89：本行反洗钱业务受到监管处罚时，由内部核算单位承担罚款，在当期考核利润额中调减,同时以监管机构“双罚”金额合并计算后_答案

【多选题】

89：本行反洗钱业务受到监管处罚时，由内部核算单位承担罚款，在当期考核利润额中调减,同时以监管机构“双罚”金额合并计算后总金额的10%为基数，责任人员分别按以下标准挂钩：___。

A. 总行反洗钱工作领导小组10%

B. 总行反洗钱工作领导小组20%

C. 涉及处罚的支行反洗钱工作实施小组30%

D. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组(含支行营业部)50%

E. 涉及处罚的分理处反洗钱工作联动小组(含支行营业部)60%

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答案

BCD

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相关试题

【多选题】

90：根据反洗钱客户身份识别要求，本行在新开立对公账户时，要求通过询问、要求客户提供开户资、查询公开信息等方式获取核对客户的受益所有人信息，以下收集并保存的有关识别受益所有人资料正确的有___。

A. XX股份有限公司的《非自然人客户受益所有人信息登记表》

B. XX股份有限公司的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》

C. 个体户张三的《非自然人客户受益所有人信息登记表》

D. 个体户张三的公司章程及《非自然人客户受益所有人信息登记表》

E. XX合伙企业的公司章程

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【多选题】

91：有下列情形之一的，银行有权拒绝开户：___

A. 对单位和个人身份信息存在疑义，要求出示辅助证件，单位和个人拒绝出示的

B. 单位和个人组织他人同时或者分批开立账户的

C. 有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的

D. 单位出示银行要求的开户资料的

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【多选题】

92：本行反洗钱系统中，属于审核岗人员职责的是：___

A. 发布督办任务

B. 汇总上报大额交易

C. 初次审核可疑案例

D. 客户风险评级人工复核

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【多选题】

93：新反洗钱系统中将客户洗钱风险等级分为5类，分别为：___

A. 低风险

B. 较低风险

C. 中风险

D. 较高风险

E. 高风险

F. 一般风险

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【多选题】

94：新反洗钱系统，不同风险等级客户的“回头看”频率分别为：___

A. 高风险客户至少应该每半年进行一次持续评级

B. 较高风险客户至少应该9个月进行一次持续评级

C. 一般风险客户至少应该18个月进行一次持续评级

D. 较低风险客户至少应该24个月进行一次持续评级

E. 低风险客户至少应该30个月进行一次持续评级

F. 较高风险客户至少应该每年进行一次持续评级

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【判断题】

1：1090交易必须基于发生的真实交易流水冲账，由网点主管操作，冲账时无原流水的，不允许使用本交易。

A. 对

B. 错

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【判断题】

2：1090交易可进行补账的存款账户包括为活期账户和定期账户。

A. 对

B. 错

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【判断题】

3：6747一记双讫(红蓝字)记账交易用于冲补帐，只适用于内部账。

A. 对

B. 错

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【判断题】

4：6747一记双讫(红蓝字)可以从会计内部帐直接转入会计内部帐。

A. 对

B. 错

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【判断题】

5：社保缴费业务，当由于客户原因造成交易错误的，可以由客户发起5344社保缴费撤销交易对之前的交易进行撤销。

A. 对

B. 错

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【判断题】

6：系统仅支持8899撤销当日的业务。

A. 对

B. 错

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【判断题】

7：因系统原因，凭证未打印，撤销交易(含中间业务撤销交易)无法提供原始凭证的，手工填制凭证，并提供特殊业务申请省中心授权通过表说明原因。

A. 对

B. 错

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【判断题】

8：挂失申请书客户联丢失，重新补办挂失手续，无论原挂失申请书是否约定天数，暂统一按7天后处理执行。

A. 对

B. 错

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【判断题】

9：使用1057交易开立的单位活期保证金账户可以作为结算账户使用，做1058启用后，即可正常办理结算业务。

A. 对

B. 错

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【判断题】

10：质押控制、差错临控操作时，“是否自动解控”字段应选择“否”，否则到期系统会自动解控账户。

A. 对

B. 错

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【判断题】

11：6674交易只能由主管来做。

A. 对

B. 错

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【判断题】

12：大额存单的账户是独立的，但关联账户是资金转入、转出的唯一路径。

A. 对

B. 错

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【判断题】

13：如果个人客户大额存单签约卡丢失，只需办理卡挂失手续补卡，无需对大额存单办理挂失手续，大额存单账户会在后台自动关联新卡号。

A. 对

B. 错

