【多选题】
完善内控制度建设，要按照什么原则对现有规章业务流程的科学性、严密性、完整性进行评价，制定和完善覆盖所有机构、全部业务的规章制度、业务流程，确保使每一个环节和流程均“有章可循，有规可依”。___
A. 内控优先、制度先行
B. 开办一项业务、出台一项制度
C. 开办一项业务、出台一项制度、出台一项流程
D. 内控优先
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答案
AC
解析
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【多选题】
哪些属于案件防控的“五条防线”中的内容？___
A. 在明确岗位职责、操作规范的基础上，建立岗位自我约束防线
B. 按照职责分离、相互制约的原则，建立严密的业务流程监督防线
C. 健全风险、合规、稽核部门，全面推行会计主管委派制度，建立监督检查防线
D. 强化业务管理部门的辅导、检查职责，建立业务条线监督防线
E. 提升管理技术手段和系统支持，逐步建立覆盖所有业务、所有部门的IT系统技术防线
【多选题】
银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节”，这“六个环节”具体指什么？___
A. 授权卡（柜员卡）
B. 印鉴密押
C. 空白凭证
D. 金库尾箱
E. 查询对账
F. 轮岗休假
【多选题】
银监会提出银行业金融机构案件整改要做到“六挂钩”，“六挂钩”具体指什么？___
A. 实行将案件与行政许可和行政审批挂钩
B. 将案件与行政处罚和纪律处理挂钩
C. 将案件与移交司法机关处理挂钩
D. 将案件与经营效益挂钩
E. 将案件与银行业评级挂钩
F. 将案件与高管人员动态监管挂钩
【多选题】
下列哪些行为违反了“对待银行准则”___。
A. 员工将银行对于某项业务的研究信息提供给朋友作为毕业论文参考
B. 员工将内幕信息暗示给自己的父母
C. 员工将银行的笔记本电脑长期占为己有，但事实上并未用于工作的目的
D. 出于保护银行的目的，员工擅自销毁了与监管机构调查相关的有关书面记录
【多选题】
有关“接受监管”的正确做法是___。
A. 银行业从业人员应当严格遵守法律法规，对监管机构坦诚和诚实
B. 银行业从业人员应当与监管部门建立并保持良好的沟通关系
C. 为维护所在机构形象，不应向监管部门披露负面信息
D. 银行业从业人员应当接受银行业监管部门的监管
【多选题】
某支行行长要求一名信贷员关照一笔贷款，而该信贷员发现该笔贷款明显不符合规定，则该信贷员___ 。
A. 应服从领导的指示，按照支行行长的意思做
B. 可以向该支行行长解释相关规定以及该贷款不合规的地方
C. 可以书面报告总行有关领导
D. 若受到总行的巨大压力，可以向监管部门报告
【多选题】
以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响?___
A. 某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束
B. 某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C. 某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D. 某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
【多选题】
银行业从业人员应当遵守法律法规以及所在机构有关兼职的规定,在允许的兼职范围内，应当妥善处理兼职岗位与本职工作之间的关系，不得___。
A. 利用兼职岗位为本人谋取不当利益
B. 利用兼职岗位为本职机构谋取不当利益
C. 利用本职岗位为本人谋取利益
D. 利用本职岗位为兼职机构谋取不当利益
【多选题】
银行业从业人员的下述哪些行为明显违反了有关信息保密的规定___。
A. 向与业务无关人或其他组织，包括向其所在机构同事透露客户的个人信息
