【多选题】
总行运营管理部设置上报___，主要用于反洗钱系统中的数据包报送管理等，在业务发生后的10个工作日内，登录反洗钱监控系统，进行组包发送等处理。（操作指引无相关内容）
A. 编辑岗
B. 审核岗
C. 审批岗
D. 管理岗
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答案
D
解析
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相关试题
【多选题】
大额交易报告在交易发生之日起的___个工作日内以电子方式提交。 可疑交易报告在按我行可疑交易操作规程确认为可疑交易后，及时以电子方式提交可疑交易报告。
A. 5
B. 15
C. 20
D. 25
【多选题】
按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映可疑交易分析及内部处理情况的工作记录等信息资料自生成之日起至少保存___年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
【多选题】
总行运营管理部报送管理岗每天登录反洗钱系统，对大额交易报告或可疑交易报告进行组包、报送。大额交易报告或可疑交易报告内容要素不全或存在错误的，在接到补正通知之日起___个工作内补正，并对大额可疑交易报告再组包，报送。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
【多选题】
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，反洗钱义务机构应当立即针对本机构的存量客户以及上溯___内的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
【多选题】
AA.对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以进行___等处罚措施。
A. 情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款
B. 情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款
C. 致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款
D. 致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处5万元以上50万元以下的罚款
E. 情节特别严重的，建谇有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证.
【多选题】
下列支付行为哪些属于可疑交易?___
A. 提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
B. 资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符
C. 相同收付人之间短期内频繁发生资金收付
D. 企业日常收付与企业经营特点明显不符
【多选题】
我国关于大额和可疑交易报告制度的规定，主要体现在___等法律和部门规章中。
A. 《反洗钱法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》
【多选题】
开立外国投资者账户，银行应审核___。
A. 投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B. 境外法人当商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效
C. 工商部门出具的公司名称预先核准通知书上投资人、投资额、投资比例与外汇管理局和相关部门的文件是否相符
D. 商务部门对外资非法人项目的批复文件
E. 外国投资者委托境内自然人或法人申请开户的，其依法办理涉外公证的授权委托书是否有效
【多选题】
可疑交易符合___之一的，各营业机构应当向中国反洗钱监测中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向总行会计结算(分行运营管理部门）提交重大可疑交易报告，由总行会计结算部（分行运管部门）向所在地中国人民银行分支机构提交相关报告，并配合反洗钱调查：
A. 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。
B. 严重危害国家安全或者影响社会稳定的。
C. 其他情节严重或者情况紧急的情形。
【多选题】
对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告大额交易报告:___
A. 同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易
B. 内部调拨资金
C. 本行办理的税收、错账冲正、利息支付
D. 自然人实盘外汇买卖过程中不同外币币种间的转换
E. 中国人民银行确定的其他情形。
【多选题】
可疑交易报送方向___
A. 报告中国反洗钱监测分析中心；
B. 报告中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构；
C. 报告中国反洗钱监测分析中心和当地公安机关；
D. 报告中国反洗钱监测分析中心、人民银行当地分支机构和当地公安机关。
【多选题】
对重大可疑交易报告所涉及的客户或账户，相关营业机构应当采取合理的后续控制措施，包括但不限于___
