营业机构会计主管对柜员的重要空白凭证每___至少进行一次账实相符检查，营业机构主要负责人（营业部主任或二级支行行长）对柜_答案

【单选题】

营业机构会计主管对柜员的重要空白凭证每___至少进行一次账实相符检查，营业机构主要负责人（营业部主任或二级支行行长）对柜员的重要空白凭证每( )至少进行一次账实相符检查，一级支行分管行长和综合管理科人员每( )至少对所辖网点进行一次检查。

A. 周，月，季

B. 周，月，月

C. 月，季，季

D. 月，季，月

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相关试题

【单选题】

对作废的储蓄重要空白凭证，应该按___处理。

A. 碎纸机粉碎

B. 加盖“作废”戳记

C. 上缴会计主管

D. 作废销毁

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【单选题】

开户单位销户交回的空白重要凭证，当场切角___作废，开户网点核对一致后作销号处理，随当天凭证送事后复核中心。

A. 左上角

B. 左下角

C. 右上角

D. 右下角

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【单选题】

营业机构主要负责人（营业部主任或二级支行行长）对柜员的重要空白凭证每月至少进行一次账实相符检查，必须抽查___名柜员（含）及以上。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 全部

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【单选题】

支持一次性购入多种凭证，一页控制在___。

A. 11行

B. 12行

C. 14行

D. 15行

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【单选题】

在上级做凭证下发前，一个机构能做___笔凭证领用申请交易。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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【单选题】

