【多选题】
"80.☆☆☆对于不存在超过25%权益份额的自然人的基金，可以将（）判定为受益所有人。___
A. 基金经理
B. 直接操作管理基金的自然人
C. 基金公司负责人
D. 基金公司财务
E.
F. "
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答案
AB
解析
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相关试题
【多选题】
"81.☆开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情形的，应当：（）___
A. 及时主动调整客户洗钱风险等级
B. 提高交易监测分析的频率
C. 提高交易监测分析的强度
D. 发现受益所有人与恐怖活动人员名单相关的，按规定提交可疑交易报告
E.
F. "
【多选题】
"82.☆☆☆如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人，包括:（）___
A. 直接决定董事会多数成员任免的
B. 决定公司财务预算、人事任免
C. 决定公司重大经营制定或者执行
D. 长期实际支配使用公司重大资产
E.
F. "
【多选题】
"84.☆我行在与下列哪些自然人客户建立业务关系前，需获得总行高级管理层的批准。（）___
A. 日本内阁总理大臣
B. 德国总理
C. 国内某民企员工
D. 联合国副秘书长
E.
F. "
【多选题】
"85.☆☆☆下列哪些非自然人客户，在充分评估客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。（）___
A. 个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构
B. 经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
C. 受政府控制的企事业单位
D. 外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
E.
F. "
【多选题】
"86.☆我行反洗钱管理应坚持“风险为本”原则，在开展反洗钱工作时，通过科学评估（）等面临的不同洗钱风险，采取差异化反洗钱措施，以风险为导向合理配置反洗钱资源，提高预防与打击洗钱活动的有效性。___
A. 不同机构
B. 不同客户
C. 不同业务
D. 不同交易
E.
F. "
【多选题】
"87.☆我行产品洗钱风险评估工作遵循风险为本原则，根据风险大小采取下列措施（）合理配置反洗钱资源。___
A. 在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施
B. 在洗钱风险较高的领域采取简化的反洗钱措施
C. 在洗钱风险较低的领域采取强化的反洗钱措施
D. 在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施
E.
F. "
【多选题】
"88.☆☆遇到下列哪些情形有权拒绝开户：（）___
A. 开户理由不合理
B. 开立业务与客户身份不相符
C. 高龄老人由他人陪同申请开户
D. 不配合我行客户身份识别和尽职调查工作
E.
F. "
【多选题】
"89.☆☆☆加强可疑交易报告后续控制措施包括：（）___
A. 冻结扣划客户账户资金
B. 调高客户洗钱风险等级
C. 向相关金融监管部门报告
D. 向相关侦查机关报案
E.
F. "
【多选题】
"90.☆发现或者有合理理由怀疑（）与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应向运营风控中心报送可疑线索。___
A. 客户
B. 客户的资金
C. 客户的其他资产
D. 客户的交易
E.
F. "
【多选题】
"91.☆☆☆现场检查准备阶段的配合措施包括：（）。___
A. 按照通知书的要求，组织开展被查业务时问段内执行反洗钱法规情况的自查活动、井在规定时限内提交书面自查报告
B. 严格按要求提取被查业务时间段内的客户信息数据及交易数据，并在规定时间内提交给检查组
C. 准备好与反洗钱检查相关的制度、文件和会计凭证等资料，以备检查组现场作业时调阅
D. 被查单位负责人对《现场检查会谈纪要》签字确认
E.
F. "
【多选题】
"93.☆☆☆中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取（）措施进行反洗钱现场检查___
A. 进入金融机构进行检查
B. 询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
C. 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存
D. 检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
E.
F. "
【多选题】
"94.☆☆☆下列哪些（）是中国人民银行应依法履行的反洗钱监督管理职责？___
A. 负责人民币和外币反洗钱的资金监测
B. 建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息
C. 在职责范围内调查可疑交易活动
D. 要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告
E.
F. "
【多选题】
"95.☆☆从融资目的来划分，恐怖融资的表现形式分为：（）___
A. 主体为恐怖组织、恐怖分子自身的融资行为
B. 主体为他人或其他组织的融资行为
C. 资助恐怖主义或恐怖活动的融资行为
D. 资助恐怖组织或恐怖分子的融资行为
E.
F. "
【多选题】
"96.☆☆以下说法正确的有（）。___
A. 只要该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产。都属于恐怖融资范畴
B. 只有该客户被确定为恐怖组织或恐怖分子，其在金融机构保有的全部资金和其他形式的财产，才属于恐怖融资范畴，客户不是恐怖组织或恐怖分子，就不会涉嫌恐怖融资
C. 无论是恐怖组织、恐怖分子自身，还是其他人或组织。只要其目的是为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪，则其有关的资金或财产都属于恐怖融资范畴
D. 该项资金或财产没有真正用于恐怖主义和恐怖活动犯罪的实施，就不应将其确定为恐怖融资行为
E.
F. "
【多选题】
"97.☆☆金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列哪些名单有关的，应进行报告?（）___
A. 与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
D. 外部媒体报道的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
E.
F. "
【多选题】
"98.☆☆☆恐怖融资是指：（）___
A. 恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产
B. 以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪
C. 为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产
D. 为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产
E.
