【单选题】
《员工培训管理办法》规定，培训需求调查的内容包括：培训对象、培训课程的内容、培训时间和 ___ 等。
A. 培训形式
B. 培训负责人
C. 培训地点
D. 培训课时
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答案
A
解析
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【单选题】
《员工培训管理办法》规定，二级培训年度计划如需调整，要求培训部门至少提前1个月填写《培训计划调整审批表》，由 ___ 批准后报人力资源部备案。否则，视为培训计划未完成。
A. 培训负责人
B. 主管中层领导
C. 部门领导
【单选题】
《员工培训管理办法》规定，培训主办部门于培训结束后对培训的效果进行评估，按要求填写《培训效果评估表》。一般当场进行评估，最晚在培训结束后 ___ 完成。
A. 7日内
B. 两周内
C. 20日内
D. 一个月内
【单选题】
《港内涉船危险作业车辆管理规定》规定， ___ 负责对进入港区从事油脂类物料供应、高压气瓶供应、船舶加油等业务的所有单位和个人进行资格审查。
A. 外轮公司
B. 保卫部
C. 安全质量环保部
D. 财务部
【单选题】
《港内涉船危险作业车辆管理规定》规定， ___ 负责对从事船舶油污水接收单位或个人开具涉船危险作业车辆进出港证。
A. 外轮公司
B. 保卫部
C. 安全质量环保部
D. 财务部
【单选题】
《安全警示标识管理办法》规定，安全警示标识分类时参照GB 2894-2008将安全标志分为禁止标志、警告标志、指令标志和 ___ 四类。
A. 指示标志
B. 告知标志
C. 公告表示
D. 提示标志
【单选题】
《安全警示标识管理办法》规定，多个标志牌在一起设置时，应按 ___ 类型的顺序先左后右、先上后下地排列，同形状同位置标志牌需大小一致。
A. 警告、禁止、指令、提示
B. 禁止、警告、指令、提示
C. 提示、指令、禁止、警告
D. 提示、指令、警告、禁止
【单选题】
《安全生产会议管理办法》规定，各相关单位（一类、二类、三类单位）要结合实际建立本领域、本单位的安全生产会议制度， ___ 至少组织一次安全生产会议。
A. 每年
B. 每季度
C. 每月
D. 每周
【单选题】
《铁路设施、道口管理规定》工程施工单位在施工起止时，影响公路交通的必须在距离施工作业地点来往车方向安全距离处设置明显的安全警示标识，采取防护措施，经 ___ 确认合格后，方可施工
A. 属地单位主管安全副经理
B. 属地单位现场安质员
C. 保卫部交通管理人员
D. 安全质量环保部安全管理员
【单选题】
《安全警示标识管理办法》安全标识牌应采用坚固耐用的材料制作，一般不宜使用遇水变形、变质或易燃的材料。有 ___ 危险的作业场所应使用绝缘材料。
A. 触电
B. 易燃
C. 易燃易爆
D. 火灾
【单选题】
《安全管理人员管理办法》各单位主要负责人和安全生产管理人员应当具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和 ___ 能力。
A. 管理
B. 检查
C. 监督
D. 运营
【单选题】
《安全培训管理办法》各单位必须对新工艺、新技术、新材料或者新设备的相关人员进行专门的安全培训，并在 ___ 中记录。
A. 安全培训档案
B. 安全培训台帐
C. 安全评价报告
D. 员工履历册
【单选题】
《安全培训管理办法》各单位要强化生产作业班组现场安全培训，建立班前 ___ 制度，有针对性的讲述岗位安全生产与应急救援知识、安全隐患和注意事项等。
A. 安全培训
B. 操作培训
C. 工作内容培训
D. 客户要求培训
【单选题】
《安全培训管理办法》各类安全培训结束后，主办部门应当对参加培训人员进行验证考试，满分为100分，合格标准为 ___ 分及以上。
A. 60
B. 90
C. 70
D. 80
【单选题】
《安全培训管理办法》在公司级安全培训中验证考试不合格的，有培训主办部门进行通报，对其进行脱岗安全培训 ___ 个月，期间只计发岗位工资和绩效工资。
A. 6
B. 3
C. 2
D. 1
【单选题】
《安全生产风险管理办法》各单位对辨识出的安全风险，从 ___ 、人员暴露于危险环境的程度和发生事故产生的后果三个方面，确定风险等级。
A. 发生事故的可能性
B. 发生事故的必然性
C. 发生事故的危险性
D. 发生事故的随机性
【单选题】
《安全生产风险管理办法》各单位根据安全风险辨识结果，绘制 ___ 四色安全风险空间分布图，对辨识出的安全风险进行监测、评估和预警，及时掌握风险状态和变化趋势。
A. 红橙黄蓝
B. 红黄绿蓝
C. 红绿蓝紫
D. 红黄蓝绿
【单选题】
《安全生产风险管理办法》各单位在醒目位置、重点区域设置安全风险 ___ ，标明主要安全风险及管控应急措施、责任人、报告方式等内容。
A. 告知栏
B. 公示栏
C. 警示标识
D. 管理负责人
【单选题】
《安全生产风险管理办法》当安全风险的致险因素超出管控范围、达到预警条件的，应及时发布 ___ ，并立即采取针对性管控措施，防范事故发生。
A. 预警信息
B. 撤离信息
C. 救援信号
D. 安全提示
【单选题】
《安全生产事故管理办法》当事故责任者不涉及港方人员时，按照“ ___ ”原则，事故发生地所属单位以及该事故类型所属专项安全管理小组均为监管主体，负港方监管责任，事故发生地所属单位责任重于专项安全管理小组责任。
A. 监管
B. 属地管理
C. 谁使用谁负责
D. 不安全不生产
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【多选题】
64：在我行开立的个人结算账户同时满足以下条件的视为长期不动睡眠户(以下简称“睡眠户”)___
A. 账户币种为人民币；
B. 个人结算账户及储蓄账户活期余额20元(含)以下；
C. 未发生任何收付交易(不包括结息)满三年的个人活期结算账户；
D. 不包括社会保障卡、居民健康卡、工会卡、贷款还款账户、司法冻结及控制的账户、股金(分红)账户、定期子账户的活期主账户。
【多选题】
65：因客户申请等原因“个人账户转睡眠户清单”中的账户，柜员可以通过【1206睡眠户转正常户】交易将其转为正常户，转为正常户后可办理___等业务。
