金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易_答案

【判断题】

金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供

A. 对

B. 错

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【判断题】

黑名单是指禁止进行资金交易的实体、个人、国家或地区的名单

A. 对

B. 错

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【判断题】

金融机构保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束

A. 对

B. 错

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客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的及经查询仍无法获取汇款人完整信息的交易，作为可疑行为通过反洗钱信息管理系统进行报告

A. 对

B. 错

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中国农业银行产品洗钱和恐怖融资风险评估管理办法所称产品洗钱风险，是指我行开发的产品、提供的服务被不法分子利用进行洗钱或恐怖融资活动的风险

A. 对

B. 错

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禁止类客户可以办理国际贸易融资业务

A. 对

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金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核

A. 对

B. 错

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对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告

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B. 错

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对公客户身份证明文件指国家有权部门颁发的可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称和号码

A. 对

B. 错

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【判断题】

除法律法规另有规定，各级机构和工作人员应对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息予以保密

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户所提供的身份证明文件不在有效期内，应拒绝办理业务

A. 对

B. 错

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客户CCS等级分类采用系统自动评估分类和人工复评调整相结合的方式开展

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于洗钱风险较高的产品应采取强化的风险控制措施，对于洗钱风险较低的产品可以采取简化的风险控制措施

A. 对

B. 错

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对于未通过我行账户办理的资金结算、划转业务，如果符合大额交易报告标准的，无需报送大额交易报告

A. 对

B. 错

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可以根据客户要求开立匿名账户

A. 对

B. 错

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【判断题】

黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务

A. 对

B. 错

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制裁名单中的客户，可以办理借记卡的开卡业务

A. 对

B. 错

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通过有效身份证件无法准确判断借记卡申领人身份的，应要求其出具辅助身份证明材料

A. 对

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同一个人在同一家银行（以法人为单位）只能开立一个Ⅰ类户，已开立Ⅰ类户，再新开户的，应当开立Ⅱ类户或Ⅲ类户

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B. 错

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银行在办理开户业务时，发现个人冒用他人身份开立账户的，应当及时向公安机关报案并将冒用的身份证件移交公安机关

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”，以及经银行和支付机构核实单位注册地址不存在或者虚构经营场所的单位，银行和支付机构不得为其开户

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户持我行借记卡在我行ATM上办理的跨行转账业务，可在24小时内到我行任一网点柜面申请撤销转账

A. 对

B. 错

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关于严格联系电话号码与身份证件号码的对应关系，“多人使用同一联系电话号码”的“多人”是指自然人

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非柜面业务是指由单位或个人通过非柜面渠道主动发起的动账业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

对存在法定代表人或者负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、注册地和经营地均在异地等异常情况的单位，银行应当加强对单位开户意愿的核查，对法定代表人或者负责人面签并留存视频、音频资料等

A. 对

B. 错

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【判断题】

经设区的市级及以上公安机关认定并纳入电信网络新型违法犯罪交易风险事件管理平台“涉案账户”名单的，银行和支付机构应终止该账户所有业务

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B. 错

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对于单位批量开户，预留财务人员联系电话的，可以不用变更为本人账户电话

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银行和支付机构发现账户存在大量转入转出交易的，应当按照“了解你的客户”的原则，对单位或者个人的交易背景进行调查

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“三线一网格”是以党的建设为统领，以纪检监督为保障，以案件风险防控为重点，以网格化管理为抓手，以信息系统平台为支撑，以打造关爱员工文化、确保“两个责任”落实为目标的管理模式

A. 对

B. 错

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“三线一网格”的核心理念是“我的合规我负责，别人的合规我有责”和“严管就是厚爱”

A. 对

B. 错

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“三线”是指党建线、纪检线、运营（合规）线，是落实党委主体责任、纪委监督责任，强化案件风险防控的重要条线与关键环节

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“一网格”是指构建网格化管理责任体系，以行政隶属和实际管理为原则，建立网格责任区

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【判断题】

每个营业网点至少配备1名运营主管。在此基础上，对日均业务量较大，同类营业区域物理隔离、营业区域分层或分区较多的网点，可根据业务及管理需要增配专职运营副主管，协助运营主管工作

