【单选题】
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定，银行业金融机构案件防控工作联席会议的召开方式：___
A. 定期召开
B. 不定期召开
C. 定期或不定期
D. 随时召开
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答案
B
解析
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相关试题
【单选题】
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定，召开联席会议的提议原则上应当至少在会议召开前_______________向联席会议办事机构提出并书面提交会议议题。___
A. 2个工作日
B. 3个工作日
C. 4个工作日
D. 5个工作日
【单选题】
甲银行为银监会直接监管的银行业金融机构，A公司为甲银行十大授信企业之一，陈某为A公司大股东及法定代表人。2014年5月1日甲银行因贷款到期还款问题联系陈某，但经多方努力均无法联系上陈某，经向A公司其他人员了解，陈某已经失联多日。依据《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，甲银行总部应立即报送____。 ___
A. 银行业金融机构风险报告
B. 银行业金融机构案件报告
C. 银行业金融机构案件信息
D. 银行业金融机构案件风险信息
【单选题】
甲银行为银监会直接监管的银行，2014年6月15日甲银行发现一笔风险事件，2014年6月20日该事件确认为案件。依《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，甲银行应在该事件确认为案件后____报送案件信息。___
A. 12小时内
B. 24小时内
C. 48小时内
D. 72小时内
【单选题】
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，下列哪一项不是银行业金融机构国别风险引发原因_______________。___
A. 经济状况恶化
B. 政治和社会动荡
C. 资产国有化
D. 政府拒付对外债务
【单选题】
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，银行业金融机构国别风险的主要类型是_______________。___
A. 支付风险
B. 信用风险
C. 转移风险
D. 道德风险
【单选题】
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，下列哪项说法是错误的_______________。___
A. 银行业金融机构应当确保国际授信与国内授信适用同等原则
B. 银行业金融机构应当根据本机构国别风险类型、暴露规模和复杂程度选择适当的计量方法
C. 银行业金融机构应当制定书面的国别风险准备金计提政策，确保所计提的资产减值准备全面、真实反映国别风险。
D. 国别风险管理应有专门的风险管理体系，不纳入全面风险管理体系
【单选题】
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，银行业金融机构应当按《银行业金融机构国别风险管理指引》对国别风险进行分类，高国别风险的资产计提国别风险准备金是_______________。___
A. 0.5
B. 0.6
C. 0.7
D. 0.8
【单选题】
按照《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，银行业金融机构_______________承担监控国别风险管理有效性的最终责任。___
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 以上都不是
【单选题】
为准确反映国别风险评估结果，A银行建立了国别风险内部评级体系，依据《银行业金融机构国别风险管理指引》规定，以下关于该体系的表述，不正确的是 。___
A. 该体系至少分为低、中、高三个等级
B. 该体系至少分为低、较低、中、较高、高五个等级
C. 由于A银行国别风险暴露较大，设立了极其复杂的评级体系
D. 由于出现了极端风险事件，A银行使用了银监会统一指定的特定国家的风险等级
【单选题】
按照《银行业金融机构外包风险管理指引》规定，以下外包业务的定义哪一个是对的__________________
A. 指银行业金融机构将原来由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理的行为。
B. 指银行业金融机构将原来由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行短暂处理的行为。