A. 挂失
B. 转账
C. 销户
【多选题】
68：个人睡眠账户治理的依据___
A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《中国人民银行关于加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》
C. 个人存款账户实名制规定
【多选题】
69：本行反洗钱系统中，属于编辑岗人员职责的是：___
A. 二次交易补录、客户信息补录、错误回执补录；
B. 尽职调查客户信息，客户风险等级人工初评；
C. 分析上报或排除可疑案例
D. 手工上报大额交易、可疑交易
E. 客户风险等级人工审核
【多选题】
70：法定代表人、负责人等关键岗位人员, 以及客户本人或其账户控制人、受益人属于___的单位的客户，可评定为高风险客户。
A. 外国政要
B. 被政府及相关部门列入“黑名单”的客户
C. 被怀疑其经营活动或资金来源合法性的客户
D. 已经或正在接受行政或司法调查的客户
E. 有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
【多选题】
71：符合下列哪个条件的个人和单位客户，可评定为低风险客户___
A. 外国政要
B. 党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、政协机关、解放军、武警部队，但不包括其下属的各类企事业单位
C. 同业金融机构
D. 非盈利社会事业单位，如公立学校、公立医院
E. 上市公司
【多选题】
72：自然人客户的客户身份信息“九要素”包括___。
A. 客户的姓名、性别、国籍
B. 职业、住所地或者工作单位地址
C. 联系方式
D. 身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
E. 工作单位
【多选题】
73：涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让___
A. 收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
B. 受偿债权
C. 为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令
D. 执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布后的交易指令
【多选题】
74：根据〈金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〉(中国人民银行令〔2016〕第3号)的规定，符合下列___的大额交易应当通过反洗钱系统提交大额交易报告。
A. 当日单笔或者累计人民币交易5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户之间发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
E. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币100万元以上(含100万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的款项划转。
【多选题】
75：对符合下列___条件的大额交易，如未发现该交易或行为可疑的，可以不报告大额交易报告。
A. 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一机构开立的同一户名下的另一账户。
B. 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
C. 交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不包含其下属的各类企事业单位。
D. 各机构在黄金交易所进行的黄金交易
E. 证券公司、期货公司、基金管理公司与客户进行金融交易并通过本行账户划转款项的
【多选题】
76：本行对通过交易监测标准筛选出的交易进行人工分析、识别，并记录分析过程，不作为可疑交易报告的，应当记录分析排除的合理理由，包括但不限于___
A. 客户的身份、客户的职业(行业)
B. 客户的年龄
C. 经营范围
D. 交易目的
E. 交易对手情况
【多选题】
77：出现以下___情况时，本行各营业机构应当重新识别客户。
A. 客户提出销户
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
E. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
【多选题】
78：在按照规定进行识别或者重新识别客户身份信息时，除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可采取以下的一种或几种措施，识别或者重新识别客户身份___
A. 回访客户
B. 实地查访
C. 向公安、工商行政管理等部门核实
D. 其他可依法采取的措施
【多选题】
79：当有关单位或个人提出查询可疑交易的要求时，本行应当按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定，审核对方的查询权限。对于符合规定查询要求的，应在专门的查询登记簿中登记___。
A. 查询人的查询事项
B. 查询人的姓名
C. 查询人的证件号码
D. 查询的法律依据
【多选题】
80：关于银行反洗钱培训对象的说法以下正确的是___。
A. 培训对象应包括高级管理层
B. 只有反洗钱岗位的人员才需要培训
C. 培训对象应不包括高级管理层
D. 反洗钱培训应针对不同对象提供培训
E. 新入行员工属于培训的对象
【多选题】
81：客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括___
A. 姓名或者名称
B. 身份证件或者身份证明文件种类
C. 身份证件号码
D. 注册资本
