【单选题】
根据《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定,应严格执行有关重要岗位员工轮岗制度,轮岗期限原则上以____为限,轮岗率要求100%。___
A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度
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答案
D
解析
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相关试题
【单选题】
根据《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定,____是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线。___
A. 客户经理
B. 大堂经理
C. 临柜业务经办人员
D. 后台人员
【单选题】
根据《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定,各机构应_______对对公账户实施对账,且应规定最低有效对账率。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【单选题】
根据《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定,内审在案件防控工作中的思路及重心由____、揭露违法、违规行为和现象向防范____风险及案件风险,提升内控水平转移。___
A. 监测;合规
B. 监测;操作
C. 发现;合规
D. 发现;操作
【单选题】
根据《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定,各机构要规划、制定、实施以防范______及______为导向,以杜绝严重违规行为为重点,以加强内部控制为核心的审计工作。___
A. 操作风险;合规风险
B. 声誉风险;案件风险
C. 操作风险;案件风险
D. 声誉风险;合规风险
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》,____是案防工作第一责任主体。___
A. 银行业金融机构
B. 中国银行保险监督管理委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 董事会
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护____的合法权益。___
A. 员工
B. 金融消费者
C. 举报人
D. 合规人员
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当将员工____作为案防工作的重要内容,建立完善的员工合规及案防培训体系。___
A. 考核激励
B. 自查自纠
C. 行为管理
D. 培训教育
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况,形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》,并在每年____前报送银行业监督管理机构。___
A. 1月底
B. 11月底
C. 12月底
D. 2月底
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构对案件风险排查工作负____。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。___
A. 组织责任
B. 督导责任
C. 主体责任
D. 管理责任
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》规定,同一代理人在同一商业银行代理开卡原则上不得超过____张。确有正当理由,需要超出上述开卡数量限制的,由商业银行核实后酌情办理。___
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》规定,关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪工作,严格执行实名制管理规定下列表述错误的是____。___
A. 对于新开银行卡客户,原则上应预留本人实名登记的手机号码;确无手机号码的,可以预留直系亲属的手机号码。
B. 对于新开办网银、手机银行、电话银行等业务的客户,应当要求预留本人实名登记的手机号码。
C. 若客户预留非本人实名登记的手机号码,一经发现,银行业金融机构有权停用该银行卡,待客户更新本人实名登记的手机号码再恢复使用。
D. 16岁以下中国公民由监护人代理开立的银行账户,可留存监护人或存款人本人经实名认证的手机号码。
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》,应尽快建立涉嫌电信网络诈骗账户 制度,依法限制涉嫌电信网络诈骗银行卡的境内、境外使用功能。___
A. 通报
B. 排查
C. 白名单
D. 黑名单
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》,对于代理开立的借记卡,需被代理人持本人有效身份证件在柜面办理卡片启用后方可正常使用,在启用前应只支持 交易。___
A. 存款转入等贷方交易
B. 取款
C. 转出
D. 消费
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》,全国性银行以及其他跨省设立分支机构的银行业金融机构,应在一级分支机构以下实行关键印章____管理。___