C. 指银行业金融机构将原来由自身负责处理的主要业务活动委托给服务提供商进行持续处理的行为。
D. 指银行业金融机构将原来由自身负责处理的主要业务活动委托给服务提供商进行短暂处理的行为。
【单选题】
按照《银行业金融机构外包风险管理指引》规定，银行业金融机构的战略管理、核心管理以及内部审计等职能_______________外包。___
A. 可以
B. 可以部份
C. 不宜
D. 以上都不对
【单选题】
按照《银行业金融机构外包风险管理指引》规定，银行业金融机构外包管理的组织架构应当包括_______________。___
A. 董事会
B. 高级管理层
C. 外包管理团队
D. 董事会、高级管理层及外包管理团队
【单选题】
按照《银行业金融机构外包风险管理指引》规定，以下哪些说法是错误的_______________。___
A. 银行业金融机构应当定期对外包活动进行全面审计与评价。
B. 银行业金融机构应当在合同中约定服务提供商不得将外包活动转包或变相转包。
C. 银行业监督管理机构及其派出机构根据需要对外包活动进行现场检查，采集外包活动过程中数据信息和相关资料，并将检查结果纳入对该机构的监管评级。
D. 以上都不对
【单选题】
因业务开展需要，XX城商行将拟将ATM机的日常维护、升级等工作外包给迪堡公司，并成立了外包管理团队，依据《银行业金融机构外包风险管理指引》规定，该城商行的外包管理团队需要履行以下______职责。___
A. 执行外包风险管理的政策、操作流程和内控制度
B. 负责外包活动的日常管理
C. 向高级管理层提出有关外包活动发展和风险管控的意见和建议
D. 以上皆是
【单选题】
京北方信息技术有限公司与XX银行天津分行签订了为期三年的服务外包协议，由该公司提供数据录入、现金整点等一系列服务，依据《银行业金融机构外包风险管理指引》规定,协议不应包括以下______内容___
A. 外包服务的范围和标准
B. 外包服务的保密性和安全性的安排
C. 外包服务人员的管理如考勤、薪酬等内容
D. 外包争端的解决机制
【单选题】
按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范市场竞争、严禁高息揽存的通知》规定，以下哪一项是正确的_______________。___
A. 银行业金融机构应严格执行法定存款利率，严禁擅自提高存款利率。
B. 银行业金融机构应严格执行储蓄实名制
C. 银行业金融机构在开展正常的理财业务营销时应规范宣传，不得利用个人理财业务进行变相高息揽存
D. 以上三个选项都对
【单选题】
按照《中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范市场竞争、严禁高息揽存的通知》规定，以下哪一项是错误的_______________。___
A. 银行业金融机构不得设立存款单项考核和奖励办法
B. 不得下达存款考核指标
C. 不得把存款考核指标分解下达给个人
D. 不得将存款考核指标与员工个人薪酬及行政职务安排挂钩
【单选题】
小王是大恒银行的客户经理，为了提高存款业绩，小王通过各种渠道，各种人脉资源尽力想把自己的工作业绩做好。依据《中国银监会办公厅关于规范市场竞争、严禁高息揽存的通知》（银监办发[2010]248号）有关规定，以下小王的工作方式中，哪种行为不合规的______。___
A. 通过同学关系，利用同学在一家私企财务经理身份，营销了该公司存款
B. 某贷款客户已在该行取得贷款，小王上门营销，希望其日常货款能够通过该客户开立在大兴银行的帐户进行结算
C. 某储蓄客户在大兴银行存款多年，为小王业绩做了很大贡献，为了表示感谢，每次逢年过节，小王就把单位发给自己的购物卡赠送给该客户
D. 小王通过其贷款客户的关系，成功营销了该贷款客户上下游企业的存款
【单选题】
王行长是某商业银行的行长，年终将至，总行下达给分行的考核指标一直没有完成，王行长心急如焚，决定采取措施促进业绩指标早日完成。依据《中国银监会办公厅关于规范市场竞争、严禁高息揽存的通知》（银监办发[2010]248号）有关规定，王行长提出的以下措施哪项是不符合相关规定的______。___
A. 对每个经营部门下达2000万元的小微企业贷款投放任务，且必须在年底前完成投放，完成的部门每个部门给予奖励B元，未完成部门给予扣减绩效资金5000元
B. 一线经营部门每个部门完成理财销售任务C万元，完成的部门按销售额奖励万分之八；未完成按千分之一扣减年终绩效资金
C. 全行员工，一线业务经营部门和二线管理部门在接下来的一个季度，每人完成日均200万元的存款，完成的按日均存款千分之三给予奖励；未完成的，按未完成部分日均千分之四给予扣减年终绩效，并不能评先行，职级不得晋升
