（）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的_答案

【单选题】

（）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中涉及的合规风险状况的报告。___

A. 合规风险师姐

B. 合规风险测试

C. 例规风险评估

D. 合规风险报告

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答案

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相关试题

【单选题】

倡导和培育良好的银行合规文化，首先要明确合规部门的定位、权限及其（）。___

A. 一致性

B. 全面性

C. 独立性

D. 平衡性

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【单选题】

一般合规风险信息包括（）。___

A. 监管部门关于辖内单位的监管意见或建议

B. 内部员工违法犯罪案件

C. 发生涉嫌洗钱等外部案件

D. 客户关于本行重大合规事项的投诉

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【单选题】

根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。___

A. 核心

B. 阶段性

C. 非核心

D. 非常规

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【单选题】

审计调查方法主要有观察法、查询法和（）。___

A. 函证法

B. 审阅法

C. 鉴定法

D. 比率分析法

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【单选题】

稽核审计的性质是（）。___

A. 经济监督

B. 经济评价

C. 经济鉴证

D. 其他

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【单选题】

内部审计机构和内部审计人员应当保持（）和客观性。___

A. 强制性

B. 独立性

C. 专业性

D. 公正性

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【单选题】

（）中所列的每一项事实，都必须有详细且充分的数据或文字资料支持，主要包括工作底稿、取证材料、会谈记录等。___

A. 审计事实确认书

B. 审计工作底稿

C. 审计报告

D. 审计附注

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【单选题】

（）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中涉及的合规风险状况的内容。___

A. 合规风险试验

B. 合规风险测试

C. 例规风险评估

D. 合规风险报告

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【单选题】

审计抽样方案应根据（）及审计对象的特征来制定。___

A. 审计目标

B. 审计方案

C. 审计过程

D. 审计原理

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【单选题】

对各项收入的审计，主要包括内部控制、（）、完整性和合规性审计等内容。___

A. 正确性审计

B. 健全性审计

C. 有效性审计

D. 真实性审计

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【单选题】

审计人员通过调查了解贷款业务的内部控制，并进行（），对贷款业务内部控制健全性、有效性作出评价，从而根据测评结果进一步确定审计重点。___

A. 实质性测试

B. 内部控制测试

C. 风险管理测试

D. 风险评估

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【单选题】

审计产生的根源在于（）与经营管理权的分离及管理者内部的分权。___

A. 产权

B. 控制权

C. 所有权

D. 债权

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【单选题】

（）关系的建立是审计产生的前提条件，也是审计产生与发展的基础。___

A. 受托经济责任

B. 委托代收责任

C. 委托代理责任

D. 委托授权折让

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【单选题】

（）是内部控制的“第一道防线”。___

A. 高级管理层

B. 内控管理职能部门

C. 内部审计部门

D. 业务部门

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【单选题】

下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。___

A. 合规问责制度

B. 合规绩效考核制度

C. 诚信举报制度

D. 公平竞争制度

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【单选题】

由于借款人和担保人不能偿还到期债务，金融企业诉诸法律，借款人和担保人虽有财产，经法院对借款人和担保人强制执行超过（）年以上仍未收回的债权，可认定为呆帐。___

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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【单选题】

农村合作金融机构在对信用证、承兑、担保等表外信贷资产分类时，要将该客户近期的（）情况作为重要参考依据。___

A. 表内业务分类

B. 贷款分类

C. 贷款归还

D. 贷款金额

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【单选题】

（）是指审计人员从某一特定的审计对象(审计总体)中，按一定方式选取一定数量且具有代表性的审查对象(样本)进行审查，并根据审查结果推断审计总体特征的一种方法。___

