【多选题】
M、可疑交易报告的履职要求中规定：可疑特征未发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每___个月提交一次接续报告。
A. 1
B. 2.
C. 3
D. 4
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答案
C
解析
暂无解析
相关试题
【多选题】
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，反洗钱义务机构应当立即针对本机构的存量客户以及上溯___内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
【多选题】
AA.对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以进行___等处罚措施。
A. 情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款
B. 情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款
C. 致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款
D. 致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处5万元以上50万元以下的罚款
E. 情节特别严重的，建谇有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证.
【多选题】
下列支付行为哪些属于可疑交易?___
A. 提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
B. 资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符
C. 相同收付人之间短期内频繁发生资金收付
D. 企业日常收付与企业经营特点明显不符
【多选题】
我国关于大额和可疑交易报告制度的规定，主要体现在___等法律和部门规章中。
A. 《反洗钱法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》
【多选题】
开立外国投资者账户，银行应审核___。
A. 投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B. 境外法人当商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效
C. 工商部门出具的公司名称预先核准通知书上投资人、投资额、投资比例与外汇管理局和相关部门的文件是否相符
D. 商务部门对外资非法人项目的批复文件
E. 外国投资者委托境内自然人或法人申请开户的，其依法办理涉外公证的授权委托书是否有效
【多选题】
可疑交易符合___之一的，各营业机构应当向中国反洗钱监测中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向总行会计结算(分行运营管理部门）提交重大可疑交易报告，由总行会计结算部（分行运管部门）向所在地中国人民银行分支机构提交相关报告，并配合反洗钱调查：
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。
B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的。
C. 其他情节严重或者情况紧急的情形。
【多选题】
对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告大额交易报告:___
A. 同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易
B. 内部调拨资金
C. 本行办理的税收、错账冲正、利息支付
D. 自然人实盘外汇买卖过程中不同外币币种间的转换
E. 中国人民银行确定的其他情形。
【多选题】
可疑交易报送方向___
A. 报告中国反洗钱监测分析中心；
B. 报告中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构；
C. 报告中国反洗钱监测分析中心和当地公安机关；
D. 报告中国反洗钱监测分析中心、人民银行当地分支机构和当地公安机关。
【多选题】
对重大可疑交易报告所涉及的客户或账户，相关营业机构应当采取合理的后续控制措施，包括但不限于___
A. 调高客户洗钱和恐怖融资风险等级；
B. 以客户为单位限制账户的非柜面交易功能、调低交易限额等；
C. 取消开户。
【多选题】
金融机构在报送可疑交易报告后，应当根据人行的相关规定采取后续风险控制措施，包括___
A. 提升客户风险等级
B. 限制客户交易
C. 对所涉客户及交易开展持续监控
D. 拒绝提供服务
E. 终止业务关系
F. 向监管部门报告或向相关侦查机关报案
【多选题】
可疑交易分析与识别的具体要求应包括哪些？___
A. 采取内部尽职调查、回访、实地查访
B. 向公安部门、工商部门、税务部门核实
C. 向居委会、街道办、村委会了解
D. 准确采集、规范填写可疑交易报告要素
E. 按照规定留存交易监测分析工作记录，确保可追溯性
【多选题】
若本人未满___周岁，须由监护人代为办理，需提供监护人的身份证，本人身份证或户口簿，以及证明监护人关系的户口簿。如果户口簿无法证明监护人关系，需额外提供能证明监护人关系的证明（如公证证明、派出所的子女关系证明、法院判决、出生证明等）。
A. 15
B. 16
C. 17
D. 18
【多选题】
外国公民来我行开户时应出具___外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
A. 护照或外国人永久居留证
B. 护照或其他有效旅行证件
C. 护照或村民居委会证明
D. 护照或往来大陆通行证
【多选题】