D. 每个经营部门在最后一季度，中间业务收入必须在第三季度的基础上再增长20%，完成的部门奖励B元，未完成部门扣减年终绩效5000元
【单选题】
按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，协助查询、冻结和扣划工作应当遵循_______________的原则。___
A. 依法合规、不损害客户合法权益
B. 依法合规、为储户保密
C. 依法合规、公平公正
D. 依法合规、保守国家秘密
【单选题】
按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，以下说法哪个是正确的__________________
A. 金融机构在协助有权机关办理完毕查询存款手续后，有权机关要求予以保密的，金融机构应当保守秘密
B. 金融机构在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后，根据业务需要可以通知存款单位或个人
C. 在接到协助冻结、扣划存款通知书后，不得再扣划应当协助执行的款项用于收贷收息
D. 以上说法都正确
【单选题】
按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，冻结单位或个人存款的期限最长是__________________
A. 三个月
B. 六个月
C. 九个月
D. 一年
【单选题】
按照《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，金融机构协助扣划时，应当将扣划的存款__________________
A. 按有权机关的要求扣划
B. 有权机关要求提取现金的，提取现金
C. 直接划入有权机关指定的账户
D. 以上都正确
【单选题】
甲向财富银行借款C万元，由乙公司为其提供连带责任保证担保，该笔贷款于7月1日到期后C万元本金未能如期归还，财富银行依法对甲提起了法律诉讼，并于9月2日采取诉前保全措施冻结了甲在大兴银行的300万元活期存款，但是，因各种原因导致诉讼判决一直未下。依据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》（银发〔2002〕 1号）有关规定,出于维护自身债权安全，财富银行应当在冻结以上款项后，最长______个月内应申请续冻？___
A. 1个月
B. 3个月
C. 5个月
D. 6个月
【单选题】
按照《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定，银行信贷业务要坚持______原则，将贷款资金足额直接支付给借款人的交易对手，不得强制设定条款或协商约定将部分贷款转为存款。___
A. 实贷实付
B. 受托支付
C. 实贷实付和受托支付
D. 全额支付
【单选题】
按照《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定，______是指银行业金融机构不得借发放贷款或以其他方式提供融资之机，要求客户接受不合理中间业务或其他金融服务而收取费用。___
A. 不得存贷挂钩
B. 不得以贷收费
C. 不得借贷搭售
D. 不得转嫁成本
【单选题】
按照《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定，服务收费应科学合理，服从______和名录管理原则。___
A. 公开定价
B. 集中定价
C. 统一定价
D. 公证定价
【单选题】
按照《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》规定，服务收费应合乎______原则，不得对未给客户提供实质性服务、未给客户带来实质性收益、未给客户提升实质性效率的产品和服务收取费用。___
A. 质价相符
B. 价值相符
C. 价格公开
D. 价格公平
【单选题】
为有效服务实体经济，纠正部分银行业金融机构发放贷款时附加不合理条件和收费管理不规范等问题，银监会决定在银行业系统全面开展“不规范经营”专项治理工作。依据《中国银监会关于整治银行业金融机构不规范经营的通知》，下列 是正确的。___
A. 可以存贷挂钩
B. 可以一浮到顶
C. 可以以贷收费
D. 不得以贷转存
【单选题】
按照《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，关于案件的定义，以下表述准确的是_________
A. 案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件。
B. 案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯法律法规，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件。
