【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对于涉事机构_______的，可在考核中酌情考虑；对于发生风险事件隐瞒不报的，要从严从重处罚。___
A. 推迟暴露
B. 积极处置
C. 主动报告
D. 自查发现
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答案
BCD
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相关试题
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强对公众的持续宣传引导，通过海报、滚屏、短信、网站公告、媒体宣传等多种方式，提示公众_______，提高公众风险防范和依法维权意识。___
A. 警惕高息诱惑
B. 警惕资金掮客
C. 警惕附加承诺
D. 警惕他人代办
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定，银行业金融机构要跟踪了解内部员工的异常行为，及时发现内部员工参与作案的线索，切实做到____，防患于未然。___
A. 早发现
B. 早干预
C. 早处置
D. 早报告
【多选题】
根据《电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还若干规定实施细则》，被害人委托代理人办理资金返还手续时，委托代理人需提供：____。___
A. 本人有效身份证件
B. 被害人有效证件
C. 被害人签名或盖章的授权委托书
D. 存折
【多选题】
《电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还若干规定实施细则》第六条第一款中的“应当主动告知被害人”，是指受理案件地公安机关应当口头或书面告知被害人，告知应当包括以下内容：____。___
A. 涉案资金的冻结情况；
B. 已冻结资金是否属于被害人，需公安机关进一步查证；
C. 资金返还工作一般在立案1个月后启动。
D. 资金返还工作一般在立案3个月后启动。
【多选题】
根据《电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还若干规定》，银行业金融机构应当指定____ 和____，承办电信网络新型违法犯罪涉案资金返还工作。___
A. 专门机构
B. 专柜
C. 人员
D. 营业网点
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，摸清案件风险底数要确保排查工作____。___
A. 横向到边
B. 纵向到底
C. 责任到人
D. 不留死角
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，大要案及重大风险事件主要集中以下___方面。___
A. 票据和担保等业务领域
B. 基层员工、关键岗位等重要人员行为
C. 柜台操作、印章管理等业务环节管理
D. 同业投资、理财等业务领域
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要高度关注___，严防由于资链条长、通道机构多、杠杆程度高、嵌套程度深等带来的风险。___
A. 同业业务
B. 投资业务
C. 理财业务中跨市场的交叉性金融产品
D. 理财业务中跨行业的交叉性金融产品
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要高度关注同业业务、投资业务、理财业务中跨市场、跨行业的交叉性金融产品，严防由于____的风险。___
A. 资链条长
B. 通道机构多
C. 杠杆程度高
D. 嵌套程度深
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，银行业金融机构应强化监督制衡，重点防范印章私用行为。主要包括：______。___
A. 对关键印章应坚持双人监督原则，领用时应双人同领同行
B. 保管时应采取双人双锁或密码钥匙分离等方式
C. 使用时应确保印章使用部门和印章管理部门双方在场
D. 印章应在有监控的办公场所使用，原则上不得携带外出，确因特殊原因需在非办公场所使用印章的，需经专门程序审批，采取严格的用印监控措施
【多选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，办理协助查询业务时，经办人员应当核实执法人员的工作证件，以及有权机关县团级以上（含，下同）机构签发的协助查询存款通知书。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》，有权机关在查询单位存款情况时，只提供被查询单位名称而未提供账号的，金融机构应当根据账户管理档案积极协助查询，没有所查询的账户的，无需告知有权机关。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
某日，某市中级人民法院有权执法人员至大兴银行柜面拟冻结该行储蓄客户王某的50万元存款，银行柜面工作人员小王负责办理该项业务，在了解到对方来意后，小王查看了执法人员相关证件及相关法律文书，并电话联系储蓄客户王某通知相关冻结事项后，再配合执法人员办理了冻结业务。试问，根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》（银发〔2002〕1号）有关规定，小王以上操作是否正确。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，对大额出账和走账，手续上必须根据不同额度设限，分别由基层行单人人验核或由上级行独立进行复审、批准。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，基层主管轮岗轮调和强制性休假制度可以由人事部门根据规定就拟轮岗轮调和休假主管的顶替人员，结合实际工作进行临时安排。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应操作风险管理信息系统至少应当记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，支持操作风险和控制措施的自我评估，监测关键风险指标，并可提供操作风险报告的有关内容。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》规定，银行业金融机构要进一步规范案件信息披露的范围、内容、口径、频率、方式等，积极引导舆论进行正面宣传。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
甲银行为银监会直接监管的银行业金融机构，2014年3月15日甲银行行长林某被纪检部门双规。根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，甲银行总部应于事件发生后24小时内报送案件风险信息。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