A. 对

B. 错

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严格落实《关于加强二级支行建设的指导意见》，明确运营主管为网点领导班子副职

A. 对

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【判断题】

各级行应不断提高运营主管的业务素质、合规意识和履职能力，确保运营主管监督职能发挥充分、到位；对于各类违规人员，按照“谁违规，谁整改；谁管理，谁负责”的原则进行处理

A. 对

B. 错

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【判断题】

各级行“一把手”为员工“网格化”管理第一责任人

A. 对

B. 错

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【判断题】

违规将业务印章带出柜台，或预先在业务凭证、有价单证、重要空白凭证、空白协议等上加盖业务印章的，给予记过至降级处分；造成不良后果的，给予撤职至开除处分

A. 对

B. 错

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【判断题】

自办业务的，直接给予撤职至开除处分

A. 对

B. 错

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【判断题】

发出查询后，在规定时间无查复，未做继续查询，查询、查复书未配对保管，或查询、查复未于规定时间处理完毕的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分

A. 对

B. 错

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【判断题】

发出查询3日后无查复，未做继续查询，查询、查复书未配对保管，或查询、查复未于当日至次日上午处理完毕的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分

A. 对

B. 错

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【单选题】

如图判断同名端为___

A. a与c

B. a与 d

C. b与c

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【单选题】

电路中___定律指出：流入任意一节点的电流必定等于流出该节点的电流。

A. 欧姆

B. 基尔霍夫电流

C. 楞次

D. 基尔霍夫电压

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【单选题】

已知电源电压为12 V ,四只相同灯泡的工作电压都是6 V，要使灯泡都能正常工作，则灯泡应___

A. 全部串联

B. 两只并联后与另两只串联

C. 两两串联后再并联

D. 全部并联

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【单选题】

用戴维南定理分析电路“入端电阻”时，应将内部的电流源___处理。

A. 作开路

B. 作短路

C. 不进行

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【单选题】

任何一个含源二端网络都可以用一个适当的理想电压源与一电阻___来代替。

A. 串联

B. 并联

C. 串联或并联

D. 随意联接

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【单选题】

用交流电流表测得交流电流10A，则电路中电流的最大值为___。

A. 10A

B. 14.1A

C. 20A

D. 70.7A

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【单选题】

如右图所示电路中，已知各支路的电流I1=I2=10A，则电路的总电流I为___。

A. 20A

B. 0 A

C. 14.1A

D. 50A

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【单选题】

1杂质半导体中多数载流子的浓度取决于___

A. 温度

B. 杂质浓度

C. 电子空穴对数目

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【单选题】

2在电场作用下，空穴与自由电子运动形成的电流方向___

A. 相同

B. 相反

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【单选题】

3光敏二极管应在___下工作

A. 正向电压

B. 反向电压

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【单选题】

4下列半导体材料哪一种的热敏性突出“导电性受温度影响最大”？___

A. 本征半导体

B. N型半导体质

C. P型半导体

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【单选题】

5用万用表电阻挡检测某一个二极管时，发现其正、反电阻均近于1000KΩ，这说明该二极管是属于___。

A. 短路状态；

B. 完好状态；

C. 断路状态；

D. 极性搞错。

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【单选题】

6稳压二极管是一个可逆击穿二极管，稳压时工作在___状态。

A. 正偏

B. 反偏 E、正向导通 F、截止

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【单选题】

7三端集成稳压器CW7812的输出电压是___。

A. 12V

B. 5V

C. 9V

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【单选题】

8三端集成稳压器CXX7805的输出电压是___

A. 5v

B. 9v

C. 12v

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【单选题】

9一个平衡PN结，用导线将P区和N区连起来，而导线中___。

A. 有微弱电流

B. 无电流

C. 有瞬间微弱电流

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【单选题】

10二极管两端正向电压大于___电压时，二极管才导通。

A. 击穿电压；

B. 死区；

C. 饱和。