C. 案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
D. 案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯法律法规，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
【单选题】
某银行员工在自助设备加钞过程中，打伤同伴，将从自助设备中取出的D万元据为己有，并绕过安保人员逃窜，后被公安机关抓捕归案，经法医鉴定，被其打伤的同伴为7级伤残。依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，该案件属于 。___
A. 本案属于第一类案件
B. 本案属于第二类案件
C. 本案属于第三类案件
D. 本案属于第四类案件
【单选题】
银行员工小陈在营业大堂受到不明人士殴打为重伤，随后公安机关立案侦查，依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，该案应纳入 进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
陈某以人民币1万元从他人手中购得假币5万元，并通过其在某银行支行上班的朋友林某将全部假币替换，林某获得好处费1万元，后林某因涉嫌金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪被公安机关抓获。依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，该案应纳入 进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
某天，一中年妇女在某银行ATM机上转款购买出国的机票，其按照对方在电话里教的操作方法在ATM机上操作，连续转了几次款后对方都告知该女士转款未成功，随后该女士求助于银行大堂经理，银行大堂经理了解整个事情的来龙去脉后觉得存在电话诈骗的嫌疑，于是带客户查询其账户的余额后发现资金已连续转出，最终在银行大堂经理的协助下向公安机关报了案。依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，上述案件应归为 案件。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
甲是A银行的一位对公客户经理，近期该银行开始拓展一种新类型的对公贷款业务，他的好友乙是B银行的一位客户经理，他们在闲聊时提到了这件事，乙就询问甲是否可以将该类业务的合同模板发给他，甲欣然同意了，结果之后A银行其他同事在进行相关业务拓展时发现B银行也已开始做同类型业务，且给出的条件基本和A银行一致。依据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，上述事件应归为 。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 以上都不是
【单选题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，所称信息科技外包是指银行业金融机构将原本由自身负责处理的信息科技活动委托给服务提供商进行处理的行为，包含项目外包、人力资源外包等形式。其类型原则上包括______ ①研发咨询类外包 ②系统运行维护类外包 ③业务外包中的信息科技活动 ④其他类外包___
A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ②③④
【单选题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，信息科技外包风险主管部门的主要职责包括______ ①对外包风险进行识别、评估与风险提示； ②监督、评价外包管理工作，并督促外包风险管理的持续改善； ③向高级管理层定期汇报信息科技外包活动相关风险管理情况； ④董事会或高级管理层确定的其他信息科技外包风险管理职责。___
A. ①②
B. ①③③
C. ②③④
D. ①②③④
【单选题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，银行业金融机构信息科技外包风险管理部门应当至少每年开展______次全面的外包风险管理评估，保持评估的独立性，并向高级管理层提交评估报告；应当至少在每______年内对重要的外包服务提供商进行定期的风险评估，保持评估的独立性；银行业金融机构内部审计部门应当至少每______年开展信息科技外包风险管理审计工作，对重要的外包服务活动进行一次全面审计。___
A. 1、2、3
B. 1、3、3
C. 2、2、1
D. 2、1、3