甲银行于2014年4月收到重大案件举报线索，反映其下属A支行存在内外勾结，违规放贷，可能造成银行资产损失的情况。根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，甲银行应及时向当地银保监局上报银行业金融机构案件信息。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件、自律性组织制定的有关准则，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件不纳入案件进行统计。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第二类案件进行统计。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，经公安机关立案后，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入第一类案件进行统计，按月报送案件数据。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
某银行员工在柜面转账过程中，未按客户要求转入相应账户，而是将资金转入其关联账户，在后台授权过程中，被发现，并对该员工进行控制，报送公安机关调查。案件发生后，该银行应以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，成功堵截的案件或事件，应纳入案件统计。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
甲曾经是A银行的一位个贷客户经理，他把在A银行工作时积累下来的客户名单和之前办理业务时保留的客户信息资料以5000元都卖给了乙。后乙利用这些资料对客户进行电话诈骗，累计骗得50多万元。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，由于甲和乙均非A银行员工，A银行也非案件受害人，故A银行无需将上述事件纳入案件统计。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
某银行员工张某协助他人伪造贷款资料，骗取银行贷款人民币3000万元，造成银行重大损失，被追究刑事责任，根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，该案件应属于第二类案件。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
陈某以人民币1万元从他人手中购得假币5万元，并通过其在某银行支行上班的朋友林某将全部假币替换，林某获得好处费1万元。一个月后，林某因涉嫌金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪被公安机关抓获，林某足额赔偿了银行的损失。由于该案件已经破获，且银行无实际经济损失，根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，可以不纳入案件统计。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
某一银行客户经理虚假注册了一家壳公司，借助其自身岗位的便利条件为其自己注册的公司申请安装了POS机，利用平常工作中收集的客户身份信息，以其自身注册的公司为客户开立虚假收入证明申请信用卡，然后再通过壳公司的POS机刷信用卡套现，套出现金500万元用于民间借贷赚取利息收益。在发现问题以后，该银行立即向公安机关报案。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，该银行应根据《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
某银行基层营业机构负责人A某任职超过3年，该行采用离岗休假的方式来代替轮岗，根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，请问该行的做法是否正确？___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
某银行的基层营业机构地处偏远，交通不便，该行考虑该机构的实际情况，对该机构负责人采用代班检查的方式来代替轮岗，根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，请问该行的做法是否正确？___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件是指银行业金融机构从业人员独立实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件；由外部人员实施的案件不在通知规范范围之内。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件问责方式可以合并使用，对于应当给予纪律处分的，可以以经济处理追加其他问责方式进行替代。___
A. 正确
B. 错误
【多选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。___
A. 正确
B. 错误
推荐试题
【单选题】
当发现入库差错或收到发票需要冲销暂估价入库时，应及时编制___并重新办理入库，___办理完毕后，及时传递财务，保持账账一致。
A. 冲红单
B. 入库单
C. 移库单
D. 出库单
【单选题】
___是指物资由一个结算单位调配至另一结算单位使用的业务或项目间的物资调动业务，本业务指导书调拨流程主要规范不同结算单位之间的调配业务，项目间的物资调动业务也适用本流程。
A. 调拨
B. 入库
C. 出库
D. 移库
【单选题】
驾驶起重机、车载吊车的人员必须经过专业培训，通过经___考核合格，取得国家统一格式的特种作业人员证书，并在局安全监察部备案，严禁无证操作。
A. 特种设备安全监督管理部门
B. 局安监部
C. 生产厂家
D. 部门技术员
【单选题】
公司物资管理、仓库管理等人员在中国南方电网有限责任公司范围内进行消防进行作业时，必须贯彻___的方针。
A. “预防为主，防消结合”
B. “预防为主，防消一体”
C. “预防为主，综合防消”
D. “安全第一，预防为主”
【单选题】
外部消防栓应沿道路设置，要靠近十字路口，两个灭火栓之间距离不应超过___米，距房屋墙壁不少于____米，距道路不超过____米。
A. 80，4，2
B. 80，4，3
C. 100，5，2
D. 100，5，3
【单选题】
对建筑消防设施___全面检测，确保完好有效，检测记录应当完整准确，存档备查。
A. 每半年至少进行一次
B. 每年至少进行两次
C. 每两年至少进行一次
D. 每年至少进行一次
【单选题】
进行电焊、气焊等具有火灾危险作业的人员和自动消防系统的操作人员，必须___，并严格遵守消防安全操作规程。
A. 经过培训
B. 具有相应学历
C. 具有相应经验
D. 持证上岗
【单选题】
各级人民政府应当根据经济和社会发展的需要，建立多种形式的___，加强消防技术人才培养，增强火灾预防、扑救和应急救援的能力。
A. 消防站
B. 消防组织
C. 消防队伍
D. 消防培训
【单选题】
《消防法》规定，电器产品、燃气用具的安装、使用及其线路、管路的设计、敷设、维护保养、检测不符合___的，责令限期改正；逾期不改正的，责令停止使用，可以并处一千元以上五千元以下罚款。
A. 环保技术标准和管理规定
B. 产品质量标准和管理规定
C. 维修技术标准和管理规定
D. 消防技术标准和管理规定
【单选题】
国家实行生产安全事故___制度，依照《安全生产法》和有关法律、法规的规定，追究生产安全事故责任人员的法律责任。
A. 责任追究
B. 重点打击
C. 追究责任
D. 重在预防