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【判断题】

14：347450001这个账户的作用仅用于我们在做汇兑业务时系统进行的资金挂账，这个账户不能手工随便使用。

A. 对

B. 错

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【判断题】

15：企业或其他机构三证合一后，18位统一社会信用代码中组织机构代码对应的是其中的10-17位。

A. 对

B. 错

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【判断题】

16：16(含)-18(不含)周岁客户开通电子银行时，应出具其为完全民事行为能力人的相关佐证。

A. 对

B. 错

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【判断题】

17：在办理单位现金取款业务时，现金支票的用途栏内容可不要求客户填写。

A. 对

B. 错

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【判断题】

18：【1129协定存款设置】交易只适用于对公客户，不适用于个人客户。

A. 对

B. 错

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【判断题】

19：若单位账户还未启用，则不能做【1129协定存款设置】交易。

A. 对

B. 错

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【判断题】

20：【1291法院定时扣划】交易不对账户进行控制。

A. 对

B. 错

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【判断题】

21：在使用【7122客户印鉴管理】交易对印鉴进行更换时，印鉴更换生效日期可以为当日。

A. 对

B. 错

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【判断题】

22：在使用【1058单位活期账户启用】交易对账户进行启用时，核准类按照人行账户管理系统打印出开户日期进行修改。

A. 对

B. 错

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【判断题】

23：单位定期提前支取，授权时需提供单位公函(若提交的授权委托书中写明提前支取单位定期的，则无需再提供公函)。

A. 对

B. 错

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【判断题】

24：内部账错账冲正交易应该使用1090账户隔日冲补账交易。

A. 对

B. 错

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【判断题】

25：为客户代发工资时，可不开立5069的代发工资户，直接将各代发单位的资金转入一个账户506950001的账户中。

A. 对

B. 错

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【判断题】

26：内部账错账冲正交易应该使用6747一记双讫(红蓝字)交易。

A. 对

B. 错

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【判断题】

27：【1058】单位账户启用交易，一般户启用时必须选择开户原因，选择借款原因的系统默认启用天数为3天。

A. 对

B. 错

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【判断题】

28：基本存款账户可以通过【1132】交易将账户分类维护为验资户，同时验资户也可通过1132交易维护为其他类账户。

A. 对

B. 错

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【判断题】

29：在做客户号合并时，因行政区域代码变更造成身份证号码不一致时(仅第3至6位不一致)，无需提交其他任何资料。

A. 对

B. 错

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【判断题】

30：提交资料中须经市县行社有关部门审批的，应有部门盖章及审批人签名，无需注明职务。

A. 对

B. 错

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【判断题】

31：同一张特殊业务申请省中心授权通过表中，不可以填写多个交易名称与代码。

A. 对

B. 错

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【判断题】

32：需审批后办理的业务应按相应级别进行审批，按照要求统一规范填写，一般分为网点负责人、副行长(副主任)、行长(主)。

A. 对

B. 错

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【判断题】

33：个人业务交易单中的交易要素均为不可修改项。

A. 对

B. 错

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【判断题】

34：挂失/解挂申请书填写应清晰无误，账户余额与开户日期可不填写，勾选项与系统选择一致，申请挂失时无需有客户签名。

A. 对

B. 错

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【判断题】

35：客户有效证件信息与系统不一致的，挂失/解挂申请书户名一栏填写客户证件户名或系统户名均可。

A. 对

B. 错

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推荐试题

【单选题】

旅客列车运行途中甩挂车辆时，车辆的摘挂、软管的摘解，由_______负责。___

A. 客列检人员

B. 机车乘务组

C. 车辆乘务员

D. 调车人员

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【单选题】

电气装置与轨面距离运用限度规定不小于_______。___

A. 80mm

B. 100mm

C. 120mm

D. 150mm

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【单选题】

发生双管供风设备故障或用单管供风机车救援接续牵引时，_______根据命令将编组客车风管路改为单管供风状态。___

A. 客列检人员

B. 机车乘务组

C. 车辆乘务员

D. 调车人员