A. 专人管理
B. 上收一级
C. 办公室
D. 上收两级
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》,银行业金融机构应定期开展印章清理,明确界定对外使用印章的范围,着力精简实体印章,推行____ 。___
A. 原子印章
B. 光敏印章
C. 电子印章
D. 数字印章
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》,银行业金融机构应加强印章安全管理,坚决防印章盗刻盗用。刻制印章应经印章管理部门审批,并在指定的经____备案的刻印机构刻制。___
A. 人民银行
B. 银保监局
C. 公安部门
D. 市场监督管理局
【单选题】
根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定,银行业金融机构应根据“一人一事一报”的原则,于处罚决定生效后______个工作日内向银监会或其派出机构报送。___
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定,以下说法哪个是正确的?___________
A. 金融机构在协助有权机关办理完毕查询存款手续后,有权机关要求予以保密的,金融机构应当保守秘密
B. 金融机构在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后,根据业务需要可以通知存款单位或个人
C. 在接到协助冻结、扣划存款通知书后,不得再扣划应当协助执行的款项用于收贷收息
D. 以上说法都正确
【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》,冻结单位或个人存款的期限最长是_____。___
A. 三个月
B. 六个月
C. 九个月
D. 一年
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定,KYC原则是指______。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定,KYB原则是指_______。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定,KYD原则是指________。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定,____对案件处置工作负直接责任。___
A. 银行业监督管理机构
B. 纪检部门
C. 银行业金融机构
D. 稽查部门
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定,银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后,应当根据案件的_______和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组,承担案件的调查工作。___
A. 影响
B. 性质
C. 岗位
D. 层级
【单选题】
甲银行为银监会直接监管的银行,2014年6月15日甲银行发现一笔风险事件,2014年6月20日该事件确认为案件。依《银行业金融机构案件处置三项制度》规定,甲银行应在该事件确认为案件后_______报送案件信息。___
A. 12小时内
B. 24小时内
C. 48小时内
D. 72小时内
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定,关于案件的定义,以下表述准确的是____________。___
A. 案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施,或与外部人员合伙实施的,以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的,涉嫌触犯刑法,依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害,依法应当由公安机关立案侦查的事件
B. 案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施,或与外部人员合伙实施的,以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的,涉嫌触犯法律法规,依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害,依法应当由公安机关立案侦查的事件
C. 案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,或外部人员实施的,侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件
D. 案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,或外部人员实施的,侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯法律法规,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件
【单选题】
某银行员工在自助设备加钞过程中,打伤同伴,将从自助设备中取出的D万元据为己有,并绕过安保人员逃窜,后被公安机关抓捕归案,经法医鉴定,被其打伤的同伴为7级伤残。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定,该案件属于____。___