A. 审计实施

B. 审计报告

C. 审计抽样

D. 审计处理

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【单选题】

各审计小组组长对本小组组员的审计取证单、（）进行复核和把关，对本小组现场审计质量负责。___

A. 审计方案

B. 审计档案

C. 工作底稿

D. 审计报告

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【单选题】

下列有关审计准则的表述中，错误的是（）。___

A. 审计准则是确定和解脱审计责任的依据

B. 审计准则是审计人员在实施审计过程中必须遵守的行为规范

C. 审计准则是作出审计决定的依据

D. 审计准则是评价审计质量的依据

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【单选题】

下列各项中，不属于审计组织审计质量控制措施的是（）。___

A. 建立严格的专业培训和继续教育制度

B. 在实施审计之前编制切实可行的审计方案

C. 建立审计工作底稿的分级复核制度

D. 对被审计单位提出完善内部控制的建议

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【单选题】

下列关于审计人员选择审计标准的做法，错误的是（）。___

A. 考虑审计标准的适用性，应选择适用审计事项发生地的规定作为审计标准

B. 考虑审计标准的公认性，应选择权威性和公认程度高的法规作为审计标准

C. 考虑审计标准的客观性，应选择主流媒体的相关信息和报道作为审计标准

D. 考虑审计标准的相关性，应选择与审计事项密切相关的规定作为审计标准

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【单选题】

下列有关审计程序的表述，正确的是（）。___

A. 只有国家审计才需要向被审计单位发出审计通知书

B. 签订审计业务约定书是社会审计特有的审计程序

C. 国家审计应在审计实施阶段编制审计工作方案

D. 国家审计和社会审计可在审计后对被审计单位做出处理处罚决定

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【单选题】

负责制订与完善电子金融业务风险管理制度的是（）。___

A. 各农合机构

B. 省联社

C. 银监会

D. 董事会

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【单选题】

农商行（农信社）固定资产为房屋、建筑物计算折旧的最低年限为（）年。___

A. 20

B. 10

C. 5

D. 4

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【单选题】

流动性匹配率的最低监管标准为不低于（）。___

A. 0.25

B. 0.5

C. 1.0

D. 1.5

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【单选题】

交易账户中的项目通常按市场价格计价，当缺乏可参考的市场价格时，可以按（）。___

A. 计划成本计价

B. 历史成本计价

C. 合约价计价

D. 模型定价

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【单选题】

（）是指在业务办理和回溯性审查过程中，通过检索机构客户及其资金交易对手是否为反洗钱黑名单中的客户，并按规定采取相应控制措施的过程。___

A. 大额数据监控

B. 可疑数据监控

C. 可疑客户监控

D. 反洗钱黑名单监控

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【单选题】

（）负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。___

A. 合规与风险管理部

B. 安全保卫部

C. 人力资源部

D. 内审部

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【单选题】

（）是指个人有权知道征信机构掌握的关于自己的所有信息，并到征信机构去查询自己的信用报告。___

A. 知情权

B. 异议权

C. 纠错权

D. 司法救济权

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【单选题】

被强制退出的人员在退出后（）不得再从事本行内部审计工作。___

A. 一年内

B. 两年内

C. 三年内

D. 五年内

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【单选题】

不良资产责任追究的业务范围不包括（）。___

A. 表内外信贷类业务所形成的责任

B. 表内外不良贷款形成的责任

C. 抵债资产在管理、清收、处置过程中形成的责任

D. 除涉及违法、违纪、违规等行为外旧账旧贷类贷款

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【单选题】

效益审计中，审计人员按照既定标准和合理的控制模式对管理程序进行检查和分析的方法是（）。___

A. 内容分析法

B. 程序分析法

C. 案例研究法

D. 逻辑模型法

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【单选题】

对企业的固定资产进行监盘，主要是为了核实固定资产的（）。___

A. 所有权

B. 存在性

C. 变动的合理性

D. 计价

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【单选题】

单位应当充分利用（）开展内部审计工作。除涉密事项外，内部审计机构可以根据工作需要向社会购买审计服务。___

A. 高校在校学生

B. 审计机关力量

C. 社会审计力量

D. 以上都不对

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【单选题】

省联社审计部对区域审计中心组长级及以下人员的任免具有（）。___

A. 任命权

B. 行使权

C. 建议权

D. 配置权

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【单选题】