A. 调高客户洗钱和恐怖融资风险等级；
B. 以客户为单位限制账户的非柜面交易功能、调低交易限额等；
C. 取消开户。
【多选题】
金融机构在报送可疑交易报告后，应当根据人行的相关规定采取后续风险控制措施，包括___
A. 提升客户风险等级
B. 限制客户交易
C. 对所涉客户及交易开展持续监控
D. 拒绝提供服务
E. 终止业务关系
F. 向监管部门报告或向相关侦查机关报案
【多选题】
可疑交易分析与识别的具体要求应包括哪些？___
A. 采取内部尽职调查、回访、实地查访
B. 向公安部门、工商部门、税务部门核实
C. 向居委会、街道办、村委会了解
D. 准确采集、规范填写可疑交易报告要素
E. 按照规定留存交易监测分析工作记录，确保可追溯性
【多选题】
若本人未满___周岁，须由监护人代为办理，需提供监护人的身份证，本人身份证或户口簿，以及证明监护人关系的户口簿。如果户口簿无法证明监护人关系，需额外提供能证明监护人关系的证明（如公证证明、派出所的子女关系证明、法院判决、出生证明等）。
A. 15
B. 16
C. 17
D. 18
【多选题】
外国公民来我行开户时应出具___外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
A. 护照或外国人永久居留证
B. 护照或其他有效旅行证件
C. 护照或村民居委会证明
D. 护照或往来大陆通行证
【多选题】
客户申请客户信息维护需凭有效身份证件办理，对于证件或证件号码变更的，还应提供___
A. 发证机关等有权机关出具的相关证明文件
B. 户籍所在地公安机关的设分变更证明
C. 村委会出具的证明
D. 公安机关出具的证明
【多选题】
十一、在开立个人银行结算账户时，以下哪些证件属于有效身份证件：___
A. 在有效期内的临时身份证
B. 定居国内的中国公民的护照
C. 港、澳居民的港澳居民往来内地通行证
D. 外国公民的护照
【多选题】
在开立个人银行账户时，除法定有效身份证件外，根据实际需要可要求存款人出具___等有效证件，以进一步确认存款人身份。
A. 护照
B. 机动车驾驶证
C. 社会保障卡
D. 户口簿
【多选题】
建立个人客户信息使用的证件___
A. 居住在中国境内16岁以上的中国公民，可出具居民身份证或临时身份证。其中：军人、武装警察尚未申领居民身份证的，可出具军人、武器警察身份证件。
B. 居住在境内或境外的中国籍的华侨，可出具中国护照。
C. 居住在中国境内16岁以下的中国公民，应由监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的居民身份证或户口簿。
D. 香港、澳门特别行政区居民，应出具港澳居民往来内地通行证；台湾居民，应出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件。
E. 外国公民，应出具护照或外国人永久居留证（外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
【多选题】
以下表述正确的有___
A. 居住在中国境内16岁以上的中国公民，可出具居民身份证或临时身份证。
B. 居住在境内或境外的中国籍的华侨，可出具中国护照。
C. 居住在中国境内16岁以下的中国公民，应由监护人代理开立个人银行账户，除出具监护人的有效身份证件外，还应同时出具账户使用人的居民身份证或户口簿。
D. 香港、澳门特别行政区居民，应出具港澳居民往来内地通行证；台湾居民，应出具台湾居民往来大陆通行证或其他有效旅行证件。
E. 外国公民，应出具护照或外国人永久居留证（外国边民，按照边贸结算的有关规定办理）。
【多选题】
以下关于客户信息维护说法正确的有___
A. 对于证件或证件号码变更的，还应提供发证机关等有权机关出具的相关证明文件；
B. 对于姓名变更的必须出具户籍所在地公安机关的姓名变更证明；
C. 军官证、警官证等证件更换为身份时应出示军队或户籍所在地公安机关出具的证明；
D. 户口簿变更为身份证的可凭身份证件办理。
【多选题】
为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现金方式解付应解汇款、银行汇票、银行本票对付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元（含）以上或等值___美元（含）以上的应出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务。
A. 1000
B. 2000
C. 5000
D. 10000
【多选题】
以下哪一项不属于出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务___
A. 开立个人结算账户，开立客户号
B. 变更存款人证件类型、证件号码
C. 购买现金支票、转账支票等重要空白凭证的
D. 为不在本机构开立账户的客户提供银行本票对付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元（含）以上或等值5000美元（含）以上的
【多选题】
自助柜员机吞没卡领卡需要___。
A. 出示身份证件，进行联网核查，并留存身份证件复印件或影印件的业务。
B. 出示身份证件，进行联网核查，交易中录入身份证号码。
C. 出示身份证件，身份识别仪鉴别（非居民身份证的，视角核对），并摘录身份证件号码。
【多选题】
本人及代理人客户办理人民币单笔___元（含）以上或外币等值（）美元（含）以上现金存取款业务时，需要出示身份证件。
