

D. 较低风险客户至少应该24个月进行一次持续评级

E. 低风险客户至少应该30个月进行一次持续评级

F. 较高风险客户至少应该每年进行一次持续评级

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【判断题】

1：1090交易必须基于发生的真实交易流水冲账，由网点主管操作，冲账时无原流水的，不允许使用本交易

A. 对

B. 错

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【判断题】

2：1090交易可进行补账的存款账户包括为活期账户和定期账户

A. 对

B. 错

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【判断题】

3：6747一记双讫(红蓝字)记账交易用于冲补帐，只适用于内部账

A. 对

B. 错

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【判断题】

4：6747一记双讫(红蓝字)可以从会计内部帐直接转入会计内部帐

A. 对

B. 错

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【判断题】

5：社保缴费业务，当由于客户原因造成交易错误的，可以由客户发起5344社保缴费撤销交易对之前的交易进行撤销

A. 对

B. 错

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【判断题】

6：系统仅支持8899撤销当日的业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

7：因系统原因，凭证未打印，撤销交易(含中间业务撤销交易)无法提供原始凭证的，手工填制凭证，并提供特殊业务申请省中心授权通过表说明原因

A. 对

B. 错

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【判断题】

8：挂失申请书客户联丢失，重新补办挂失手续，无论原挂失申请书是否约定天数，暂统一按7天后处理执行

A. 对

B. 错

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【判断题】

9：使用1057交易开立的单位活期保证金账户可以作为结算账户使用，做1058启用后，即可正常办理结算业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

10：质押控制、差错临控操作时，“是否自动解控”字段应选择“否”，否则到期系统会自动解控账户

A. 对

B. 错

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【判断题】

11：6674交易只能由主管来做

A. 对

B. 错

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【判断题】

12：大额存单的账户是独立的，但关联账户是资金转入、转出的唯一路径

A. 对

B. 错

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【判断题】

13：如果个人客户大额存单签约卡丢失，只需办理卡挂失手续补卡，无需对大额存单办理挂失手续，大额存单账户会在后台自动关联新卡号

A. 对

B. 错

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【判断题】

14：347450001这个账户的作用仅用于我们在做汇兑业务时系统进行的资金挂账，这个账户不能手工随便使用

A. 对

B. 错

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【判断题】

15：企业或其他机构三证合一后，18位统一社会信用代码中组织机构代码对应的是其中的10-17位

A. 对

B. 错

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【判断题】

16：16(含)-18(不含)周岁客户开通电子银行时，应出具其为完全民事行为能力人的相关佐证

A. 对

B. 错

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【判断题】

17：在办理单位现金取款业务时，现金支票的用途栏内容可不要求客户填写

A. 对

B. 错

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【判断题】

18：【1129协定存款设置】交易只适用于对公客户，不适用于个人客户

A. 对

B. 错

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【判断题】

19：若单位账户还未启用，则不能做【1129协定存款设置】交易

A. 对

B. 错

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【判断题】

20：【1291法院定时扣划】交易不对账户进行控制

A. 对

B. 错

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【判断题】

21：在使用【7122客户印鉴管理】交易对印鉴进行更换时，印鉴更换生效日期可以为当日

A. 对

B. 错

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【判断题】

22：在使用【1058单位活期账户启用】交易对账户进行启用时，核准类按照人行账户管理系统打印出开户日期进行修改

A. 对

B. 错

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【判断题】

23：单位定期提前支取，授权时需提供单位公函(若提交的授权委托书中写明提前支取单位定期的，则无需再提供公函)

A. 对

B. 错

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【判断题】

24：内部账错账冲正交易应该使用1090账户隔日冲补账交易

A. 对

B. 错

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【判断题】

25：为客户代发工资时，可不开立5069的代发工资户，直接将各代发单位的资金转入一个账户506950001的账户中

A. 对

B. 错

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【判断题】

26：内部账错账冲正交易应该使用6747一记双讫(红蓝字)交易

A. 对

B. 错

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【判断题】

27：【1058】单位账户启用交易，一般户启用时必须选择开户原因，选择借款原因的系统默认启用天数为3天

A. 对

B. 错

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【判断题】

28：基本存款账户可以通过【1132】交易将账户分类维护为验资户，同时验资户也可通过1132交易维护为其他类账户

A. 对

B. 错

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【判断题】

29：在做客户号合并时，因行政区域代码变更造成身份证号码不一致时(仅第3至6位不一致)，无需提交其他任何资料

A. 对

B. 错

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【判断题】

30：提交资料中须经市县行社有关部门审批的，应有部门盖章及审批人签名，无需注明职务

A. 对

B. 错

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【判断题】

31：同一张特殊业务申请省中心授权通过表中，不可以填写多个交易名称与代码

A. 对

B. 错

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【判断题】

32：需审批后办理的业务应按相应级别进行审批，按照要求统一规范填写，一般分为网点负责人、副行长(副主任)、行长(主)