B. 出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息
C. 不妥善保管或销毁填有客户信息的单据、凭证、开户申请书或交易指令
D. 将客户信息用于未经客户许可的其他目的
【多选题】
王某是某银行柜面员工，下列哪项行为违反了银行从业人员的职业操守___
A. 经常好奇地向同事打听某外国客户的个人信息
B. 接待老年客户办理养老金业务时明显表露出不耐烦的情绪
C. 同事暂时离开岗位时，代为接听客户电话，并将电话内容详细记录下来
D. 客户询问某项业务时，因对业务不熟悉，而无法准确地回答客户
【多选题】
银行从业人员投资股票应遵守有关法律法规和本机构有关规定，包括___。
A. 不得买卖有相关关系的上市公司股票
B. 不得挪用公款买卖股票
C. 不得挪用客户资金买卖股票
D. 不得用个人消费贷款买卖股票
【多选题】
银行从业人员应自觉抵制内幕交易，不得有以下行为___。
A. 利用内幕信息牟取个人利益
B. 将内幕信息以明示的形式告知他人
C. 将内幕信息以暗示的形式告知他人
D. 洗钱
【多选题】
根据三个办法一个指引办法规定贷款人应通过那些支付方式对贷款资金的支付进行管理与控制___
A. 贷款人受托支付
B. 委托第三方支付
C. 借款人自主支付
D. 贷款人自主支付
【多选题】
贷款抵押风险存在的可能原因包括___
A. 抵押物虚假或严重不实
B. 未办理有关登记手续
C. 将共有财产抵押而未经共有人同意
D. 以第三方的财产作抵押而未经财产所有人同意
【多选题】
以下关于抵押和质押的表述正确的是___
A. 法律允许抵押权重复设置
B. 实际中不存在重复设置质权的现象
C. 抵押物所生的天然孳息和法定孳息，均由抵押人收取，抵押权人无权收取
D. 质权人有权收取质物所生的天然孳息和法定孳息
【多选题】
商业银行不可接受的财产质押包括___
A. 所有权、使用权不明或有争议的财产
B. 珠宝、首饰、字画、文物等难以确定价值的财产
C. 法律法规禁止流通的财产或者不可转让的财产
D. 依法被查封、扣押、监管的财产
【多选题】
下列财产中，不得抵押的是___。
A. 抵押人所有的机器、交通运输工具和其他财产
B. 土地所有权
C. 所有权、使用权不明或者有争议的财产
D. 抵押人所有的房屋和其他地上定着物
E. 学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位
【多选题】
借款人应符合以下___的要求。
A. 有按期还本付息的能力，原应付贷款利息和到期贷款已清偿
B. 没有清偿的，已经做出银行认可的偿还计划
C. 除不需要经工商部门核准登记的事业法人外，应当经过工商部门办理年检手续
D. 已开立基本存款账户或一般存款账户
E. 借款人的资产负债率符合银行的要求
推荐试题
【单选题】
以下关于二审审理程序不正确的说法有___。
A. 第二审人民法院开庭审理上诉，可以到案件发生地进行
B. 第二审人民法院开庭审理上诉，可以到原审人民法院所在地进行
C. 第二审人民法院开庭审理抗诉案件，必须在本院进行
D. 第二审人民法院开庭审理抗诉案件，可以到原审人民法院所在地进行
【单选题】
关于刑事诉讼中的反诉，下列说法不正确的有哪些？___
A. 反诉只在自诉案件中才可能存在
B. 在第二审案件附带民事部分审理中，第一审民事被告人提出反诉的，第二审人民法院可以根据当事人自愿的原则就此反诉进行调解
C. 反诉的内容必须是与本案有关的行为
D. 在第二审案件附带民事部分审理中，二审法院对第一审民事被告人在二审中的反诉调解不成的，应当径行判决
【单选题】
关于上诉与抗诉，以下说法中正确的是哪一项?___
A. 上诉、抗诉均不需要理由
B. 上诉可以以口头形式提出
C. 抗诉可以以口头形式提出
D. 检察院针对一审未生效判决提出抗诉未必就能启动第二审程序
【单选题】
以下有关二审自诉程序的表述不正确的是哪一项?___
A. 对于二审自诉案件可以进行调解
B. 二审自诉程序中当事人可以反诉
C. 二审自诉程序中当事人可以和解
D. 二审自诉程序以调解结案的，第一审判决、裁定视为自动撤消
【单选题】
