【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要高度重视内控及合规文化建设，真正发挥内部规章制度___的作用。___
A. 第一道闸门
B. 第二道闸门
C. 第三道闸门
D. 第四道闸门
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答案
A
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【多选题】
A银行规定印章审批流程应全程记录，记录时间应保留5年。B银行要求印章审批人应确保用印文件要素与审批内容基本一致。C银行允许经审批后在空白页、空白表格上加盖公章。D银行要求除特殊情况外，不得提前使用印章。根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》规定，上述______家银行的规定是错误的。___
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，对发生违反规定刻制印章、私自携带印章外出、未经审批在办公场所外使用印章等违规行为，以及外部人员在银行业金融机构办公场所冒充工作人员实施假章诈骗，造成风险事件的，相关机构主要责任人应予以____，相关责任人应从重处分。___
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 开除
【多选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，金融机构在协助有权机关办理查询、冻结和扣划手续时，应对下列情况进行登记：______。___
A. 有权机关名称
B. 被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名
C. 相关法律文书名称及文号
D. 协助查询、冻结、扣划的时间和金额
E. 协助结果
F. 执法人员姓名和证件号码，金融机构经办人员姓名
【多选题】
甲与乙系某中级人民法院的有权执法人员，根据法院裁定至大兴银行查询并冻结某客户存入该行的存款，在办理该案件的过程中，根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》（银发〔2002〕1号）有关规定，执法人员以下________行为是合规的。___
A. 抄录了银行账簿有关内容和信息
B. 对该客户的存单进行拍照
C. 复印了该客户在大兴银行的对账单
D. 取走银行账簿原件至法院上作为证物
【多选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，要严格_____、______、______的分管与分存及销毁制度，坚决执行制度规定，并对此进行严格检查，对违规者进行严厉惩处。___
A. 实物
B. 印章
C. 密押
D. 凭证
【多选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，建立相应的行为失范监察制度。发现有____、_____、_____以及_____等行为的，要即行调离原岗位，并对其进行审计。___
A. 涉黄
B. 涉赌
C. 涉毒
D. 未报告的股票买卖和经商办企业
【多选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度，对_____、_____、______等做出明确规定。___
A. 对账频率
B. 对账准确率
C. 对账对象
D. 可参与对账人员
【多选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，银行业金融机构案件专案组在案件调查过程中应当履行以下哪些职责_____。___
A. 启动应急预案，清查账目，及时采取风险化解措施，保全资产
B. 调查并拘押涉及人员，及时向公安、司法机关报案，协助政府有关部门做好舆情控制，维护发案机构正常经营秩序，积极配合公安、司法机关对案件进行调查，初步确定案件性质
C. 查清基本案情，确定案件性质，及时向银保监局书面报告
D. 查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
【多选题】
2014年7月，甲银行发生一笔金融诈骗案，经初步确认，甲银行向当地银监局报送了《案件信息确认报告》，并成立了专案组负责案件调查工作。根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，甲银行专案组应履行以下________职责。___
A. 启动应急预案，清查账目，保全资产
B. 调查涉及人员，及时向公安、司法机关报案
C. 查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
D. 总结案发原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见
【多选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，银行业金融机构案件案件的确认标准有________。___
A. 公安、司法机关立案侦查的
B. 银行业金融机构已经稽核确认
C. 银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的
D. 银行业金融机构工作人员失踪的
【多选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括________等内容。___