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【单选题】

运用列车每月应定期排除列车首尾各_______客车风缸内的积水。___

A. 1辆

B. 2辆

C. 3辆

D. 4辆

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【单选题】

车间干部应_______检查《旅客列车技术状态交接簿》[车统—181]情况并签字。___

A. 每天

B. 每星期

C. 每月

D. 每季

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【单选题】

运用列车质量鉴定时，列车等级分四档，D级列车为_______。___

A. 800～899分

B. 900～1000分

C. 700～799分

D. 600～699分

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【单选题】

KZS/M-Ⅰ型轴报器中调制解调器的第4脚是_______。___

A. 10V电源端

B. 载波信号的输入输出端

C. 5V电源端

D. 复位输出

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【单选题】

造成_______为重大事故。___

A. 30人以上死亡

B. 10人以上30人以下死亡

C. 3人以上10人以下死亡

D. 3人死亡

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【单选题】

KZS/M-Ⅰ型轴报器中调制解调器的第5脚是_______。___

A. 串行数据接收端

B. 串行数据发送端

C. 接收发送数据选择端

D. 看门狗输入端

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【单选题】

KZS/M-Ⅰ型轴报器中调制解调器的第6脚是_______。___

A. 串行数据接收端

B. 串行数据发送端

C. 接收发送数据选择端

D. 看门狗输入端

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【单选题】

KZS/M-Ⅰ型轴报器中调制解调器的第8脚是_______。___

A. 串行数据接收端

B. 串行数据发送端

C. 接收发送数据选择端

D. 看门狗输入端

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【单选题】

造成_______为较大事故。___

A. 1亿元以上的直接经济损失

B. 5000万以上1亿元以下的直接经济损失

C. 1000万元以上5000万以下的直接经济损失

D. 500万元以上1000万以下的直接经济损失

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【单选题】

_______为特别重大事故。___

A. 繁忙干线客运列车脱轨18辆以上并中断铁路行车48h以上

B. 客运列车脱轨2辆以上18辆以下并中断繁忙干线铁路行车24h以上或者中断其他铁路行车48h以上

C. 客运列车脱轨2辆以上18辆以下

D. 客运列车脱轨2辆以上

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【单选题】

KZS/M-Ⅰ型轴报器中调制解调器的第9脚是_______。___

A. 串行数据接收端

B. 串行数据发送端

C. 接收发送数据选择端

D. 看门狗输入端

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【单选题】

KZS/M-Ⅰ型轴报器中调制解调器的第10脚是_______。___

A. 串行数据接收端

B. 串行数据发送端

C. 振荡器输出端

D. 电源接地端

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【单选题】

SWKPAS20R防滑器系统的速度传感器与齿轮顶径向间隙为_______。___

A. 1.0mm±0.2mm

B. 1.0mm±0.5mm

C. 1.5mm±0.2mm

D. 1.5mm±0.5mm

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【单选题】

KZS/M-Ⅰ型轴报器中调制解调器的第11脚是_______。___

A. 串行数据接收端

B. 串行数据发送端

C. 振荡器输出端

D. 电源接地端

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【单选题】

TFX1型防滑器进行压力开关试验，当压力为_______时，压力开关接通。___

A. 180～210kPa

B. 180～250kPa

C. 140～210kPa

D. 120～250kPa

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【单选题】

TFX1型防滑器进行压力开关试验，当压力为_______时，压力开关关断。___

A. 150～180kPa

B. 150～250kPa

C. 120～210kPa

D. 120～250kPa

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【单选题】

25T型客车检修规程规定：真空集便器必须清理过滤调压阀滤芯，MONOGRAM过滤调压阀压力值应为_______。___

A. 100kPa

B. 300kPa

C. 500kPa

D. 700kPa

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【单选题】

25T型客车检修规程规定：真空集便器必须清理过滤调压阀滤芯，EVAC过滤调压阀压力值应为_______。___

A. 150kPa

B. 250kPa

C. 350kPa

D. 450kPa

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【单选题】

25T型客车检修规程规定：轴温报警器轴温显示正常，同侧误差小于_______。[1.0分]___

A. 1℃

B. 2℃

C. 3℃

D. 5℃

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【单选题】

25T型客车检修规程对于LDK•2型电磁阀常闭位密封及排气的试验要求，调整电压至95V，转换开关至得电位、电磁阀开关至失电位，充风至定压，待压力稳定后观察压力表，1min表降不大于_______。___