贷款复议（）内只限一次，且审批机构为（）。___

A. 3个月，原审批机构

B. 6个月，原审批机构

C. 3个月，原审批机构的上一级审批机构

D. 6个月，原审批机构的上一级审批机构

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【单选题】

（）应当对实现审计目标有重要影响的审计事项确定具体的审计步骤和方法。___

A. 审计工作方案

B. 审计实施方案

C. 审计计划

D. 审计规划

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【单选题】

内部审计的范围决定于（）。___

A. 当时的方针政策

B. 部门和单位负责人的领导意图

C. 上级审计机关下达的任务

D. 审计的目的和职能

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【单选题】

农商行（农信社）在每年六月、十二月结束后（）个工作日内，以正式公文形式向省联社报送内部审计发现问题整改情况报告并附整改台账，抄报所属区域中心。___

A. 5

B. 10

C. 15

D. 30

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推荐试题

【单选题】

政府机关中的人事部、司法部、教育部、工商局等，这些机构的设置是___

A. 按职能划分部门

B. 按产品划分部门

C. 按地区划分部门

D. 按行业划分部门

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【单选题】

___体现了管理劳动专业分工的S想

A. 直线制

B. 职能制

C. 事业部制

D. 矩阵制

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【单选题】

管理者作为传播者的角色属于___

A. 领导者角色

B. 决策角色

C. 人际角色

D. 信息角色

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【单选题】

来控制咸潮，这种控制属于___控制。

A. 反馈

B. 前馈

C. 现炀

D. 间接

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【单选题】

职能职权的行使最可能造成___

A. 削弱直线职权

B. 多头领导

C. 沟通障碍

D. 无人负贲

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【单选题】

古典管理理论形成于___

A. 十七世纪末一十八世纪初

B. 十八世纪初一十八世纪末

C. 十八世纪末一十九世纪初

D. 十九世纪末一二十世纪初

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【单选题】

K理论和Y理论是由___最先提出来的

A. 泰罗

B. 法约尔

C. 麦格雷戈

D. 韦伯

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【单选题】

差别计件工资制是由___提出来的

A. 巴纳德

B. 欧文

C. 泰罗

D. 韦伯

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【单选题】

短期计划的时间一般为___

A. 1年以下

B. 1年以上

C. 3年以下

D. 3年以上

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【单选题】

目标管理最早由___提出

A. 法约尔

B. 德鲁克

C. 德尔菲

D. 巴纳德

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【单选题】

头脑风暴法常用于___方法

A. 个体决策

B. 集体决策

C. 短期决策

D. 长期决策

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【单选题】

在决策的波士顿矩阵法（经菅单位组合分析法）中___经营单位的特征是市场占有率较高，而业务增长率较低

A. 金牛

B. 明星

C. 幼童

D. 瘦狗

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【单选题】

决策过程的第一个步驟是 ___

A. 评估备选方案

B. 实施选择战略

C. 识别机会或诊断问题

D. 识别目标

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【单选题】

戴尔（R Dell〕提出的判断一个组织分权程度的标准是___

A. 较高的管理层次做出的决策数量越多，分权程度就越大

B. 较高的管理层次担任的决策重荽性越大，分权程度就越大

C. 较低的管理层次做出的决策数里越多，分权程度就越大

D. 较低的管理层次担任的决策重荽性越大，分权程度就越小

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【单选题】

主张把环境对管理的作用具体化，并使管理理论与管理实跋紧密地联系起来的现代管理流派是___

A. 数量管理理论

B. 系统管理理论

C. 质量管理理论

D. 权变管理理论

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【单选题】

管理学是一门社会属性和___相统一的学科

A. 阶级属性

B. 综合属性

C. 时代属性

D. 自然属性

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【单选题】

滚动计划法是用___的办法制定计划

A. 近细远粗

B. 近粗远细

C. 近细远细

D. 近粗远粗

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【单选题】

在组织规模一定的条件下，组织层次与组织幅度的互动关系呈现为___

A. 并列

B. 正比

C. 反比

D. 主次

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【单选题】