【单选题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，银行业金融机构应当积极采用分散信息科技外包活动、提高自主研发运行能力等形式，降低机构集中度，减少对外包服务提供商的依赖。为此，银行业金融机构应当要求具有机构集中度特点的外包服务提供商做到______。 ①提供充分的证据，证明其内部控制和管理能力、持续运营能力等。 ②为银行业金融机构配备相对独立的资源，包括服务团队、场地、系统、设备等；并对资源进行定期检查，确保资源及时到位。 ③在外包服务中断应急预案中，明确外包服务的优先级，并进行服务中断应急演。___
A. ①②
B. ①③
C. ②③
D. ①②③
【单选题】
按照《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》规定，银行业金融机构应当对重要的非驻场外包服务进行实地检查。实地检查原则上______年不少于 次，检查结果作为外包服务提供商项目考核及准入的重要指标。___
A. 半，1
B. 1，1
C. 2，2
D. 3，2
推荐试题
【多选题】
【多选题】关于施工招标,下列说法中正确的有___
A. 招标人采用邀请招标方式,应当向两个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。
B. 通过资格预审,招标人可以了解潜在投标人对项目投标的兴趣
C. 招标人可以根据实际情况在标前会议上确定延长投标截止的间
D. 初步评审审查内容包括:投标资格审查、投标文件完整性审查、投标担保的有效性、与招标文件是否有显著的差异和保留、取费标准等
E. 技术评审主要是对投标书的技术方案、技术措施、技术手段、技术装备、人员配备、组织结构、进度计划等的先进性、合理性、可靠性、安全性、经济性等进行分析评价
【多选题】
【多选题】投标人在准备施工投标时,正确的做法有___
A. 投标人需要注意投标文件的组成,避免因提供的资料不全而被作为废标处理
B. 投标人需要对招标工程的自然经济和社会条件进行调查
C. 施工方案应由投标人的技术负责人主持制定
D. 投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应
E. 对于以实测工程量结算工程量的单价合同,投标人无需核算工程量
【多选题】
【多选题】某工程项目施工过程中,监理人对已同意承包人覆盖的隐蔽工程质量有怀疑,指示承包人进行重新检验。检验结果表明该部分施工质量未达到合同约定的质量标准性,但满足行业规范的要求,下述说法正确的有___
A. 承包人有权拒绝监理人重新检验的要求
B. 监理人应判定质量合格
C. 承包人损失的工期和费用均不予补偿
D. 应补偿承包人费用,但工期不顺
E. 承包人应自费对该部分工程进行修复
【多选题】
【多选题】根据《建设工程施工专业分包合同(示范文本)》(GF-2003-0214),专业工程分包人应承担违约责任的情形有___
A. 未能及时办理与分包工程相关的各种证件、批件
B. 未履行总包合同中与分包工程有关的承包人的义务与责任
C. 经承包人允许,分包人直接致函发包人或工程师
D. 已竣工工程未交付承包人之前,发生损坏
E. 为施工方便,分包人直接接受发包人或工程师的指令
【多选题】
【多选题】关于物资采购合同中交货日期的说法,正确的有___
A. 供货方负责送货的,以供货方按合同规定通知的提货日期为准
B. 供货方负责送货的,以采购方收货截记的日期为准
C. 采购方提货的,以供货方按合同规定通知的提货日期为准
D. 采购方提货的,以采购方收货截记的日期为准
E. 委托运输部门代运的产品,一般以供货方发运产品时承运单位答发的日期为准
【多选题】
【多选题】对于固定总价合同,为了合理分摊风险,承包商可以要求在合同中约定重大变更.累计工程变更超过一定幅度或其他特殊条件下对合同价格进行调整的规定,但需要在合同中明确___
A. 定义重大变更的含义
B. 特殊条件的含义
C. 调整合同价款的支付方式
D. 如何调整合同价格
E. 累计工程变更的幅度
【多选题】
【多选题】总价合同和单价合同在报价形式上很相似,都要报出各项单价,并以工程量表中的工程量乘以各项单价之和形成合同总价。但两者在性质上完全不同,总价合同是___
A. 总价优先
B. 单价优先
C. 以合同总价结算
D. 以各项单价乘以实际完成工程量之和结算
E. 以实际完成的工程总价结算
【多选题】
【多选題】某工程实行施工总承包管理模式,在签订成本加酬金合同时,业主和施工总承包单位应在合同中明确向承包商支付酬金的条款,其具体内容包括___。
A. 成本超支限额
B. 工程量增加幅度
C. 支付时间
D. 支付金额百分比
E. 发生变更后酬金的调整方式
【多选题】
【多选题】在成本加奖金合同中奖金是根据报价书中的成本估算指标的点和顶制定的底点和顶点通常分别是工程成本估算的___
