【单选题】
B银行为A银行在B省的省分行，C银行为B银行在C市的市分行。2014年2月C分行下属D储蓄所发生一笔金融案件，D储蓄所储户E某在账户上的人民币1000万元被他人非法转走。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，金融机构追究相关责任时，只需要对D储蓄所和C分行相关人员进行责任认定。___
A. 正确
B. 错误
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答案
B
解析
暂无解析
相关试题
【单选题】
甲银行于2014年3月发生一笔案件，甲银行拟对相关责任人进行问责。根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，甲银行可以酌情以经济处理代替纪律处分。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。 ___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立和完善信息科技系统，提高通过技术手段防范案件的能力，支持各类管理信息适时、准确生成，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。除关键业务环节外其他环节无需监控。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。 ___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当采取整体移位、突击检查等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》，银行业金融机构应当建立案件风险排查工作的考核评价机制，不定期对案件风险排查工作进行评价，并作为本机构案防考核的重要内容。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》，银行业金融机构应当在总部，省、自治区、直辖市、计划单列市分行和有条件的地市级分行指定专门受理部门和专人负责，在其他分支机构可以不指定专门受理部门或者专人负责。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》，对人民检察院、公安机关、国家安全机关提出的超出查询权限或者属于跨地区查询需求的，银行业金融机构可以不予协助。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过六个月。有特殊原因需要延长的，每次续冻期限不得超过六个月，续冻次数为1次。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》规定，上级人民检察院、公安机关、国家安全机关认为应当解除冻结措施的，应当责令作出冻结决定的下级人民检察院、公安机关、国家安全机关解除冻结。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》，银行业金融机构与人民检察院、公安机关、国家安全机关在协助查询、冻结工作中意见不一致的，应当先行办理查询、冻结，并提请银行业监督管理机构的法律部门协调解决。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定》，银行业金融机构协助人民检察院、公安机关、国家安全机关查询的信息仅限于涉案财产信息。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应不定期组织开展内部控制有效性专项评估，防微杜渐，堵塞制度漏洞。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查，加大内部检查力度，着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性，防止内部操作风险和违规经营行为，并将检查结果报告监管部门。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，业务管理条线作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任，负责相关业务制度的制订、执行、日常检查和持续改进，及时收集基层机构业务诉求和风险防范建议，动态调整制度、流程、风险控制措施，提出修订重要凭证和合同文本等建议。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，风险合规条线作为第一道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，审计监督条线作为第三道防线应加大对重点风险隐患的监督检查，对检查发现的违规违纪问题提出整改意见。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强柜面业务流程控制，严格落实现金收付、资金汇划、账户资料变更、密码挂失与重置以及网上银行开通等柜面业务的授权、控制和监督制度。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，客户申请办理柜面业务时，银行业金融机构应采取凭证签字、语音自助提示、屏幕自助显示等方式告知客户其办理的业务性质、金额并得到客户确认，但是不必根据客户真实意愿办理业务。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则，实行远程复核（授权）的银行，办理金额超过一定标准的资金汇划业务应实行现场审核或者远程复核（授权）的方式。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对资金汇划异常的账户，要切实加强布控，及时预警监测异常交易。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，对客户实行分类管理，对于重点关注客户和异地客户开户不用坚持上门核实。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应坚持对账与业务办理在人员、岗位、职责方面严格分离原则。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强新开户企业、企业注册地与对账地址不一致、短期内资金异动等账户的对账工作，必要时应上门、面对面进行对账核实。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强对账结果分析，对于当期未实现有效对账的账户，下一期应采取措施保证有效对账。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强印章凭证管理，坚持“双人入库保管、事先审批登记、双人监督领用”原则，确保保管、审批、使用的分离和有效监督制约。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构可通过建立凭证、印章的信息管理系统，实现对重要凭证和核算印章的系统弹性控制，建立“交易、凭证、用印”对应关系，有效防范套打存折、盗用重要凭证和印章等风险。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应以朗读风险提示等方式向客户充分揭示其投资产品的风险和应承担的责任，确保其风险知情权。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强对接触客户信息岗位的权限管理和行为管理，特别关注互联网环境下新兴业务应用、交易系统存在的客户信息泄露隐患，确保对可能产生信息泄露的环节有足够的监测和管控能力。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应对信用卡持卡人信息、网上银行业务客户信息等，应提高风险防范级别，加强风险管控措施。___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应在营业网点现金区实施同步录音录像，录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的面部特征，显示业务办理全过程；录音资料应完整、清晰记录业务办理过程中双方的交流过程。___
A. 正确
B. 错误
推荐试题
【单选题】
“I”的单位是___，“t”的单位是（ ），“Q”的单位是（ ）。（易）
A. 小时(h) 安(A) 安时(Ah)
B. 安(A) 小时(h) 安时(Ah)
C. 安时(Ah) 安(A) 小时(h)
D. 小时(h) 安时(Ah) 安(A)
【单选题】
当丝锥位置与螺纹底孔端面垂直后，轴向就不再加压力。两手均匀用力，为避免切屑堵塞，要经常倒转___圈，以达到断屑。（难）
A. 1/2～1/4
B. 1/3～1/5
C. 1/4～1/6
D. 1/5～1/7
【单选题】
焊接是指通过适当的物理化学过程如加热、加压或二者并用等方法，使两个或两个以上分离的物体产生原子(分子)间的___力而连接成一体的连接方法，是金属加工的一种重要工艺。（中）
A. 原子
B. 分子
C. 结合
D. 化学
【单选题】
电弧焊是利用电弧热源加热零件实现___焊接的方法。焊接过程中电弧把电能转化成热能和机械能，加热零件，使焊丝或焊条熔化并过渡到焊缝熔池中去，熔池冷却后形成一个完整的焊接接头。（中）
A. 热能
B. 物理
C. 化学
D. 熔化
【单选题】
焊接过程中，产生在焊条和零件之间的___将焊条和零件局部熔化，受电弧力作用，焊条端部熔化后的熔滴过渡到母材，和熔化的母材融合一起形成熔池，随着焊工操纵电弧向前移动，熔池金属液逐渐冷却结晶，形成焊缝。（中）
A. 电弧
B. 温度
C. 压力
D. 气体
【单选题】
焊条药皮又称涂料，在焊接过程中起着极为重要的作用。它可以起到积极保护作用，利用药皮熔化放出的气体和形成的___，起机械隔离空气作用，防止有害气体侵入熔化金属。（中 ）
A. 焊缝
B. 熔渣
C. 焊皮
D. 焊接
【单选题】
为不影响焊缝成形，保证接头处焊接质量，更换焊条的动作越快越好，并在接头弧坑前约 ___ mm处起弧，然后移到原来弧坑位置进行焊接。（中）
A. 15
B. 16
C. 17
D. 18
【单选题】
焊缝的收尾操作时，应保持正常的熔池温度，做无直线运动的横摆点焊动作，此外还有三种焊缝收尾的操作方法，即___收尾法、反复断弧收尾法和回焊收尾法，也在实践中常用。（难）
A. 划圈
B. 直线
C. 横线
D. 点划
【单选题】
在实际生产中，由于焊接结构和零件移动的限制，焊缝在空间的位置除平焊外，还有立焊、横焊、仰焊。其中焊接条件___位置最差。（中）
A. 仰焊
B. 横焊
C. 立焊
D. 平焊
【单选题】
缝焊一般应用在有密封性要求的接头制造上，适用材料板厚为___ mm，如汽车油箱、暖气片、罐头盒的生产。（难）
A. 0.1～0.02
B. 0.1～0.2
C. 0.1～2
D. 0.1～20
