【简答题】
业务管理、综合管理、稽核审计等部门在实施管理和监督检查过程中发现违规行为后的处理是什么
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答案
需要给予纪律处分的,应按照处理权限移送监察部门处理。移送前,应对违规行为进行责任认定,并依据本办法有关规定提出纪律处分建议。移送资料包括:证据材料、责任认定材料和处理建议等
解析
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A. 对
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合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段,是对合规风险的定量分析,也是整个合规风险管理的核心。
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B. 错
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A. 对
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A. 对
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A. 对
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A. 对
B. 错
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内部控制的职能是有效防止或及时发现各种违规违法行为提高工作效率和工作质量。
A. 对
B. 错
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A. 对
B. 错
【判断题】
商业银行监督机构可要求商业银行内部审计部门完成指定项目的审计工作,并将审计报告报送监管部门。
A. 对
B. 错
【判断题】
全额保证金类质押项下的固定资产贷款不参照《固定资产贷款管理暂行办法》执行。
A. 对
B. 错