在第二审案件附带民事部分的审理中，第一审民事原告人增加独立的诉讼请求或者第一审民事被告人提出反诉，第二审人民法院应如何处理?___
A. 直接驳回当事人的请求或者反诉
B. 可以根据当事人自愿的原则就新增加的诉讼请求或者反诉进行调解，调解不成的，告知当事人另行起诉
C. 与检察院协商，以确定是否允许增加独立的诉讼请求或者提出反诉
D. 与对方当事人协商，以确定是否允许增加独立的诉讼请求或者提出反诉
【单选题】
A市甲县的人民检察院不满甲县人民法院作出的一审判决，欲在法定期限内提出抗诉。则对于检察院的抗诉，下列说法中正确的是哪一项?___
A. 甲县检察院可直接向A市中级人民法院提交抗诉书
B. 甲县检察院提交抗诉书的同时，应将抗诉书抄送A市人民检察院
C. 甲县检察院抗诉后在抗诉期满后又决定撤回抗诉，如果案件卷宗尚未移送中级法院，甲县法院可裁定准许甲县检察院撤回抗诉
D. 甲县检察院抗诉后在抗诉期限内又决定撤回抗诉，甲县法院仍需向A市人民法院移送案件
【单选题】
关于上诉权的问题，下列哪一说法是正确的?___
A. 法院一审判决宁某犯盗窃罪判处有期徒刑十年，辩护人认为处刑畸重提出上诉，但被告人明确表示不上诉，且不同意辩护人提出上诉。则辩护人的上诉有效
B. 法院一审判决未成年何某犯故意伤害罪判处有期徒刑三年，何某要求上诉，但其法定代理人蒋某认为没有必要上诉，不同意上诉。则何某上诉无效
C. 刘某涉嫌走私罪一案委托有两名辩护人金某和云某，一审宣判后，金某和云某对是否上诉产生了争议，金某要上诉，云某表示上诉无必要；而刘某同意金某意见。则金某的上诉有效
D. 在钱某伤害吴某案中，一审法院一并作出了刑事附带民事诉讼判决书，被害人吴某不服附带民事诉讼的判决部分，于判决生效后13日向上级人民法院提出上诉。该上诉当然阻却了刑事判决部分的生效
【单选题】
一审法院宣判后，如果当事人只对附带民事诉讼部分提出上诉，二审人民法院审理时，发现第一审判决中的刑事部分已生效的判决确有错误，应当如何处理?___
A. 对刑事部分按照审判监督程序进行再审，并将附带民事诉讼部分与刑事部分一并审理
B. 在第二审程序中对刑事和附带民事诉讼部分一并审理并作出判决
C. 只对附带民事诉讼部分进行审理并作出裁判
D. 要求人民检察院对刑事部分提出抗诉
【单选题】
下列关于人民检察院抗诉的说法中，错误的是：___
A. 人民检察院对未生效判决提起抗诉，二审法院必须开庭审理
B. 人民检察院对未生效判决提起抗诉，需要其上一级人民检察院的支持
C. 人民检察院提起抗诉，需通过原审法院递交抗诉书
D. 原审法院的上一级人民法院在接到人民检察院的抗诉书和全部案卷、证据后，需将抗诉书副本送交被告人
【单选题】
人民检察院对甲以故意伤害罪提起公诉，被害人乙提起刑事附带民事诉讼，一审判决后，乙不服，则下列说法或做法中错误的是哪一项?___
A. 甲在上诉期限内向上级人民法院提起上诉
B. 如果一审判决的刑事部分并无不当，二审人民法院只需就附带民事诉讼提出上诉的部分作出处理
C. 如果一审判决附带民事部分事实清楚，适用法律正确，应当以民事裁定的形式维持原判
D. 甲仅就民事部分提起上诉，则刑事部分在上诉期限届满后自动生效
【单选题】
王某被某县法院以强奸罪一审判处有期徒刑9年，宣判后，王某向第二审法院提出上诉，其后又提出撤回上诉。二审法院下列处理方法，不正确的是：___
A. 王某在上诉期内要求撤回上诉的，第二审法院应当准许
B. 王某在上诉期满后要求撤回上诉的，第二审法院应审查王某撤诉的自愿性，以裁定准许与否
C. 王某在上诉期满前撤回上诉的，第一审判决在上诉期满之日起生效
D. 王某在上诉期满后要求撤回上诉的，第二审人民法院裁定准许的，第一审判决应当自第二审人民法院裁定书送达原上诉人之日起生效
【单选题】
某故意伤害案，一审法院判决被告人李某犯故意伤害罪，处5年有期徒刑。被告人的哥哥李某某认为判罚过重，欲提起上诉，那么以下说法正确的是___
A. 李某某没有上诉权，不得提起上诉
B. 李某某经李某同意可提起上诉，李某某作为上诉人
C. 李某某经李某同意可提起上诉，李某作为上诉人
D. 李某某只能说服李某，由李某提起上诉