A. 银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
B. 客户反映非自身原因账户资金发生异常
C. 收到重大案件举报线索
D. 媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
【多选题】
根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，下列案例中属于第一类案件的有____。___
A. 某银行工作人员刘某勾结客户伪造B银行存单RMB9000万元用以骗取银行贷款，后东窗事发被公安机关立案侦查
B. 某银行工作人员张某上班路上被抢劫，同时造成人身重伤
C. 某银行工作人员小朱伪造银行公章骗取客户巨额理财资金，已移送司法机关立案查处
D. 无业游民林某利用自身技术实施网上银行诈骗，诈骗金额高达RMB7000万元，被公安机关立案侦查
【多选题】
某一支行行长，利用自身职务上的便利，通过其行长的身份在工作中以承诺高息为诱饵，骗取客户的钱进行大肆挥霍，然后通过继续骗取后来客户的钱来还之前客户的本息，形成了一个“庞氏骗局”，最后因资金链断裂而东窗事发，客户上银行追债，该银行立即向公安机关报案。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，表述正确的是____。___
A. 该案件纳入银行业金融机构案件统计范畴
B. 该案件应根据《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作
C. 该案件属于第一类案件
D. 该案件属于第三类案件
【多选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对____进行明确和详细规定。 ___
A. 重要岗位
B. 轮岗代替方式
C. 轮岗年限
D. 轮岗方式
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人包括______。___
A. 作案人员
B. 相关违法违规行为的实施人
C. 未有效履行管理职责，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人
D. 未有效履行监督职责，未能及时发现、报告案件及风险的人员
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，下列哪些属于案件问责方式？___
A. 扣减绩效工资
B. 告诫
C. 通报批评
D. 解除劳动合同
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，对案件发生负有管理、领导责任的人员是指因不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效的以下人员____ 。___
A. 银行业金融机构董事长
B. 银行业金融机构法人
C. 分支机构的负责人
D. 部门负责人
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构案件问责应当遵循______、责任明确、逐级追究的原则。___
A. 依法依规
B. 平等均摊
C. 实事求是
D. 权责对等
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，根据责任认定情况，有下列______情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。___
A. 主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
B. 情节轻微且未造成损害的；
C. 因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外
D. 积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的
【多选题】
甲银行员工王某，因违规保管储户空白凭证，导致储户资金损失，构成金融案件。甲银行拟给予王某纪律处分。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，甲银行可以采取的纪律处分措施包括____。___
A. 责令辞职
B. 记过
C. 降级
D. 开除
【多选题】
甲银行发生一笔金融案件，其所属C支行的客户经理林某，伙同征信管理岗张某，将客户征信信息出售给甲银行的储户孙某获取非法利益。经调查，C支行行长聂某对于支行征信查询工作存在管理缺失，征信管理漏洞是造成上述金融案件的原因之一。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，甲银行实施责任追究的对象包括________。___
A. 林某
B. 张某
C. 孙某
D. 聂某
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当根据本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。案防管理体系应当包括的基本要素包括：____。___
A. 董事会/监事会/高级管理层的职责
B. 适当的组织架构
C. 管理政策/制度和流程
D. 内部监督与检查
【多选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：________。 ___