在管理者方格中的9. 1 型领导方式称为 ___

A. 乡村俱乐部型管理

B. 贫乏型管理

C. 团队型管理

D. 任务型管理

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【单选题】

“期望理论”的提出者是___

A. 斯金纳

B. 亚当斯

C. 马斯洛

D. 弗鲁姆

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【单选题】

下列沟通方式中，具有快速传递、快速反馈、信息量很大，但是传递中经过层次愈多信息失真愈严重、核实愈困难的是___

A. 口头沟通

B. 书面沟通

C. 非语言沟通

D. 电子媒介沟通

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【单选题】

经济订购批里模型属千生产控制的___

A. 对顾客的控制

B. 对供应商的控制

C. 质量控制

D. 库存控制

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【单选题】

TQC属于生产控制的___

A. 对供应商控制

B. 库存控制

C. 质量控制

D. 对顾客控制

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【单选题】

为防止问题的发生而进行的控制是___

A. 前馈控制 C. 跟踪控制

B. 同期控制 D.反馈控制

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【单选题】

下列___不是外部招聘所具有的优点

A. 被聘者具有“外部竞争优势”

B. 能够为组织输送新鲜血液

C. 有利于被聘者迅速开展工作

D. 有利于平息缓和内部竞争者之间的紧张关系

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【单选题】

控制过程展开的首要环节是___

A. 衡量成效

B. 纠正偏差

C. 确立标准

D. 修正目标

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【单选题】

发生在20世纪~40年代的质量管理和控制是___

A. 质量检验阶段

B. 统计质量管理阶段

C. 准时制库存管理系统

D. 全面质量管理阶段

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【单选题】

企业经菅过程开始以后，对活动中的人和事进行指导和监督，这种控制活动属于___

A. 同期控制

B. 前馈控制

C. 反馈控制

D. 追踪控制

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【单选题】

下列哪一个会影响企业在一定时期的经营成果，甭荽列为控制对象的是___

A. 决策目标

B. 资源投入

C. 人际关系

D. 思想观念

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【单选题】

菲德勒的权变理论在说明领导环境决定领导方式时提出___

A. 环境较好时釆用高LPC领导方式

B. 环境较好时釆用低LPC领导方式

C. 环境较差时釆用高LPC领导方式

D. 环境中等时釆用低LPC领导方式

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【多选题】

在管理者担任的角色中，下列属于决策角色的主要有___

A. 代表人

B. 企业家

C. 发言人

D. 谈判者

E. 联络者

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【多选题】

管理者道德行为的影响因素主要有 ___

A. 道德发展阶段

B. 个人持征

C. 结构变跫

D. 组织文化

E. 问题强度

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【多选题】

与国内经营相比，从事国际化经管的企业其特征有___

A. 跨国界经营

B. 多元化经营

C. 资源共享

D. 全球战略

E. —体化管理

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【多选题】

29.影响决策的环境因素主要有 ___

A. 环境的稳定性

B. 市扬结构

C. 买卖双方在市场上的地位

D. 组织文化

E. 间题的紧迫性

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【多选题】

影响组织分权程度的主要因素有___

A. 组织规模的大小

B. 政策的统一性

C. 组织的可控性

D. 组织所处的成长阶段

E. 员工的数量和基本素质

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【多选题】

首理人员培训的方法主要有___

A. 工作轮换

B. 实习制度

C. 设置助理职务

D. 临时职务

E. 职前引导

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【多选题】

在目标管理中，目标管理的过程主要有___

A. 制定目标

B. 执行目标

C. 评价成果

D. 实行奖惩

E. 制定新目标

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【多选题】

激励的过程理论主要包括___

A. 成就需要理论

B. 双因素理论

C. 公平理论

D. 期望理论

E. 强化理论

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【多选题】

34.控制包括的基本步骤有___

A. 拟订标准

B. 选择控制者

C. 衡量成效

D. 纠正偏差

E. 反馈控制结果

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【多选题】

综合控制的方法主要有___

A. 比率分析

B. 库存控制

C. 经营审计

D. 平衡积分卡控制

E. 标杆控制

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