A. 10kPa

B. 20kPa

C. 30kPa

D. 40kPa

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【单选题】

25T型客车检修规程对于LDK•2型电磁阀常闭位密封及排气的试验要求，调整电压至95V，转换开关至得电位、电磁阀开关至得电位，充风至定压，待压力稳定后观察压力表，表压从600kPa降至_______的时间不大于12s。___

A. 10kPa

B. 20kPa

C. 30kPa

D. 40kPa

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【单选题】

甲类功率放大器的静态工作点应设于_______。___

A. 直流负载线的下端

B. 交流负载线的中心

C. 直流负载线的中点

D. 直流负载线的上端

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【单选题】

用于把矩形波脉冲变为尖脉冲的电路是__________

A. RC耦合电路

B. 微分电路

C. 积分电路

D. 稳压电路

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【单选题】

TFX1型防滑器故障代码为1.1表示_______电磁铁故障。___

A. 第一轴充风

B. 第一轴排风

C. 第二轴充风

D. 第二轴排风

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【单选题】

TFX1型防滑器故障代码为2.0表示_______电磁铁故障。___

A. 第一轴充风

B. 第一轴排风

C. 第二轴充风

D. 第二轴排风

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【单选题】

TFX1型防滑器主机电源由直流48V提供，设有极性保护，瞬态干扰滤波网络及自动通断环节，在车电_______电压变化范围内，本系统能稳定可靠的工作。___

A. 42～64V

B. 48～80V

C. 32～64V

D. 32～80V

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【单选题】

TFX1型防滑器当电源接通后，主机立即对系统进行自诊断，诊断过程中若遇到列车起动，当速度高于_______时，主机自动停止“诊断”而转入防滑主程序。___

A. 1km/h

B. 1.5km/h

C. 2km/h

D. 3km/h

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【单选题】

标记速度为160km/h的客车运行_______[或距上次各级修程不超过2年]实施A2级检修。___

A. 20万km±10万km

B. 30万km±10万km

C. 40万km±10万km

D. 50万km±10万km

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【单选题】

3，1，2，4，5，此编号相应接于3号的为_______。___

A. 保压电磁阀[＋]

B. 制动电磁阀[＋]

C. 缓解电磁阀[＋]

D. 上述3个电磁阀的[—]

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【单选题】

124.F8型集成化电空制动机各电磁阀线圈引线的接线应正确，接线排2号应接_______。___

A. 常用电磁阀的正线

B. 缓解电磁阀的正线

C. 紧急电磁阀的正线

D. 上述三个电磁阀的负线

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【单选题】

125.日本三菱JH514YZE型压缩机，额定输出功率3.75kW线圈绕组的阻值是_______。___

A. 3.08

B. 2.25

C. 1.43

D. 20

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【单选题】

空调控制柜中的KA1，KA2，KA3，KA4为故障继电器通常选用HH54P型的小型继电器，用MF30型万用表电阻挡来判定继电器线圈绕组是否损坏，该选用_______量程。___

A. R×1

B. R×10

C. R×100

D. R×1k

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【单选题】

ACB-QB13型高压压力开关电路接通压力为_______。___

A. 2.9MPa±0.1MPa

B. 2.4MPa±0.16MPa

C. 0.19MPa±0.05MPa

D. 0.32MPa±0.05MPa

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【单选题】

LCB-QA01型低压压力开关电路断开压力为_______。___

A. 2.9MPa±0.1MPa

B. 2.4MPa±0.16MPa

C. 0.19MPa±0.05MPa

D. 0.32MPa±0.05MPa

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【单选题】

DNS-D606WQ型高压压力开关电路接通压力为_______。___

A. 2.6MPa±0.05MPa

B. 2.4MPa±0.15MPa

C. 0.2MPa±0.02MPa

D. 0.39MPa±0.02MPa

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【单选题】

DNS-D606WQ型低压压力开关电路断开压力为_______。___

A. 2.6MPa±0.05MPa

B. 2.4MPa±0.15MPa

C. 0.2MPa±0.02MPa

D. 0.39MPa±0.02MPa

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【单选题】

空调机组上的两块顶盖和侧罩通常用_______的螺栓紧固于箱体上。___

A. M6

B. M8

C. M10

D. M5

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