A. 拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程
B. 组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划
C. 督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行
D. 定期组织案防工作培训
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，案件风险排查工作应坚持制度化、常态化、规范化，遵循以下________原则。___
A. 统一组织
B. 分级实施
C. 突出重点
D. 滚动覆盖
E. 强化整改
F. 落实责任
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，银行业金融机构高级管理层统一组织案件风险排查工作，主要内容包括：____。___
A. 制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程
B. 明确界定各部门案件风险排查职责以及案件风险排查的内容、频率和报告路径，督促相关部门切实履行案件风险排查职责
C. 审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况
D. 监督落实案件风险排查问题整改和责任追究工作
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施，主要内容包括：____。 ___
A. 根据年度案件风险排查计划拟定排查工作方案
B. 组织案件风险排查培训，协助各分支机构提高案件风险排查工作水平，履行案件风险排查管理的各项职责
C. 督促、检查、汇总相关部门和分支机构案件风险排查工作情况
D. 监督、检查案件风险问题整改和责任追究情况，确保整改和问责到位
【多选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，银行业金融机构应结合自身业务特点、风险状况和案防形势以及监管机构要求，确定案件风险排查的范围和内容，组织落实排查工作。排查应当至少覆盖。 ___
A. 主要业务领域
B. 重点管理环节
C. 员工服务态度
D. 员工异常行为
【多选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，协助查询、冻结工作应当遵循_______的原则。___
A. 依法合规
B. 公开
C. 保护存款人和其他客户合法权益
D. 为存款人保密
【多选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，银行业金融机构在协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询、冻结工作中有_____行为之一的，由银行业监督管理机构责令改正，并责令银行业金融机构对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；必要时，予以通报批评；构成犯罪的，依法追究刑事责任。___
A. 向被查询、冻结单位、个人或者第三方通风报信，伪造、隐匿、毁灭相关证据材料，帮助隐匿或者转移财产
B. 擅自转移或解冻已冻结的存款
C. 故意推诿、拖延，造成应被冻结的财产被转移的
D. 其他无正当理由拒绝协会配合、造成严重后果的
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件（风险）约谈告诫有关事项的通知》规定，被约谈告诫的发生重大案件（风险）银行业金融机构，主要包括以下________情形。___
A. 发生重大案件（风险）的
B. 严重损害金融消费者权益且影响恶劣的
C. 内控薄弱、案件频发的
D. 责任追究不力、整改效果不明显的
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件（风险）约谈告诫有关事项的通知》规定，根据案件（风险）的性质和金额，被约谈告诫的银行业金融机构人员包括以下哪几类？___
A. 分管负责人及相关部门主要负责人
B. 主要负责人、 分管负责人及相关部门主要负责人
C. 全体高级管理人员
D. 全体董事 及监事
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业重大案件（风险）约谈告诫有关事项的通知》规定，约谈告诫会议主要内容是：____。___
A. 通报案情
B. 剖析原因
C. 提出监管意见
D. 整改要求
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应切实落实《商业银行内部控制指引》（银监发〔2014〕40号）的有关要求，_______并定期组织开展内部控制有效性专项评估，防微杜渐，堵塞制度漏洞。___
A. 建立健全内部控制体系
B. 明确内部控制职责
C. 完善内部控制措施
D. 强化内部控制保障
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查_______内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告监管部门。___
A. 基层营业网点
B. 重点营业网点
C. 柜面业务岗位
D. 重点业务岗位