A. 本案属于第一类案件
B. 本案属于第二类案件
C. 本案属于第三类案件
D. 本案属于第四类案件
【单选题】
银行员工小陈在营业大堂受到不明人士殴打为重伤,随后公安机关立案侦查,根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,该案应纳入____进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
陈某以人民币1万元从他人手中购得假币5万元,并通过其在某银行支行上班的朋友林某将全部假币替换,林某获得好处费1万元,后林某因涉嫌金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪被公安机关抓获。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,该案应纳入____进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
某天,一中年妇女在某银行ATM机上转款购买出国的机票,其根据对方在电话里教的操作方法在ATM机上操作,连续转了几次款后对方都告知该女士转款未成功,随后该女士求助于银行大堂经理,银行大堂经理了解整个事情的来龙去脉后觉得存在电话诈骗的嫌疑,于是带客户查询其账户的余额后发现资金已连续转出,最终在银行大堂经理的协助下向公安机关报了案。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定,上述案件应归为________案件。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
甲是A银行的一位对公客户经理,近期该银行开始拓展一种新类型的对公贷款业务,他的好友乙是B银行的一位客户经理,他们在闲聊时提到了这件事,乙就询问甲是否可以将该类业务的合同模板发给他,甲欣然同意了,结果之后A银行其他同事在进行相关业务拓展时发现B银行也已开始做同类型业务,且给出的条件基本和A银行一致。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定,上述事件应归为________。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 以上都不是
【单选题】
根据《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,关于轮岗的规定以下哪个说法是不正确的?___
A. 轮岗期限原则上以年度为限
B. 轮岗率要求100%
C. 可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗
D. 严禁以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度
【单选题】
根据《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,鉴于各机构柜员的配置、管理各不相同,按一般原则,轮岗期限不得超过___年。___
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
【单选题】
根据《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,对于异动、可疑、高风险账户,要求必须___采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执___
A. 逐月
B. 逐季
C. 每半年
D. 逐年
【单选题】
根据《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,各机构应至少____组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,下列哪类案件属于重大、恶性案件?___
A. 涉案金额百万以上
B. 涉案金额三百万以上
C. 涉案金额五百万以上
D. 造成挤兑等重大社会不良影响的
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件责任人员被撤职后,____年内不得安排担任同职级及以上职务。___
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,涉案金融等值达到______以上属于重大、恶性的案件。___
A. 100万元
B. 500万元
C. 一千万元
D. 1亿元
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人______(含)以上处分。___
A. 警告
B. 记过
C. 记大过
D. 降级
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,发生重大、恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由______牵头组织开展具体案件问责工作。___
A. 法人机构总部或省级(一级)分支机构;
B. 分行级分支机构;
C. 支行级分支机构;
D. 部门机构
推荐试题
【单选题】
下列关于氩弧焊接时的特点错误的是___
A. 电流密度大
B. 温度低
C. 弧光强
【单选题】
二氧化碳气体几乎全部发生分解的温度为___K
A. 4000
B. 5000
C. 3000
【单选题】
乙炔发生器中不得使用___。