F. "
【多选题】
"99.☆☆银行通过电子渠道非面对面为个人开立III类账户时，应当向绑定账户开户行验证以下信息：___
A. 开户申请人姓名
B. 居民身份证号
C. 手机号
D. 绑定账户账号或卡号
E. 绑定账户是否为I类户或信用卡账户
F. "
【多选题】
"100.☆☆银行通过电子渠道非面对面为个人开立II类账户时，应当向绑定账户开户行验证以下信息：___
A. 开户申请人姓名
B. 居民身份证号
C. 手机号
D. 绑定账户账号或卡号
E. 绑定账户是否为I类户或信用卡账户
F. "
【多选题】
"101.☆☆他人代理开立个人银行账户的,银行应要求代理人出具（）。___
A. 代理人的有效身份证件
B. 被代理人的有效身份证件
C. 代理人与被代理人关系证明
D. 合法的委托书
E.
F. "
【多选题】
"102.☆☆银行账户管理方面，不得存在以下行为（）___
A. A.获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息；
B. B.利用客户账户过渡本人资金；
C. C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金；
D. D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务；
E.
F. "
【多选题】
"107.☆☆2018年6月底前，银行业金融机构应当实现在本银行（）等渠道办理个人Ⅱ、Ⅲ类户开立业务。___
A. 网上银行
B. 手机银行
C. 直销银行
D. 智能柜员机
E.
F. "
【多选题】
"109.☆☆办理代发工资等批量开立的个人银行结算账户在激活前，不得办理（）业务。___
A. 现金存款业务
B. 现金支付业务
C. 转账支付业务
D. 新开子账户业务
E.
F. "
【多选题】
"110.☆☆委托他人代理开个人银行结算账户（法定监护人代理除外）的，应当场联系存款人进行核实，并如实记录核实情况，内容须包括：()___
A. 联系时间
B. 联系电话
C. 核实人员
D. 核实结果
E.
F. "
【多选题】
"112.☆☆存款人通过电子回单箱系统办理电子回单箱业务时，可使用（）。___
A. 我行发放的结算专用卡
B. 我行发放的结贷一卡通
C. 在我行网上银行系统中设置的账户密码
D. 在我行电子回单箱系统中设置的账户密码
E.
F. "
【多选题】
"114.☆☆存款人申请办理（）应向该账户的开户行提交相关资料，并与我行签订《上海银行电子回单箱使用协议》。___
A. 开通、终止电子回单箱业务
B. 申请变更收费账号
C. 回单补制
D. 因遗忘账户密码、遗失结算卡、结算卡损坏需申请办理账户密码重置或换发新卡业务
E.
F. "
【多选题】
"115.☆☆☆存款人申请办理开通、终止电子回单箱业务，需提交（）。___
A. 提交加盖单位公章的业务申请书
B. 营业执照等开户证明文件
C. 经办人身份证件原件
D. 法定代表人身份证件原件
E.
F. "
【多选题】
"116.☆☆☆开户行受理存款人申请时，经办柜员应认真审核以下内容（）。___
A. 法定代表人的身份证件是否真实、有效，并留存复印件
B. 经办人的身份证件是否真实、有效，并留存复印件
C. 开户证明文件是否真实、有效，并留存复印件
D. 业务申请书内容要素填写是否齐全、正确
E.
F. "
推荐试题
【单选题】
《南方电网公司低压集抄工程施工规范》。6.5线缆布线。6.5.1.9电源线接入必须遵循相色的规定。保护中性线（地线）为（ ）。
A. A.黄色
B. B.蓝色
C. C.黑色
D. D.黄和绿双色
【单选题】
《低压集抄技术方案及其典型故障排除方法》第3.3.2.1规定，采集器通讯状态指示灯是红绿双色灯，红色指示灯指示下行通信，即（）状态。
A. A.GPRS/CDMA通信
B. B.PSTN通信
C. C.载波通信
D. D.RS485通信
【单选题】
《关于推进低压集抄自主运维的指导意见》（一）夯实基础，严把建设验收关。注重单元验收中的数据验收环节，严格执行台区数据验收标准。验收时查验该台区数据，验收前十天内（ ）至少有一天达到100%，且有连续三天不低于98%，该台区通过验收。
A. A.覆盖率
B. B.在线率
C. C.采集完整率
D. D.自动抄表率
【单选题】
智能电表与低压集抄建设工作指引三（施工质量及安全）。“两票”要求依据《中国南方电网有限责任公司电力安全工作规程》结合属地具体工作要选择工作票或采用（ ）。
A. A.《营销作业派工单》
B. B.《外委工程项目安全技术交底》
C. C.《班前会及每日安全技术交底记录》
D. D.《书面形式布置记录》"
【单选题】
《电力法》第七十一条规定：盗窃电能的，由电力管理部门责令停止违法行为，追缴电费并处应交电费( )的罚款。
A. A.三倍
B. B.五倍以下
C. C.三至五倍
D. D.三倍以下