客户申请客户信息维护需凭有效身份证件办理，对于证件或证件号码变更的，还应提供___
A. 发证机关等有权机关出具的相关证明文件
B. 户籍所在地公安机关的设分变更证明
C. 村委会出具的证明
D. 公安机关出具的证明
【多选题】
十一、在开立个人银行结算账户时，以下哪些证件属于有效身份证件：___
A. 在有效期内的临时身份证
B. 定居国内的中国公民的护照
C. 港、澳居民的港澳居民往来内地通行证
D. 外国公民的护照
【多选题】
在开立个人银行账户时，除法定有效身份证件外，根据实际需要可要求存款人出具___等有效证件，以进一步确认存款人身份。
A. 护照
B. 机动车驾驶证
C. 社会保障卡
D. 户口簿
【多选题】
建立个人客户信息使用的证件___
A. 居住在中国境内16岁以上的中国公民，可出具居民身份证或临时身份证。其中：军人、武装警察尚未申领居民身份证的，可出具军人、武器警察身份证件。
B. 居住在境内或境外的中国籍的华侨，可出具中国护照。
C. 居住在中国境内16岁以下的中国公民，应由监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的居民身份证或户口簿。
D. 香港、澳门特别行政区居民，应出具港澳居民往来内地通行证；台湾居民，应出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件。
E. 外国公民，应出具护照或外国人永久居留证（外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
【多选题】
以下表述正确的有___
A. 居住在中国境内16岁以上的中国公民，可出具居民身份证或临时身份证。
B. 居住在境内或境外的中国籍的华侨，可出具中国护照。
C. 居住在中国境内16岁以下的中国公民，应由监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的居民身份证或户口簿。
D. 香港、澳门特别行政区居民，应出具港澳居民往来内地通行证；台湾居民，应出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件。
E. 外国公民，应出具护照或外国人永久居留证（外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
【多选题】
以下关于客户信息维护说法正确的有___
A. 对于证件或证件号码变更的，还应提供发证机关等有权机关出具的相关证明文件；
B. 对于姓名变更的必须出具户籍所在地公安机关的姓名变更证明；
C. 军官证、警官证等证件更换为身份时应出示军队或户籍所在地公安机关出具的证明；
D. 户口簿变更为身份证的可凭身份证件办理。
【多选题】
为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现金方式解付应解汇款、银行汇票、银行本票对付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元（含）以上或等值___美元（含）以上的应出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务。
A. 1000
B. 2000
C. 5000
D. 10000
【多选题】
以下哪一项不属于出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务___
A. 开立个人结算账户，开立客户号
B. 变更存款人证件类型、证件号码
C. 购买现金支票、转账支票等重要空白凭证的
D. 为不在本机构开立账户的客户提供银行本票对付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元（含）以上或等值5000美元（含）以上的
【多选题】
自助柜员机吞没卡领卡需要___。
A. 出示身份证件，进行联网核查，并留存身份证件复印件或影印件的业务。
B. 出示身份证件，进行联网核查，交易中录入身份证号码。
C. 出示身份证件，身份识别仪鉴别（非居民身份证的，视角核对），并摘录身份证件号码。
【多选题】
本人及代理人客户办理人民币单笔___元（含）以上或外币等值（）美元（含）以上现金存取款业务时，需要出示身份证件。
A. 5万 5千
B. 5万 1万
C. 10万 5千
D. 10万 1万
【多选题】
当办理个人业务无法确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件时，应当___。
A. 拒绝为该客户办理相关业务
B. 挂失业务须进一步核实个人居民身份证的真伪后再决定是否办理
C. 当确认该身份证件属虚假证件，应及时通知该客户撤销账户，并将有关情况报告人民银行当地分支机构及总行相关部门
D. 客户提供其他能证明其身份的有效证件后继续为客户办理业务
【多选题】
下列哪些业务需要出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务？___
A. 办理定期储蓄账户提前支取
B. 水、电、气、煤等公共事业的代缴代扣关系建立及撤销
C. 自助柜员机吞没卡领卡
D. 对于代理现金存款业务，如果代理人因合理理由无法提供被代理人有效身份证件且单笔存款金额达到或超过人民币1万元或外币等值1000美元时
【多选题】
身份审核是通过公安部和___系统平台建立的联网核查公民身份信息系统及身份识别仪核对或查询相关个人的公民身份信息，以验证相关个人的居民身份证所记载的姓名、身份证件号码、照片及签发机关等信息真实的行为。
A. 银行监督管理局
B. 各级人民政府
C. 人民银行
D. 银行机构
【多选题】
以下需出示身份证件，身份识别仪鉴别（非居民身份证的，视角核对），并摘录身份证件号码的业务是？ ___
A. 为银行汇票、本票、应解汇款解付转入本人账户的；以现金方式解付应解汇款且金额在1万以下的；
B. 办理定期储蓄账户提前支取；
C. 非首次在我行开立的储蓄账户；