A. 含铜质量分数大于70%的铜合金做配件
B. 钢配件
C. 铸铁配件
【单选题】
最适合扑灭由钠或镁金属造成的火灾的灭火器是___
A. 二氧化碳灭火器
B. 泡剂灭火器
C. 特别成分粉剂灭火器
【单选题】
对化学性质活泼的金属及其合金,如果氩的纯度低,则___
A. 不易氧化
B. 不易氮化
C. 使焊缝变脆
【单选题】
不属于预防机械伤害事故的措施是___
A. 操作人员要按规定操作,严禁违章作业
B. 对机械设备要定期保养、维修,保持良好运行状
C. 经常开展电气安全检查工作
【单选题】
气体的体积越小,则压力就___
A. 越大
B. 越小
C. 不变
【单选题】
二氧化碳焊一般焊丝伸出长度为___
A. 5-1Omm
B. 10-20mm
C. 15-20mm
【单选题】
锻铝的耐腐蚀性___
A. 好
B. 一般
C. 差
【单选题】
可燃粉尘爆炸主要发生在___
A. 生产设备内部
B. 容器内部
C. 室内
【单选题】
激光束的特点不包含___
A. 方向性差
B. 单色性好
C. 光亮度高
【单选题】
职业病诊断应当由___人民政府卫生行政部门批准的医疗卫生机构承担,
A. 县(区)级以上
B. 设区的市级以上
C. 省级以上
【单选题】
容器外的___不能随便离开现场,并与容器内部的人员绍常取得联系。
A. 作业人员
B. 监护人
C. 负责人
【单选题】
容器上的聚四氟乙烯、聚丙烯等填料___,焊前必须拆除。
A. 材料
B. 垫片
C. 垫圈
【单选题】
气焊与气割的火焰温度高达___
A. 1000℃以上
B. 2000℃以上
C. 3000℃以上
【单选题】
氩弧堆焊的主要危险不包括___
A. 有害气体
B. 烟尘
C. 高频电场
【单选题】
气瓶使用时,下列行为应禁止的是___
A. 瓶内气体用尽,无留有剩余压力
B. 在可能造成回流的使用场合,使用设备必须配置防止倒灌的装置
C. 气瓶和电焊在同一地点使用时,瓶底应垫绝缘物,以防气瓶带电
【单选题】
火焰切割是最老的热切割方式,其切割金属厚度范围为___
A. 1-100m
B. 1-500mm
C. 1-1000mm
【单选题】
新涂油漆而油漆尚未充分干燥的结构___
A. 禁止进行焊接与切割作业
B. 可以过行焊接与切割作业
C. 经上级领导批准后,才可进行焊接与切割作业
【单选题】
高频电磁场的场强强的地点为___
A. 距离振荡器和振荡回路越近的地方
B. 场强不受影响
C. 距离振荡器和振荡回路越远的地方
【单选题】
对焊缝金属没有特殊要求情况下,钨极氩弧焊的填充金属不可以用___
A. 母材剪下的一定规格的条料
B. 五分与母材相当的标准焊丝
C. 成分与母材完全不同的标准焊丝
【单选题】
下列可以不属予火灾与爆炸事教原因的是___
A. 熔化焊设备短路,过热引起火灾
B. 电工不按规定穿戴劳动保护用品
C. 熔化焊作业中使用的焊接气体引起燃烧和爆炸
【单选题】
水下操作时,如焊工不慎跌倒或气瓶用完更换新瓶时,常因供气低于割炬所处的水压力而失去平衡,这时极易发生___
A. 熄火
B. 火焰变强
C. 回火
【单选题】
重度电击者不会出现___
A. 心室纤颤
B. 瞳孔扩大
C. 精神亢奋
【单选题】
顶送风式面罩又称为___
A. 头箍式头盔
B. 肩托式头盔
C. 风机内藏式头盔
【单选题】
作业时间过长、作业强度过大、劳动制度与劳动组织不合理长时间强迫体位劳动、个别器官和系统的过度紧张,均可造成对劳动者健康的损害。此类属于___
A. 与生产过程有关的职业性危害因素
B. 与劳动过程有关的职业性危害因素
C. 与作业环境有关的职业性危害因素
【单选题】
割炬型号G01-100或G02-100中,100的含义是指切割最小厚度为___mm。
A. 60
B. 80
C. 100
【单选题】
施焊时用较小的焊条倾角比用较大的焊条倾角有害物质的散发率___
A. 高
B. 中等
C. 低
【单选题】
电流通过心脏、呼吸系统和中枢神经时,危险性___
A. 最大
B. 大
C. 小
【单选题】
下列情况不属于触电事故原因的是___
A. 手持电动工具无测电保护装置
B. 电动机械没备按规定接地接零
C. 电箱不装门、锁,电箱门出线混乱,随意加保险丝,并一闸控制多机
【单选题】
氧-乙炔火焰中调节氧气阀门和乙炔阀门可得到___种不同的火焰。
A. 1
B. 2
C. 3
【单选题】
下列选项中不属于防火灾爆炸措施的是___
A. 在易燃易爆场所焊接,焊接前必须按规定事先办理用少业许可证,经有关部门审批同意后方可作业
B. 焊工焊接时必须正确穿戴好焊工专用防护工作服、绝缘三套和绝缘鞋
C. 对在临近运行的生产装置区、油罐区内焊接作业,必须砌筑防火墙
【单选题】
原子氢焊这种古老的制造工艺已基本被淘汰,目前只有极个别陪殊的地方还在应用,过去由原子氢焊进行的绝大部分工作现在均有___代替。
A. 手工电弧揖
B. 电渣焊
C. 钨极氩弧焊
【单选题】
一般用作过热器管等材料的抗氧化腐蚀速度指标控制在___m/d
A. 0.01
B. 0.05
C. 0.10
【单选题】
带压不置换焊割的特点不包括___
A. 费时麻烦
B. 程序少
C. 作业时间短
【单选题】
发生自燃可能性最大的是___
A. 植物油
B. 动物油
C. 纯粹的矿物油
【单选题】
空气自然冷却的熔化焊机,周围空气最高温度不大于___℃
A. 50
B. 45
C. 40
【单选题】
焊接结构中应用最广泛的铝合金是___
A. 锻铝
B. 防锈铝
C. 硬铝
【单选题】
按照埋弧焊焊机化学性质来分类的焊机种类为___
A. 氧化性焊剂
B. 惰性焊剂陶质焊剂
C. 惰性焊剂
【单选题】
靠近高压电网和电气设备所发生的触电事故,称之为___
A. 一般电击
B. 直接电击
C. 间接电击