【单选题】
《供电营业规则》第七十九条规定：用户对供电企业对其电能表校验结果有异议时，可向()申请检定。
A. A.上级供电企业
B. B.同级及上级电力管理部门
C. C.计量行政主管部门
D. D.供电企业上级计量检定机构
【单选题】
《南方电网有限责任公司用电检查管理办法》第1.2条：用电检查工作应以（）为依据，以国家有关电力供应与使用的法规、方针、政策，以及国家和电力行业的标准为准则，对客户的电力使用情况进行检查。
A. A.主观判断
B. B.客户描述
C. C.事实
D. D.推理
【单选题】
《广西电网公司用电检查管理细则》第9.6.2.9条：窃电数额较大或情节严重的，应提请（）依法追究刑事责任，并可报请电力管理部门予以行政处罚。
A. A.公安机关
B. B.电力管理部门
C. C.供电企业
D. D.司法机关
【单选题】
用电检查中，现场判断铅封是否伪造，下面做法错误的是()。
A. A.检查铅封字迹与样本的是否相同
B. B.检查铅封符号与样本的是否相同
C. C.检查铅封暗迹点与样本的是否相同
D. D.检查铅封材质
【单选题】
《电力法》第六十一条规定：非法占用变电设施用地、输电线路走廊或者电缆通道的，由()责令限期改正；逾期不改正的，强制清除障碍。
A. A. 国务院
B. B. 省级以上地方人民政府
C. C. 市级以上地方人民政府
D. D. 县级以上地方人民政府
【单选题】
《供电营业规则》第九十九条规定：因电力运行事故引起城乡居民用户家用电器损坏的，供电企业应按()进行处理。
A. A. 《电力法》
B. B. 《电力供应与使用条例》
C. C. 《营业用电规则》
D. D. 《居民用户家用电器损坏处理办法》
【单选题】
《供电营业规则》第三十三条规定：用户连续()不用电，也不申请办理暂停用电手续者，供电企业须以销户终止其用户。用户需再用电时，按新装用电办理。
A. A.八个月
B. B.七个月
C. C.五个月
D. D.六个月
【单选题】
《广西壮族自治区供电用电办法》第四条规定：供电企业应当做好供用电服务工作，提高()，自觉接受用户和社会监督。
A. A.电力质量
B. B.电网质量
C. C.服务水平
D. D.服务质量
【单选题】
《电力供应与使用条例》第三十条规定：不属于违约用电行为的()。
A. A.擅自改变用电类别
B. B.擅自超过合同约定的容量用电
C. C.擅自使用已经在供电企业办理暂停使用手续的电力设备，或者擅自启用已经被供电企业查封的电力设备
D. D.在供电企业的供电设施上，擅自接线用电
【单选题】
某居民电力用户12月份的电费总额为100元，无历欠电费，电力部门规定的交费日期为每月15日至25日，该居民1月5日到供电营业厅交费，该用户应交纳电费违约金为（ ）。
A. A.3.30元
B. B.1元
C. C.2.20元
D. D.1.10元
【单选题】
一养牛场，动力用电和照明用电执行价格正确的是（ ）（根据桂价格【2014】122号文）
A. A.全部为农业生产电价
B. B.动力执行非工业电价，照明执行非居民照明电价
C. C.全部为非工业电价
D. D.动力执行农业生产电价，照明执行非居民照明电价
【单选题】
城乡居民自建多、高层住宅的居民用电，可向供电企业提出申请，由供电企业核实认定后，执行（ ）电价。（根据桂价格【2014】122号文）
A. A.商业
B. B.居民
C. C.非居民
D. D.合表户
【单选题】
依据南网公司《业扩报装及配套项目管理办法》（2017版），供电企业应向客户、售电公司提供用电业务办理指南，在报装前期实施“一次性”主动告知服务，公开电网（）信息，确保客户、售电公司知晓业务办理内容以及在办理业务过程中的权利和义务。
A. A.客户经理
B. B.财务
C. C.经营
D. D.电源相关
【单选题】
依据南网公司《业扩报装及配套项目管理办法》（2017版），县区供电局（ ）是本单位业扩配套项目归口管理部门。
A. A.电力调度控制中心
B. B.安全生产部
C. C.供电服务中心
D. D.计划建设部门
【单选题】
依据南网公司《业扩报装及配套项目管理办法》（2017版），供电企业在受理客户用电申请后，应与用户确定勘查时间，并按照（ ）派出工作人员进行现场勘查。
A. A.领导指定
B. B.客户经理安排
C. C.工作排定时间
D. D.约定时间
【单选题】
依据《广西电网公司电动汽车充电基础设施业务报装指南》（2018版），（ ）作为业主投资建设的充电基础设施免提交报装资料，只需签订《电动汽车充电基础设施建设运营合作协议》
A. A.充电基础设施经营企业
B. B.个人
C. C.机关单位
D. D.电网企业
【单选题】
依据《10kV及以下业扩受电工程技术导则》（2018版），低压电力客户用电容量如果设备铭牌上标有分档使用，有不同容量时，应按其中（ ）计算。
A. A.最小容量
B. B.中间档容量
C. C.各档平均容量
D. D.最大容量