D. 开立个人结算账户，开立客户号；变更存款人证件类型、证件号码
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【单选题】
复制属于国家秘密的文件、资料和其他物品，或者摘录、引用、汇编属于国家秘密的内容，___。
A. 不得擅自改变原件的密级
B. 视情况需要可以改变密级C.既可以保留原件的密级，也可以改变原件的密级
【单选题】
任用、聘用的境外人员因工作需要知悉我国家秘密的，应按照___的原则，报有关机关批准。
A. “谁主管，谁负责”
B. “一事一批”
C. “谁主管，谁负责”和“一事一批” 364.在对外交往与合作中，通过正当渠道提供国家秘密时，应当以一定的形式要求
【单选题】
对外提供涉及经济、科技和社会发展方面的国家秘密时，批准机关应当向___通报有关情况。
A. 级政府的保密工作部门
B. 同级政府的保密工作部门C.省、自治区、直辖市政府的保密工作部门
【单选题】
召开涉及国家秘密内容的会议时，主办单位应当采取相应的保密措施，下面哪一项措施是错误的___。
A. 具备安全条件的会议场所
B. 使用无线话筒
C. 依照保密规定使用会议设备和管理会议文件、资料
【单选题】
发生泄密事件的机关、单位，应当迅速查明___，及时采取补救措施，并报告有关保密工作部门和上级机关。
A. 主要、次要责任者，及一切涉密者
B. 被泄露的国家秘密的内容和密级、造成或者可能造成危害的范围和严重程度、事件的主要情节和有关责任者
C. 事件属于敌我矛盾或人民内部矛盾，及处理上采用法律手段或行政手段的根据
【单选题】
对单位存在重大泄密隐患或发生失泄密事件负有主要领导责任的党政领导干部，视其情节轻重，按照干部管理权限应当给予___处分。
A. 警告、严重警告、撤销党内职务
B. 警告、严重警告、撤销党内职或者留党察看
C. 警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看或者开除党籍
【单选题】
以下行为不属于《中华人民共和国保守国家秘密法》及其实施办法规定的“泄露国家秘密”的是___。
A. 使国家秘密被不应知悉者知悉的
B. 不应知悉国家秘密者被动知悉国家秘密的
C. 使国家秘密超出了限定的接触范围，而不能证明未被不应知悉者知悉的
【单选题】
对是否属于国家秘密和属于何种密级不明确的事项，有关机关单位应当及时申请确定，接到申请的上级主管部门或保密工作部门，应当在___日内作出批复。
A. 30
B. 20
C. 10
【单选题】
绝密级文件、资料在哪种情况下可以携带___。
A. 本单位办公室负责人批准，且两人同行，共同负责
B. 本单位主管领导人批准，且两人同行，共同负责
C. 本单位主管领导人批准，一人携带并负责
【单选题】
为境外的机构、组织、人员窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密或者情报的，情节较轻的，处___有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利。
A. 五年以上
B. 五年以下
C. 十年以下
【单选题】
为境外的机构、组织、人员窃取、刺探、收买、非法提供国家秘密或者情报的，情节特别严重的，处___或者无期徒刑。
A. 二十年以上有期徒刑
B. 十五年以上有期徒刑
C. 十年以上有期徒刑389.行政机关应当建立健全政府信息发布（B），明确审查的程序和责任。A.定人定责机制 B.保密审查机制 C.领导审查机制
【单选题】
任用管理国家秘密文件、资料及其他物品的专职人员，应当遵循___的原则，并在上岗前进行保密教育。
A. 先审查后使用
B. 先使用后审查
C. 边使用边审查396.在销毁国家秘密过程中，以下哪种做法不对（A）。A.将解密的国家秘密文件作为废品出售B.销毁秘密文件应当在销毁前登记造册并经领导批准C.销毁国家秘密应当二人以上监销并以不能恢复为标准
【单选题】
发生向境外机构、组织、人员泄露国家秘密的，有关机关、单位应当在发现后的___向相应的保密工作部门或机构报告。
A. 12 小时之内
B. 24 小时之内
C. 48 小时之内
【单选题】
国家秘密事项变更密级不能标明密级的，有关单位应当及时将变更密级的决定通知___的人员。
A. 接触范围内
B. 机关单位内
C. 行政区域内402.下列属于密件的是（B）。A.发至省军级的国务院文件B.标明了密级的未公布的县级领导班子调整意见C.党内有关资料、材料、党刊、工作简报
【单选题】
一国家机关工作人员违反保密规定，携带秘密文件回家，途中文件不慎被盗不能追回。此人的行为属于___。
A. 故意泄露国家秘密行为
B. 过失泄露国家秘密行为C.故意和过失泄露国家秘密行为
【单选题】
《保密法》第三章规定，在有线、无线通信中传递国家秘密的，___。A.必须经有关领导批准 B.必须采取保密措施 C.必须经过保密部门批准408.不属于《保密法》调整范围的是（B）.
A. 国家秘密
B. 工作秘密
C. 科学技术中的国家秘密事项
【单选题】
有权给予泄密责任人行政纪律处分的是___.
A. 责任人所在的机关、单位
B. 同级保密工作部门
C. 同级国家安全工作部门410.凡是向国际互联网的站点提供或发布信息，都必须经过（A）。A.保密审查批准 B.保密部门批准 C.上级机关批准
【单选题】
在管理曾经存储处理过国家秘密信息的计算机媒体的过程中，下列做法不正确的是___。
A. 没有降低密级使用
B. 不能使用时可以自行销毁
C. 需要维修时应保证所存储的国家秘密信息不被泄露
【单选题】
涉密计算机信息系统选用的硬件设备，应尽量选用国产机型，必须使用国外产品时，在安装和启用前，应当由___进行保密性能检查。
A. 所在地同级保密工作部门
B. 自治区国家保密局
C. 本单位保密工作部门415.涉密计算机信息系统经过（C）后方可投入使用。A.保密检查 B.保密测试 C.申报审批
【单选题】
行政机关对政府信息不能确定是否可以公开时，应当依照法律、法规和国家有关规定报有关主管部门或者___确定。
A. 上级保密工作部门
B. 同级保密工作部门
C. 自治区国家保密局