【单选题】
2007年2月10日，甲涉嫌故意杀人一案经某市中级人民法院审理认定成立，并被判处死刑，剥夺政治权利终身。中级人民法院于宣判次日将判决送达甲。判决宣告后甲不服，于2007年2月21日向高级人民法院提起上诉，高级人民法院受理后依法进行了审理，并于2007年4月22日作出了驳回上诉、维持原判的裁定。则以下说法中正确的是哪一项?___
A. 甲的上诉已超过上诉期限，高级人民法院的审判也已超过审判期限
B. 甲的上诉未超过上诉期限，高级人民法院的审判已超过审判期限
C. 甲的上诉已超过上诉期限，高级人民法院的审判未超过审判期限
D. 甲的上诉未超过上诉期限．高级人民法院的审判也未超过审判期限
【单选题】
某案，被告人赵某，年仅16岁，一审判决其构成盗窃罪。赵某向一审法院表示要上诉，但是赵某的法定代理人认为上诉意义不大，并向一审法院表示并不上诉。那么被告人赵某的上诉是否有效?___
A. 无效，因为赵某不具有完全的诉讼行为能力
B. 无效，因为赵某法定代理人的表示在后，可以否定赵某上诉的效力
C. 有效，因为赵某享有独立的上诉权
D. 有效，因为赵某的法定代理人并不享有上诉权
【单选题】
第二审人民法院审理上诉、抗诉案件，则以下说法正确的是___
A. 抗诉案件和上诉案件同级人民检察院均应派员出庭
B. 抗诉案件和上诉案件同级人民检察院均不派员出庭
C. 抗诉案件同级人民检察院应派员出庭，上诉案件同级人民检察院不派员出庭
D. 抗诉案件同级人民检察院应派员出庭，上诉案件开庭审理的公诉案件同级人民检察院也应派员出庭
【单选题】
第二审法院遇有下列哪种情形时不应当裁定撤销原判、发回重审?___
A. 被告人未在庭审笔录上签名的
B. 应当公开审理而没有公开审理的
C. 人民陪审员担任合议庭审判长的
D. 庭审中没有听取被告人最后陈述，可能影响公正审判的【正确答案:】A
【单选题】
某自诉案件因自诉人于某提起上诉而进入二审程序，被告人王某向于某许诺给予高额赔偿，要求与其和解，于某同意。则法院应当如何处理?___
A. 告知王某某和于某不得和解，继续审理该案
B. 依照王某和于某的和解要求制作调解书，原一审判决视为撤销
C. 裁定准许于某撤回自诉，并撤销一审判决
D. 裁定准许于某撤回上诉，并撤销一审判决
【单选题】
B省湘江市中级人民法院对一起抢劫案作出一审判决。如果湘江市人民检察院提起抗诉，应当如何提出抗诉书?___
A. 应当通过湘江市中级人民法院提出抗诉
B. 应当向上一级人民检察院提出建议，由上一级人民检察院向其同级人民法院提出
C. 应当直接向B省高级人民法院提出抗诉书
D. 可以选择向B省高级人民法院或湘江市中级人民法院提出抗诉书
【单选题】
不服地方各级法院第一审未生效判决时，哪类人有权请求检察院提起抗诉?___
A. 被害人及其近亲属
B. 被害人及其诉讼代理人
C. 被害人及其法定代理人
D. 被害人以及附带民事诉讼原告人
【单选题】
某上诉案件被告人，在二审法院审理过程中提起反诉，二审法院应当如何处理?___
A. 将反诉与原自诉案件合并审理，分别作出一审和二审判决
B. 将反诉与原自诉案件合并审理，一同作出终审判决
C. 告知被告人另行起诉
D. 将案件发回重审
【单选题】
某案，县人民法院于2004年10月12日作出一审判决，判决被告人朱某构成抢夺罪，判处有期徒刑两年。10月14日，县人民法院将判决书送达朱某，朱某不服并于当天直接向市人民法院提起上诉。市人民法院受理并开始审理此案。10月24日上午，朱某请求撤回上诉。但市人民法院经审查认为，本案的事实和证据方面都有很多疑点，则人民法院应如何处理?___
A. 准许撤回上诉
B. 不准撤回上诉，继续审理
C. 不准撤回，发回重审
D. 不准撤回上诉，直接改判
【单选题】
上级人民检察院如果认为下级人民检察院抗诉不当的，可以如何处理?___
A. 向下级人民法院撤回抗诉
B. 向同级人民法院撤回抗诉
C. 责令下级人民检察院撤回抗诉
D. 说服下级人民检察院撤回抗诉
【单选题】
以下案件中至少有一名当事人一审被判死刑，则下列做法中不符合规定的是?___