同一个网点内普通柜员之间的凭证调拨，凭证调拨单做___的主凭证。

A. 调出柜员

B. 调入柜员

C. 库管员

D. 虚拟柜员

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【单选题】

对凭证下发描述错误的是___。

A. 支持向同一机构一次性下发多种凭证；

B. 尾箱余额不会透支；

C. 交易成功后，发现错误，且下级机构未进行领用，本柜员可以用凭证冲正交易进行冲正，但支持单笔流水冲正；

D. 下发时凭证号码从最小号开始。

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【单选题】

关于凭证调拨说法错误的是___

A. 调拨时，系统只校验输入的号码段数量，而不校验该凭证是否在柜员的尾箱中，只有在调拨交易授权提交后才会校验；

B. 调出柜员与调入柜员必须属于同一网点的不同柜员；

C. 调入柜员为签到状态；

D. 调拨时凭证号码必须从最小号开始，可以在界面上输入任意存在号码。

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【单选题】

下列说法错误的是___

A. 柜员申请领用重要空白凭证时无须会计主管授权

B. 签发重要空白凭证时必须按顺序使用，逐份销号

C. 出售重要空白凭证时必须核对客户提供的预留银行印鉴

D. 重要空白凭证作废时，必须加盖“作废”章，剪角后作为当日有关凭证的附件

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【单选题】

因打印等原因造成凭证不能使用时，做___处理。

A. 凭证付出

B. 凭证出售

C. 凭证作废

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【单选题】

下列哪些选项不是属于专用结算凭证___。

A. 现金支票

B. 结算申请书

C. 现金缴款单

D. 通知存款提款通知书

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【单选题】

以下哪个账户不支持出售凭证___。

A. 财政存款账户

B. 同业活期存款账户

C. 集中支付账户

D. 保证金账户

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【单选题】

对于“2601凭证出售”业务，系统控制一次最多添加___条凭证记录。

A. 二

B. 三

C. 四

D. 五

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【单选题】

开立一般存款账户应在其开立后___，由客户经理或指定人员实地走访客户，切实履行“客户尽职调查”义务。

A. 3天

B. 一个星期

C. 一个月

D. 6个月

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【单选题】

开立基本存款账户应在___，由客户经理或指定人员实地走访客户，切实履行“客户尽职调查”义务。

A. 开户前

B. 开户后一个星期内

C. 开户后一个月内

D. 开户后6个月内

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【单选题】

判定公司受益所有人的基本标准是直接或者间接拥有超过___公司股权或者表决权的自然人。

A. 20%

B. 25%

C. 50%

D. 51%

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【单选题】

客户身份识别，应遵循___原则。

A. 尊重客户

B. 了解你的客户

C. 客户至上

D. 客户第一

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【单选题】

在为客户提供单笔人民币___万元（含）或外币等值（）美元（含）以上一次性金融服务时，应识别客户身份。

A. 1，1000

B. 1，2000

C. 2,2000

D. 2,1000

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【单选题】

营业机构为自然人客户办理___现金存取的，应当识别客户身份。核查客户本人、代理人的居民身份证件，完整登记客户本人、代理人的身份基本信息。

A. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值1万美元（不含）以上

B. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值5千美元（不含）以上

C. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值1万美元（含）以上

D. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值5千美元（含）以上

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【单选题】

初次开户，建立客户信息后，各级机构应在建立业务关系的___个工作日内在我行反洗钱监测系统中对客户进行风险等级评定。

A. 10

B. 5

C. 3

D. 15

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【单选题】

根据客户风险情况要素变化，___对高（较高）风险的客户等级进行再评。

A. 每一季度内

B. 每半年内

C. 每年内

D. 视情况看

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【单选题】

客户风险等级分类管理的范围为我行开户的所有___客户

A. 个人

B. 单位

C. 单位及个人

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【单选题】

在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家（地区）客户的风险等级应___来自于其他国家（地区）的客户。

A. 高于

B. 等于

C. 小于

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【单选题】

应当对涉恐名单开展实时监测，有合理理由怀疑与监控名单相关的，应当立即提交可疑交易报告，最迟不超过业务发生后的___小时

A. 12

B. 24

C. 48

D. 72

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【单选题】

主办会计在反洗钱信息监控中担任什么角色___。

A. 编辑岗

B. 审核岗

C. 审批岗

D. 复核岗

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【单选题】

总行运营管理部设置上报___，主要用于反洗钱系统中的数据包报送管理等，在业务发生后的10个工作日内，登录反洗钱监控系统，进行组包发送等处理。（操作指引无相关内容）

A. 编辑岗

B. 审核岗

C. 审批岗

D. 管理岗

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【单选题】

大额交易报告在交易发生之日起的___个工作日内以电子方式提交。可疑交易报告在按我行可疑交易操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告。

A. 5

B. 15

C. 20

D. 25

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【单选题】

按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映可疑交易分析及内部处理情况的工作记录等信息资料自生成之日起至少保存___年。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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【单选题】

总行运营管理部报送管理岗每天登录反洗钱系统，对大额交易报告或可疑交易报告进行组包、报送。大额交易报告或可疑交易报告内容要素不全或存在错误的，在接到补正通知之日起___个工作内补正，并对大额可疑交易报告再组包，报送。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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【单选题】

可疑交易报告的履职要求中规定：可疑特征未发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每___个月提交一次接续报告。

A. 1

B. 2.

C. 3

D. 4

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【单选题】

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，反洗钱义务机构应当立即针对本机构的存量客户以及上溯___内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

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【单选题】

居住在中国境内___周岁以上的中国公民，在我行可独立开立个人银行账户。

A. 16

B. 18

C. 20

D. 以上都不对

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【单选题】

我行以_________的形式对客户信息进行管理。___

A. 、身份证号

B. 卡号

C. 账号

D. 客户号

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【单选题】

金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行___

A. 客户身份识别

B. 大额和可疑交易报告

C. 可疑交易的分析

D. 与司法机关全面合作

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【单选题】

下列哪项不是“1701个人信息建立”的必输项___

A. 性别

B. 国籍

C. 邮政编码

D. 住所地/单位地址

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【单选题】

建立个人客户信息，柜员点击“公共业务”—“客户信息”—“___个人客户信息建立”进入录入界面。

A. 1701

B. 1702

C. 1703

D. 1704

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【单选题】

若本人未满___周岁，须由监护人代为办理，需提供监护人的身份证，本人身份证或户口簿，以及证明监护人关系的户口簿。如果户口簿无法证明监护人关系，需额外提供能证明监护人关系的证明（如公证证明、派出所的子女关系证明、法院判决、出生证明等）。