A. 5万 5千
B. 5万 1万
C. 10万 5千
D. 10万 1万
【多选题】
当办理个人业务无法确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件时，应当___。
A. 拒绝为该客户办理相关业务
B. 挂失业务须进一步核实个人居民身份证的真伪后再决定是否办理
C. 当确认该身份证件属虚假证件，应及时通知该客户撤销账户，并将有关情况报告人民银行当地分支机构及总行相关部门
D. 客户提供其他能证明其身份的有效证件后继续为客户办理业务
【多选题】
下列哪些业务需要出示身份证件，进行联网核查（非居民身份证的，视角核对），并留存身份证件复印件或影印件的业务？___
A. 办理定期储蓄账户提前支取
B. 水、电、气、煤等公共事业的代缴代扣关系建立及撤销
C. 自助柜员机吞没卡领卡
D. 对于代理现金存款业务，如果代理人因合理理由无法提供被代理人有效身份证件且单笔存款金额达到或超过人民币1万元或外币等值1000美元时
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【单选题】
当遇有暴雨、狂风、雷电、火灾等突发事件时，搬运人员应立即___，做好物资的_____等防护措施并及时开展救护工作。
A. 继续工作；防雨、防潮
B. 停止工作；防冻、防潮
C. 暂停工作；防风、防火
D. 暂停工作；防雨、防潮
【单选题】
工作负责人按照物资装卸作业任务要求，制定物资___并布置作业任务。作业完成后，作业表单需_____。
A. 管理表单；装订封存
B. 装卸作业表单；归档整理
C. 明细作业表单；销毁
D. 工作记录表；整理装订
【单选题】
物资装卸作业完成后，把装卸工程中发现设备异常、所装卸物品___、以及检查现场情况后，进行_____。
A. 变质；上报
B. 异常情况；上报
C. 异常情况；记录
D. 变质；记录
【单选题】
以下物资搬运作业过程中，哪一项是错误的___
A. 标注了放置方法的物资，要按标注的方法放置。
B. 同类物资应集中放在同一场所。
C. 放置物资时，要将物资的物料标签向内
D. 协助仓管员将库存物资按不同的材质规格性能和形状等进行合理的摆放
【单选题】
物资搬运完后，应注意的事项中不正确一项是___
A. 将作业工具整理放好。
B. 搬运设备工器具等无需整理放回存放区
C. 断开照明及其他使用过的电源，关闭出库门。
D. 向工作负责人汇报工作完成情况，工作负责人检查后在作业表单上签名确认，并存档。
【单选题】
管理操作货运电梯的人员，必须经过___，取得由相关政府部门颁发的相应职业资格证，并经局安全监察部备案后方能操作，严禁无证操作。
A. 专业培训
B. 资格认证
C. 资格认定
D. 考核
【单选题】
管理操作货运电梯的人员，必须经过专业培训，取得由相关政府部门颁发的相应职业资格证，并经局___备案后方能操作，严禁无证操作。
A. 物流中心
B. 安全监察部
C. 生技部
D. 质监局
【单选题】
公路货物运输装载注意事项描述中，错误的一项是___
A. 货物的长度和宽度可以超出车厢
B. 装载的物品不得遗洒飘散
C. 货物质量不得超过车辆核定的装载质量
D. 载货汽车车厢不得载客
【单选题】
以下是工作负责人出车前应做准备, 哪一项是不正确的___
A. 确定配送物资的最佳行驶线路，以确保物资运输安全。
B. 完成物资的有关单据资料交接及核对。
C. 检查运输物资的封印是否完好货物捆扎是否稳固。
D. 以经济性来唯一确定配送物资的行驶线
【单选题】
管理操作货运电梯的人员，必须经过___，取得由相关政府部门颁发的相应职业资格证，并经局_____备案后方能操作，严禁无证操作。
A. 专业培训；安全监察部
B. 资格认证；安全监察部
C. 专业培训；物流中心
D. 资格认证；物流中心
【单选题】
每日货运电梯作业完毕后，操作人员应填写相应的___。作业中发现异常或遇到特别紧急情况应立即通过电话报告______相应负责人请求协助。
A. 工作记录；物流中心
B. 作业情况记录；物流中心
C. 工作记录；货运电梯厂商
D. 作业情况记录；货运电梯厂商
【单选题】
仓库管理人员必须安排___桥式起重机作业，监护人员需通过_______。
A. 专人监护；安规考试
B. 多人监护；安规考试
C. 专人监护；技能考试
D. 多人监护；技能考试
【单选题】
检查桥式起重机的___是否切断，______是否停靠在指定位置。
A. 主电源；大车、小车
B. 操作电源；吊钩
C. 主电源；大车、小车和吊钩
D. 主电源和操作电源；大车、小车和吊钩
【单选题】
桥式起重机作业人员对在运行中和检查中所发现的问题、故障及维修和处理情况等记入___。
A. 《桥式起重机使用记录本》
B. 《桥式起重机故障记录本》
C. 《桥式起重机作业交接班本》
D. 《桥式起重机作业记录本》
【单选题】
驾驶叉车的人员必须取得___证书，方可从事相应的作业。
A. 国家统一格式的特种作业人员
B. 国家统一格式的叉车作业人员
C. 行业内统一格式的特种作业人员
D. 行业内统一格式的叉车作业人员
【单选题】
叉车空载启动前，以下哪一项检查是错误的___
A. 检查转向灯刹车喇叭前灯和反光镜是否完好。
B. 叉车上的货物是否放置牢固。
C. 货叉是否弯曲。
D. 货叉是否损坏及裂纹产生等。
【单选题】
叉车启动时，以下哪一项是错误的___
A. 注意观察周围是否有其它车辆行人或障碍物。
B. 转弯时要看倒后镜及观察左右侧的情况。
C. 转弯时可以不亮指示灯响喇叭。
D. 倒车时应先看倒后镜及回头观察情况，无障碍物始能行驶。