A. 在二审过程中，辩护人发现案件中的证据出现重大变化，可能影响案件定罪量刑，遂建议某省高级人民法院延期审理，二审法院表示同意
B. 死刑案件二审审理过程中，当进行法庭辩论时，抗诉的案件，由检察人员先发言；上诉的案件，由上诉人、辩护人先发言；既有抗诉又有上诉的案件，由检察人员先发言
C. 甲乙共同犯罪，甲被判死刑，乙被判处无期徒刑。甲提起上诉，乙未提起。人民检察院和甲的辩护人均在开庭前表示不需要进行讯问和质证的，二审法院经全面审查该案决定不再传唤乙到庭
D. 人民检察院认为一审未认定敲诈勒索罪存在错误，依法提起抗诉，某省高级人民法院对该案进行开庭审理。二审过程中，出席法庭的检察人员发现法庭审判活动违反法律规定的诉讼程序，遂当庭提出纠正意见
【单选题】
下列哪一起第二审案件依法应当开庭审理?___
A. 甲犯故意伤害被一审判处有期徒刑三年，附带民事诉讼原告人戊上诉的
B. 乙犯伤害罪被一审判处无期徒刑，乙上诉的
C. 丙犯抢劫罪被一审判处死刑缓期二年执行，丙对事实、证据无异议，以量刑过重为由上诉的
D. 丁犯杀人罪被一审判处死刑立即执行，丁上诉的
【单选题】
某案，一审判决被告人王某和黄某构成抢劫罪，上诉期间王某提起上诉，黄某则未提起。第二审法院决定开庭审理此案，王某和黄某都要求委托辩护人。人民法院是否应当允许?___
A. 应当允许
B. 应当允许王某委托辩护人，但不应允许黄某委托辩护人
C. 不应当允许
D. 法官可以自由裁量
【单选题】
某抢劫案审理过程中，被害人提起附带民事诉讼。法院经审理后认为，附带民事部分比较复杂，若与刑事部分一同审理，不能在法定期限内审结案件，故法院决定对刑事部分先行判决。在附带民事部分判决后，附带民事诉讼的当事人应在接到判决书后几日内提起上诉?___
A. 5日
B. 10日
C. 15日
D. 20日
【单选题】
下列有关最高人民法院对在法定刑以下判处刑罚的案件的复核处理的表述正确的是哪一项?___
A. 予以核准的，作出核准判决
B. 予以核准的，作出核准决定
C. 不予核准的，应当撤销原判决、裁定，并且必须发回原审人民法院重新审判
D. 不予核准的，应当撤销原判决、裁定，发回原审人民法院重新审判或者指定其他下级人民法院重新审判
【单选题】
某人民法院对被告人曹某等共同抢劫一案作出一审判决。肖某对犯罪事实供认不讳，仅以量刑过重为由提出上诉，其他被告人未提出上诉，人民检察院也未抗诉。二审法院经审理认为曹某构成犯罪，但曹某在二审作出裁判前因病死亡。二审法院应当如何处理该案件?___
A. 裁定全案终止审理，原判决自行生效
B. 裁定对上诉终止审理，维持一审判决
C. 裁定撤销一审判决，发回原审法院重审
D. 宜布对曹某终止审理，对其他被告人仍应作出判决或裁定
【单选题】
在第二审案件的裁判中，下列哪一个表述不违反上诉不加刑原则?___
A. 第一审刑事附带民事诉讼判决后，被告人的父亲经被告人同意提出上诉，被害人对附带民事部分也提出上诉，法院第二审判决对被告人加刑
B. 被告人上诉的案件，第一审判决在不改变刑期的情况下，将抢夺罪改为抢劫罪
C. 被告人上诉的案件，第二审法院审理后，认为第一审判决认定犯罪事实和适用法律没有错误，但量刑偏轻，遂撤销原判，发回原审法院重审，原审法院重审后对被告人加刑
D. 第一审判处被告人盗窃罪和故意伤害罪，被告人提出上诉，第二审法院认为第一审判决对盗窃罪量刑偏轻，而对故意伤害罪量刑偏重，故在数罪并罚执行刑期不变的情况下，增加盗窃罪的刑期，减少故意伤害罪的刑期
【多选题】
刑事诉讼、民事诉讼、行政诉讼的共同点有___。
A. 有可以引起诉讼的某种实施存在
B. 有当事人，一般也会有其他诉讼参与人参加诉讼
C. 由国家司法机关主持并对案件作出处理
D. 依法进行
【多选题】
广义的刑事诉讼法包括___。
A. 最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部、全国人大常委会法制工作委员会《关于实施刑事诉讼法若干问题的决定》
B. 最高人民法院就刑事审判中涉及的刑事诉讼问题做的批复
C. 宪法中关于刑事诉讼法的规定
D. 《公安机关办理刑事案件程序规定》