A. 15

B. 16

C. 17

D. 18

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【单选题】

外国公民来我行开户时应出具___外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。

A. 护照或外国人永久居留证

B. 护照或其他有效旅行证件

C. 护照或村民居委会证明

D. 护照或往来大陆通行证

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【单选题】

香港、澳门特别行政区居民应凭___建立个人客户信息。

A. 护照

B. 港澳居民往来内地通行证

C. 中国护照

D. 台湾居民往来往大陆通行证

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【单选题】

客户申请客户信息维护需凭有效身份证件办理，对于证件或证件号码变更的，还应提供___

A. 发证机关等有权机关出具的相关证明文件

B. 户籍所在地公安机关的设分变更证明

C. 村委会出具的证明

D. 公安机关出具的证明

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推荐试题

【判断题】

《建筑法》是属于行政法规的范畴。

A. 对

B. 错

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【判断题】

《安全生产法》是属于行政法规的范畴。

A. 对

B. 错

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【判断题】

《建设工程安全生产管理条例》是属于法律的范畴。

A. 对

B. 错

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【判断题】

从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，取得证书后可以从事任何建筑活动。

A. 对

B. 错

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【判断题】

发包单位及其工作人员在建筑工程发包中不得收受贿赂、回扣或者索取其他好处。

A. 对

B. 错

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【判断题】

建设工程招标的，应当按照招标文件规定的评标标准和程序对标书进行评价比较，在具备相应资质条件的投标者中，按报价最低原则选定中标者。

A. 对

B. 错

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【判断题】

承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，取得证书后可以承揽任何工程。

A. 对

B. 错

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【判断题】

禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。

A. 对

B. 错

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【判断题】

施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。

A. 对

B. 错

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【判断题】

分包单位可以将其承包的工程再分包。

A. 对

B. 错

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【判断题】

禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。

A. 对

B. 错

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【判断题】

工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。

A. 对

B. 错

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【判断题】

建筑工程设计应当符合按照国家规定制定的建筑安全规程和技术规范，保证工程的安全性能。

A. 对

B. 错

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【判断题】

施工现场对毗邻的建筑物、构筑物和特殊作业环境可能造成损害的，建筑施工企业无义务采取安全防护措施。

A. 对

B. 错

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【判断题】

建设行政主管部门负责建筑安全生产的管理，并依法接受劳动行政主管部门对建筑安全生产的指导和监督。

A. 对

B. 错

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【判断题】

建筑施工企业应当建立、健全劳动安全生产教育培训制度，加强对职工安全生产的教育培训；但因客观条件限制未经安全生产教育培训的人员，也可以上岗作业。

A. 对

B. 错

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【判断题】

工程监理单位应当根据建设单位的委托，按建设单位的意见执行监理任务。

A. 对

B. 错

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【判断题】

建筑工程安全生产管理必须坚“持安全第一、预防为主”的方针，建立、健全安全生产的责任制度和群防群治制度。

A. 对

B. 错

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【判断题】

工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。

A. 对

B. 错

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【判断题】

设计单位应当向建筑施工企业提供与施工现场相关的地下管线资料，建筑施工企业应当采取措施加以保护。

A. 对

B. 错

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【判断题】

建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当遵守有关安全生产的法律、法规和建筑行业安全规章、规程，不得违章指挥或者违章作业。

A. 对

B. 错

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【判断题】

结构比较复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。

A. 对

B. 错

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【判断题】

建设单位必须向有关的勘察、设计、施工、工程监理等单位提供与建设工程有关的原始资料。

A. 对

B. 错

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【判断题】

实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，不能委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。

A. 对

B. 错

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【判断题】

涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出设计方案；没有设计方案的，不得施工。

A. 对

B. 错

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【判断题】

房屋建筑使用者在装修过程中，可以擅自变动房屋建筑主体和承重结构。

A. 对

B. 错

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【判断题】

施工单位不得转包或者违法分包工程。

A. 对

B. 错

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【判断题】

施工单位应当建立、健全教育培训制度，加强对职工的教育培训；未经教育培训或者考核不合格的人员，不得上岗作业。

A. 对

B. 错

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【判断题】

为了加强建设工程安全生产监督管理，提高建设活动的经济效益，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》，制定《建设工程安全生产管理条例》。

A. 对

B. 错

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【判断题】

在中华人民共和国境内从事建设工程的新建、扩建、改建和拆除等有关活动及实施对建设工程安全生产的监督管理，必须遵守《建设工程安全生产管理条例》。

A. 对

B. 错

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【判断题】

建设工程安全生产管理，坚持“安全第一、预防为主”的方针。

A. 对

B. 错

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【判断题】

建设单位不得对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求，不得压缩合同约定的工期。

A. 对

B. 错

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【判断题】

建设单位不得明示或者暗示施工单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材。

A. 对

B. 错

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【判断题】

建设单位在申请领取施工许可证时，不必提供建设工程有关安全施工措施的资料。

A. 对

B. 错

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【判断题】

依法批准开工报告的建设工程，建设单位应当自开工报告批准之日起30日内，将保证安全施工的措施报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案。

A. 对

B. 错

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【判断题】

建设单位应当将拆除工程发包给具有相应资质等级的施工单位。

A. 对

B. 错

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【判断题】

勘察单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行勘察，提供的勘察文件应当真实、准确，满足建设工程安全生产的需要。

A. 对

B. 错

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【判断题】

设计单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行设计，防止因设计不合理导致生产安全事故的发生。

A. 对

B. 错

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【判断题】

设计单位应当考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，但不应对防范生产安全事故提出指导意见。

A. 对

B. 错

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【判断题】

采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位不应当在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。

A. 对

B. 错

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