E. 法定代表人
【多选题】
83：银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应___。
A. 立刻终止与客户的业务关系
B. 通知客户更新身份资料
C. 如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，中止办理新业务
D. 完整留存通知客户更新资料的工作记录
【多选题】
84：应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务___
A. 交易金额单笔人民币1万元以上
B. 交易金额单笔人民币10万元以上
C. 交易金额单笔外汇等值1000美元以上
D. 交易金额单笔外汇等值10000美元以上
【多选题】
85：本行各营业机构在以开立账户等方式与客户建立业务关系或客户为他人提供交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值1000美元以上的现金汇款(含无卡、无折存现业务)、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应通过以联网核查为主的方式___。
A. 核对、登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
B. 登记客户身份证件或其他身份证明文件并留存复印件
C. 登记客户联系方式
D. 无需登记客户联系方式
【多选题】
86：本行反洗钱机构及人员设置，采用“___架构下‘上层重视、中层执行、基层落实、全员参与’”模式。
A. 总行领导
B. 支行实施、分理处联动
C. 支行联动、分理处实施
D. 支行联动及实施
【多选题】
87：当自然人客户由他人代理办理人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万元美元(含)以上的现金取款及转账业务时，各营业机构应___。
A. 核对本人和代理人身份证件
B. 核对代理人身份证件
C. 摘录代理人身份证号码
D. 登记代理人联系方式并留存本人和代理人的有效身份证件复印件
E. 登记代理人联系方式并留存代理人的有效身份证件复印件
【多选题】
89：本行反洗钱业务受到监管处罚时，由内部核算单位承担罚款，在当期考核利润额中调减,同时以监管机构“双罚”金额合并计算后总金额的10%为基数，责任人员分别按以下标准挂钩：___。
A. 总行反洗钱工作领导小组10%
B. 总行反洗钱工作领导小组20%
C. 涉及处罚的支行反洗钱工作实施小组30%
D. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组(含支行营业部)50%
E. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组(含支行营业部)60%
【多选题】
90：根据反洗钱客户身份识别要求，本行在新开立对公账户时，要求通过询问、要求客户提供开户资、查询公开信息等方式获取核对客户的受益所有人信息，以下收集并保存的有关识别受益所有人资料正确的有___。
A. XX股份有限公司的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
B. XX股份有限公司的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
C. 个体户张三的《非自然人客户受益所有人信息登记表》
D. 个体户张三的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》
E. XX合伙企业的公司章程
【多选题】
91：有下列情形之一的，银行有权拒绝开户：___
A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的
B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的
C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的
D. 单位出示银行要求的开户资料的
【多选题】
94：新反洗钱系统，不同风险等级客户的“回头看”频率分别为：___
A. 高风险客户至少应该每半年进行一次持续评级
B. 较高风险客户至少应该9个月进行一次持续评级
C. 一般风险客户至少应该18个月进行一次持续评级
D. 较低风险客户至少应该24个月进行一次持续评级
E. 低风险客户至少应该30个月进行一次持续评级
F. 较高风险客户至少应该每年进行一次持续评级
【多选题】
4：存款保险条例中的投保机构是指___
A. 在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等吸收存款的银行业金融机构
B. 在中华人民共和国境内外设立的商业银行、农村合作银行、农村信用合作社等吸收存款的银行业金融机构
C. 在中华人民共和国境内设立的金融机构
D. 在中华人民共和国境内外设立的金融机构
【多选题】
5：存款保险条例所称存款保险，是指___向存款保险基金管理机构交纳保费，形成存款保险基金，存款保险基金管理机构依照本条例的规定向存款人偿付被保险存款，并采取必要措施维护存款以及存款保险基金安全的制度。
A. 投保机构
B. 银行
C. 保险公司
D. 存款人
【多选题】
6：被保险存款包括投保机构吸收的___。但是，金融机构同业存款、投保机构的高级管理人员在本投保机构的存款以及存款保险基金管理机构规定不予保险的其他存款除外。
A. 人民币存款
B. 外币存款
C. 人民币存款和外币存款
【多选题】
7：存款保险条例中，被保险存款包括投保机构吸收的人民币存款和外币存款。但是___除外。
A. 金融机构同业存款
B. 投保机构的高级管理人员在本投保机构的存款
C. 存款保险基金管理机构规定不予保险的其他存款
D. 以上选项都是
【多选题】
9：___会同国务院有关部门可以根据经济发展、存款结构变化、金融风险状况等因素调整最高偿付限额，报国务院批准后公布执行。
A. 中国人民银行
B. 中国银行保险监督管理委员会
C. 财政部