A. 80%-90%
B. 70%~80%
C. 60%~75%
D. 100%~110%
E. 10%-135%
【多选题】
【多选题】对施工合同执行者而言,合同跟踪的对象有___
A. 承包的任务
B. 工程小组或分包人的工程和工作
C. 业主和其委托的工程师的工作
D. 设计部门的设计变更工作
E. 供应商的供应进度和质量
【多选题】
【多选题】承包商在进行合同实施趋势分析时,需针对合同实施偏差情况以及可以釆取的措施,分析在不同措施下合同执行的结果与趋势,包括___等
A. 最终的工程状况
B. 产生偏差的原因
C. 工程终经济效益利（利润）水平
D. 承包商将承担的后果
E. 合同实施偏差的责任
【多选题】
【多选题】根据九部委《标施工招标文件》中“通用合同条款”,变更指示应说明变更的___
A. 目的
B. 范围
C. 变更程序
D. 变更内容
E. 变的工程量及其进度和支术要求
【多选题】
【多选题】常见的施工合同索赔证据主要有___
A. 施工日记、现场记录和工程有关照片录像资料
B. 各种合同文件及法规文件
C. 发包人或者工程师签认的签证、往来函件、备忘录
D. 工程各项会议纪要、技术资料、气象资料
E. 工程核贸料及财芻报告、凭证、物价、汇率指数等
【多选题】
【多选题】施工索赔成立应该具备的前提条件包括___。
A. 与合同对照,事件已经造成承包人工程项目成本的额外支出,或直接工期损失
B. 造成费用或工期失的原因,按合同约定不属于承包人行为责任或风脸责任
C. 承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告
D. 施工日志完整,所有的施工生产过程有清晰的文字、图片记载
E. 所有的工程变更都有监理工程师的字认可
【多选题】
【多选题】索赔意向通知要简明要地说明___等方面的内容
A. 索赔事件的发生
B. 索事件的过程
C. 索赔依据和理由
D. 索赔事件对工程成本和工期的不利影响
E. 索赔金额
【多选题】
【多选题】在索赔资料准备阶段,主要工作有___,
A. 跟踪和调查干扰事件,掌握事件产生的详细经过
B. 分析干扰事件产生的因,划清各方责任,确定索赔根据
C. 损失或损害调查分析与计算,确定工期索赔和费用索赔值
D. 起草提出索赔意向通知
E. 收集获得充分而有效的证据
【多选题】
【多选题】承包商索赔成立应具备的前提条件有___
A. 与合同对照,事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出或直接工期损失
B. 造成费用增加或工期损失的原因,按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任
C. 承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告
D. 造成费用增加或工期损失数额巨大,超出了正常的承受范围
E. 索赔费用计算正确,并目容易分析
【多选题】
【多选题】编写索赔文件应注意___
A. 明确表明索赔意向
B. 责任分析清楚准确
C. 索赔额计算依据和结果要准确
D. 提供充分有效的证据材料
E. 叙述事件产生的详细经过
【单选题】
柜员离岗时不签退或暂退业务系统的，给予___处分；后果或情节严重的，给予（ ）处分。
A. 记过至记大过，降级至开除
B. 警告至记过，记大过至开除
C. 警告至记过，降级至开除
D. 警告至降级，撤职至开除
【单选题】
在办理现金出纳业务过程中，直接给予开除处分的有___。
A. 现金出纳业务没有做到日清日结
B. 管库员无手续出库
C. 在办理现金出纳业务时抽张
D. 当日结账时发现账款不符，不及时查明原因，在规定时间内隐瞒不报
【单选题】
下列属贷款审查过程违规行为的有___。
A. 提供虚假或有重大缺陷的材料或报告的
B. 未按规定核实抵押物、质物的真实性、有效性及抵押物、质物的价值和变现能力的
C. 伪造虚假信贷资料
D. 帮助、默许客户编造虚假信息资料
【单选题】
未按规定核实抵押物、质物的真实性、有效性及抵押物、质物的价值和变现能力的，给予有关责任人员___处分；后果或情节严重的，给予（ C ）处分。
A. 警告至记过 记大过至开除
B. 记过至记大过 降级至开除
C. 记大过至撤职 开除
D. 记过至撤职 开除
【单选题】
信贷档案管理混乱，丢失重要信贷档案、保险单据或违反规定销毁或隐匿、篡改信贷档案，后果或情节严重的，给予___处分。
A. 记大过至开除
B. 记大过至降级
C. 降级至开除
D. 撤职至开除
【单选题】
办理代收、代付、代理清算业务时，截留、压延、挪用、占用客户资金，后果或情节严重的，给予___处分。
A. 记大过至开除
B. 记大过至降级
C. 降级至开除
D. 撤职至开除