A. 对

B. 错

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【判断题】

33：个人业务交易单中的交易要素均为不可修改项

A. 对

B. 错

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【判断题】

34：挂失/解挂申请书填写应清晰无误，账户余额与开户日期可不填写，勾选项与系统选择一致，申请挂失时无需有客户签名

A. 对

B. 错

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推荐试题

【单选题】

398.(A320)气源系统的工作由谁控制和监控：___

A. A.一台BMC

B. B.两台组件控制器

C. C.两台BMC

D. D.一台ECB

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【单选题】

399.(A320)气源系统的内容在手册的哪个章节___

A. A.12章

B. B.21章

C. C.ATA75章

D. D.36章

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【单选题】

400.(A320)气源系统引气来自于：___

A. A.发动机引气

B. B.地面气源

C. C.APU引气

D. D.以上都可以

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【单选题】

401.(A320)人工关断发动机引气时，可以用哪些电门来完成：___

A. A.发动机火警电门

B. B.发动机引气控制电门

C. C.BMC控制电门

D. D.A和B

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【单选题】

APU供气时,交输valve选择器放在自动位,当右大翼气源管道发生渗漏,则以下说法不对___

A. A.左发引气valve关闭

B. B.右发引气valve关闭

C. C.交输引气valve自动关

D. D.APU引气valve自动关闭

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【单选题】

前缘,吊架,吊舱保护的目的是什么:___

A. A.冷却热的部件

B. B.防止过大压力

C. C.冷却结构部件.

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【单选题】

BMC位于___

A. 前电子舱；

B. 右后电子舱；

C. 左前电子舱。

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【单选题】

FAV受（）的控制。___

A. TCT；

B. PT；

C. PR。

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【单选题】

当APU引气valve打开时，又无渗漏警告，引气交输valve电门在AUTO位时该valve的位置是什么___

A. 自动位

B. 开

C. 关

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【单选题】

当APU转速大于（）时，可以供气。___

A. 95%；

B. 100%；

C. 90%。

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【单选题】

当HPC打开时：___

A. 高压级空气进入中压级；

B. 高压级和中压级同时供应；

C. 中压级引气停止供应。

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【单选题】

当PRV下游的管路大于（）时，PRV关闭。___

A. 257；

B. 258；

C. 268。

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【单选题】

当PRV下游的压力达到（）时，过压valve开始关闭，压力达到（）时完全关闭。___

A. 75，85；

B. 85，95；

C. 95，100。

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【单选题】

当交输valve放在自动位或关闭位，地面气源（）供气。___

A. 左发引气；

B. 右发引气；

C. A+B。

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【单选题】

当冷空气温度达到（）时，FAV关闭。___

A. 55；

B. 65；

C. 45。

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【单选题】

当起动发动机期间，APU引气探测到渗漏时___

A. APU引气valve关闭；

B. APU引气valve不会关闭；

C. 具体情况具体对待。

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【单选题】

当引气压力低于（）时，BMC探测到过压时，引气压力参数显示琥珀色。___

A. 4；

B. 10；

C. 8。

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【单选题】

当中压级引气压力不足时，高压valve打开，由压气机的（）级供气：___

A. 5；

B. 9；

C. 13。

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【单选题】

对于双环路探测部分如何触发警告___

A. 两部BMC同时触发；

B. 一部BMC即可；

C. 每部分别触发自己的功能。

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【单选题】

发动机引气系统正常情况下由压气机的（）级供气：___

A. 5；

B. 9；

C. 8。

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【单选题】

发动机引气压力来源于压气机的中压级时，压力由（）调节：___

A. PRV；

B. HPV；

C. BMC。

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【单选题】

交输引气valve选择器有几个位置：___

A. 3个；

B. 2个；

C. 4个。

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【单选题】

那些是由双环路探测组件探测___

A. 左右发吊架和APU后部；

B. 机翼空调组件，中部机身和APU前段；

C. A+B。

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【单选题】

如果BMC1失效则___

A. BMC2接管BMC1功能；

B. 吊架环路探测失效；

C. 机翼渗漏探测失效。

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【单选题】

渗漏探测系统监控一下哪些area：___

A. 大翼和空调组件；

B. 吊架；

C. APU引气管道；

D. A+B+C。

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【单选题】

下列那些系统无引气供应___

A. 水箱和液压油箱的增压；

B. 发动机放冰；

C. 机翼整体油箱的供压。

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【单选题】

引气系统提供的压缩空气将供给___

A. 发动机起动；

B. 大翼防冰；

C. 空调；

D. A+B+C。

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【单选题】

预冷器的作用是___

A. 冷却发动机；

B. 冷却发动机的热空气；

C. 冷却高压级引气。

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【单选题】

预冷器是一个（）热交换器。___

A. 水/气；

B. 油/气；

C. 气/气。

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【单选题】

中压级和高压级引气的转换由（）来实现。___

A. 中压级；

B. 高压级；

C. 中压级和高压级。

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【单选题】

引气系统管路更换是，应注意__________

A. 管路余压

B. 部件温度

C. 封严的安装

D. A+B+C

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【单选题】

使用APU引气时，正确的是_________

A. 可以使用地面气源

B. 不可以使用地面气源

C. 可以使用发动机引气

D. 可以使用地面空调车

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【单选题】

使用APU引气时，引气量由______控制___

A. ECB

B. EEC

C. BMC1

D. ECU

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【单选题】

BLEED页面上显示的温度是___________

A. 预冷器进口温度

B. 预冷器出口温度

C. 引气温度

D. 压气机温度

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【单选题】

管道渗漏探测（过热探测）主要探测_____管道___

A. 发动机和APU引气管

B. 空调管道

C. 大翼防冰管路

D. A+C

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【单选题】

下列哪个系统不是引气系统的用户系统___

A. 水系统

B. 液压系统

C. 燃油系统

D. 大翼防冰

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【单选题】

什么情况下，APU可作为气源___

A. 在空中

B. 任何情况

C. 在20000FT以下高度和地面

D. 在20000FT以上的高度

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【单选题】

当发动机慢车时，引气系统引气为________

A. 高压级引气

B. 中压级引气

C. 低压级引气

D. 风扇级引气

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【单选题】

A320的引气系统引气来源是发动机的__________

A. 4、9级引气

B. 6、9级引气

C. 5、9级引气

D. 风扇级引气

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【单选题】

正常情况下，下列哪个valve通过弹簧保持在打开位___

A. PRV（调压valve）

B. HPV

C. OPV（过压valve）

D. FAV（风扇空气valve）

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