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【单选题】

11当温度升高时，二极管的反向饱和电流 ___ 。

A. 增大；

B. 减小；

C. 不变；

D. 无法判定。

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【单选题】

12硅二极管的正向导通压降比锗二极管的___ 。

A. 大

B. 小

C. 相等

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【单选题】

13三端集成稳压器 CW7906的输出电压是___

A. -12v

B. -9v

C. -6V

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【单选题】

14稳压管的工作是利用伏安特性中的___。

A. 正向特性

B. 反向特性

C. 反向击穿特性

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【单选题】

15二极管具有___

A. 正向特性

B. 反向特性

C. 单向导电特性

D. 反向击穿特性

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【单选题】

16图中D1-D3为理想二极管，A，B，C灯都相同，试问___灯最亮。

A. A灯

B. B灯

C. C灯

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【单选题】

18在单相桥式整流电容滤波电路中，设U2为其输入电压，输出电压的平均值约为___。

A. U0=0.45U2

B. U0=1.2U2

C. U0=0.9U2

D. U0=1.4U2

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【单选题】

19在单相桥式整流电路中，设U2为其输入电压，输出电压的平均值约为___。

A. U0=0.45U2

B. U0=1.2U2

C. U0=0.9U2

D. U0=1.4U2

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【单选题】

20在半波整流电容滤波电路中，设U2为其输入电压，输出电压的平均值约为___。

A. U0=0.45U2

B. U0=1.2U2

C. U0=0.9U2

D. U0=1.4U2

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【单选题】

21在半波整流电路中，设U2为其输入电压，输出电压的平均值约为___。

A. U0=0.45U2

B. U0=1.2U2

C. U0=0.9U2

D. U0=1.4U2

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【单选题】

22温度影响了放大电路中的___，从而使静态工作点不稳定。

A. 电阻；

B. 电容；

C. 三极管；

D. 电源。

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【单选题】

23用直流电压表测得放大电路中某三极管各极电位分别是2V、6V、2.7V，则三个电极分别是___。

A. [B、C、E]

B. [C、B、E]

C. [E、C、B]

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【单选题】

24共射极放大电路的交流输出波形上半周失真时为___

A. 饱和失真

B. 截止失真

C. 交越失真

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【单选题】

25三极管的反向电流ICBO是由___组成的。

A. 多数载流子

B. 少数载流子

C. 多数载流子和少数载流子

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【单选题】

27如果在NPN型三极管放大电路中测得发射结为正向偏置，集电结也为正向偏置，则此管的工作状态为___

A. 放大状态；

B. 截止状态；

C. 饱和状态；

D. 不能确定。

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【单选题】

28在以下三种电路中输入电阻最大的电路是___。

A. 共基放大电路

B. 共集放大电路

C. 共射放大电路

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【单选题】

29在以下三种电路中既能放大电流，又能放大电压的电路是___。

A. 共基放大电路

B. 共集放大电路

C. 共射放大电路

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【单选题】

30在以下三种电路中输出电阻最小的电路是___；

A. 共基放大电路

B. 共集放大电路

C. 共射放大电路

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【单选题】

当PNP型晶体管工作在放大区时，各极电位关系为uC ___uB。

A. >

B. <

C. =

D. ≤

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【单选题】

32当PNP型晶体管工作在放大区时，各极电位关系为uB___uE 。

A. >

B. <

C. =

D. ≤

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【单选题】

33测得NPN型三极管上各电极对地电位分别为，，，说明此三极管处在___。

A. 放大区

B. 饱和区

C. 截止区

D. 反向击穿区

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【单选题】

34若使三极管具有电流放大能力，必须满足的外部条件是___。

A. 发射结正偏、集电结正偏

B. 发射结反偏、集电结反偏

C. 发射结正偏、集电结反偏

D. 发射结反偏、集电结正偏

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【单选题】

35在由PNP晶体管组成的基本共射放大电路中，当输入信号为1KHz、5mV的正弦电压时，输出电压波形出现了顶部削平的失真。这种失真是___ 。

A. 饱和失真

B. 截止失真

C. 交越失真

D. 频率失真

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