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强_______ “三道防线”建设。___
A. 业务管理条线
B. 风险合规条线
C. 后勤保障
D. 审计监督条线
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任，负责_______。___
A. 相关业务制度的制订、执行、日常检查和持续改进
B. 及时收集基层机构业务诉求和风险防范建议
C. 动态调整制度、流程、风险控制措施
D. 提出修订重要凭证和合同文本等建议
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，风险合规条线作为第二道防线应认真落实_______等职责。___
A. 业务制度制订、执行、日常检查和持续改进
B. 风险监测
C. 重点业务风险检查
D. 风险事件牵头处置及实施问责
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强柜面业务流程控制，严格落实_______等柜面业务的授权、控制和监督制度。___
A. 现金收付
B. 资金汇划
C. 账户资料变更
D. 密码挂失与重置以及网上银行开通
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【判断题】
为贯彻十八大精神，党中央召开七次全会，分别就政府机构改革和职能转变、全面深化改革、全面推进依法治国、制定“十三五”规划、全面从严治党等重大问题作出决定和部署。
A. 对
B. 错
【判断题】
推进伟大工程，要结合伟大斗争、伟大事业、伟大梦想的实践来进行，确保党在世界形势深刻变化的历史进程中始终走在时代前列，在应对国内外各种风险和考验的历史进程中始终成为全国人民的主心骨，在坚持和发展中国特色社会主义的历史进程中始终成为坚强领导核心。
A. 对
B. 错
【单选题】
适应世界新军事革命发展趋势和国家安全需求，提高建设质量和效益，确保到二〇二〇年基本实现_____，______建设取得重大进展，______有大的提升。___
A. 现代化 信息化 战斗能力
B. 机械化 信息化 战斗能力
C. 机械化 信息化 战略能力
D. 现代化 信息化 战略能力
【单选题】
党的十九大报告指出，必须全面贯彻党领导人民军队的一系列根本原则和制度，确立 ___在国防和军队建设中的指导地位。
A. 新时代党的建军思想
B. 新时期党的建军思想
C. 新时代党的强军思想
D. 新时期党的强军思想
【单选题】
党在新时代的强军目标是建设一支___的人民军队。
A. 听党指挥、能打胜仗、绝对忠诚
B. 听党指挥、能打胜仗、作风优良
C. 绝对忠诚、能打胜仗、作风优良
D. 听党指挥、绝对忠诚、作风优良
【单选题】
党的十九大报告中指出，组建___机构，维护军人军属合法权益，让军人成为全社会尊崇的职业。
A. 退伍军人管理保障
B. 退伍军人社会保障
C. 退役军人管理保障
D. 退役军人社会保障
【单选题】
力争到二〇三五年______国防和军队现代化，到本世纪中叶把人民军队______世界一流军队。___
A. 全面实现；基本建成
B. 全面实现；全面建成
C. 基本实现；基本建成
D. 基本实现；全面建成
【单选题】
党的十九大报告中指出，军队将开展___主题教育。
A. “继承红色传统、勇挑强军重担”
B. “继承红色基因、担当强军重任”
C. “传承红色传统、勇挑强军重担”
D. “传承红色基因、担当强军重任”
【单选题】
国防和军队改革取得历史性突破，形成军委管总、战区主战、___新格局，人民军队组织架构和力量体系实现革命性重塑。
A. 党委领导
B. 战区主建
C. 军种主战
D. 军种主建
【单选题】
加强练兵备战，有效遂行海上维权、反恐维稳、抢险救灾、国际维和、___、人道主义救援等重大任务，武器装备加快发展，军事斗争准备取得重大进展。
A. 利比亚撤侨
B. 湄公河行动
C. 亚丁湾护航
D. 也门撤侨
【单选题】
坚持走中国特色军民融合式发展路子，军民融合源于党的___。
A. “军民结合、寓军于民”的思想
B. “人民战争”的思想
C. “军民鱼水情、患难与共”的思想
D. “军民一体、平战结合”的思想
【单选题】
把军民融合发展上升为___,是我们长期探索经济建设和国防建设协调发展规律的重大成果,是从国家发展和安全全局出发作出的重大决策,是应对复杂安全威胁、赢得国家战略优势的重大举措。
A. 国家意志
B. 国家战略
C. 创新战略
D. 改革试点
【单选题】
推进中国特色军民融合式发展,关键是___。
A. 建立和完善军民结合、寓军于民的武器装备科研生产体系、军队人才培养体系、军队保障体系和国防动员体系
B. 进一步推进军队生活保障、基础设施建设等保障社会化
C. 深入开展国防教育,弘扬爱国主义精神增强民族自信心、民族自豪感睬
D. 创新人民战争的内容和形式
【多选题】
建设一支 ____、 ____、 ____的人民军队,是实现“两个一百年”奋斗目标、实现中华民族 伟大复兴的战略支撑。___
A. 听党指挥
B. 骁勇善战
C. 能打胜仗
D. 作风优良
【多选题】
党的十九大提出的巩固国防和强大军队的战略任务是___。
A. 保卫传统的领土领海领空安全
B. 保护海洋、太空、网络电磁空间等新型安全领域
C. 维护国家安全利益和国家发展利益
D. 维护国际和地区的安全和稳定
【多选题】
建设世界一流军队,就要___。
A. 牢固树立战斗力这个唯一的根本的标准
B. 坚持政治建军、改革强军、科技兴军、依法治军
C. 构建中国特色现代军事力量体系
D. 深入推进练兵备战
