☆洗钱风险事件主要包括客户变更重要身份信息、客户受到人民银行反洗钱行政调查等。_答案

【判断题】

☆洗钱风险事件主要包括客户变更重要身份信息、客户受到人民银行反洗钱行政调查等。

A. 对

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相关试题

【判断题】

☆按客户可能涉及洗钱的风险级别高低，将我行客户划分为高风险、中风险、低风险客户三个风险等级。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆客户为外国政要或其亲属、关系密切人可不进行客户风险评分，直接将其评定为低风险客户。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆我行客户洗钱风险评估采用权重法，以定性分析与定量分析相结合的方式来计量风险，评估等级。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆客户洗钱风险等级划分、调整实行“就低不就高”原则。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆对在多家网点开立账户的客户，由账户开立机构负责对洗钱风险等级进行定期审核和调整。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆反洗钱预防控制措施可以降低潜在洗钱风险，从而降低我行的洗钱风险。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆我行洗钱风险自评估工作每年开展一次，分为评估准备、评估实施、评估报告三个阶段。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆风险控制是洗钱防御体系有效运行的基础，该项类别评估我行是否具备有效实施洗钱控制的能力。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆总行反洗钱工作领导小组全面负责组织洗钱风险自评估工作。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆反洗钱工作考核根据考核结果对考核对象实施差异化管理，增强管理的针对性和有效性。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆我行对经营单位的考核侧重于内部组织架构与岗位设置、系统设计与开发、客户与业务的反洗钱风险管控等方面等。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆我行反洗钱工作考核实行百分制，同一问题涉及多项扣分认定标准的，应重复计算予以加计扣分。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆反洗钱工作考核期结束后一个月内，总行领导小组办公室根据考核对象、考核结果排定考核名次，经总行领导小组审定后，通报全行。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆我行对于反洗钱工作成绩优异的单位，将给予通报表彰；对于考核排名靠后的单位，将约见相关负责人谈话。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆处理境外汇入款项时，应检查汇款人姓名或者名称、账号和地址三项信息是否完整，发现其中任何一项缺失的，可先行入账，再向境外金融机构要求补充信息。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆高风险客户至少一年重新审核一次客户的身份基本信息有无变化，客户交易金额、交易频率、交易方式是否与客户身份、财务状况、经营业务相符。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆标准型尽职调查程序包括核对客户身份及资料，了解客户身份背景及上门核实。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆客户身份识别是指各单位在与客户建立业务关系或与其进行交易时，根据客户风险等级核查客户身份。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆客户未按要求提供真实、完整的客户身份证明文件，我行应拒绝为客户办理开户、提供一次性金融服务或建立其他业务关系。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆我行在对机构客户进行客户身份识别时应填写《上海银行客户身份识别情况表》，该表需纳入客户开户资料档案袋保管。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆客户身份证件或其他身份证明文件过期后，客户之前的业务委托无效。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆根据我行客户洗钱风险分类管理要求，应定期审核客户的身份基本信息有无变化，低风险客户一年最少审核两次。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆我行开展大额交易和可疑交易报告工作应遵循有效性原则为：大额交易和可疑交易监测报告工作要求纳入业务全流程管理，确保覆盖全部客户和业务领域，贯穿业务办理的各个环节,真实完整反映业务场景及资金流向。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆各级营业机构应配合做好可疑交易分析，及时完成并反馈相关客户的尽职调查任务。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆某日我行自然人客户B向境外某公司跨境划付多笔款项，累计人民币25万元，我行无需向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆受理客户（账户）业务申请时，有合理理由怀疑客户属于反洗钱和反恐怖融资名单范围但不能确定的，应先行受理该客户（账户）的业务。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆反洗钱和反恐怖融资名单业务包括客户的贸易物项、资金或其他形式资产具有法律法规、监管规定或联合国安理会制裁决议文件限制或禁止的情形。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆我行处理与反洗钱和反恐怖融资名单有关的客户及业务时，高度重视涉及洗钱、恐怖融资业务对我行将造成的声誉风险和法律风险，对业务按风险程度进行分类，实施差异化管理。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆我行金融制裁名单监测系统用于支持开展涉及洗钱、恐怖融资名单等相关名单监控等相关工作。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆我行对于所发现的恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当评估后采取冻结措施。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求A支行冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，A支行应当告知对方后立即冻结。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆各级营业机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应向反洗钱集中处理团队报告可疑线索。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆营业机构受理一次性金融交易须均须通过反洗钱系统人工报送。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆各单位在跨境汇款业务处理过程中通过我行金融制裁名单监测系统开展实时监测，确保汇款人和收款人不在涉恐及制裁名单之列，要重点关注国内洗钱、涉恐、涉毒高风险地区客户的收款情况。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆对于单笔人民币1万元或外币等值1000美元以上的跨境汇入汇款，各单位要通过核对或查看已留存的客户有效身份证件或其他身份证明文件等措施核实收款人身份，并根据风险状况采取相应的其他客户身份识别措施。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆各单位应将提供跨境汇款等资金转移服务的境外非金融机构列入高风险客户，强化对客户的尽职调查；至少每年开展一次重新审核，并采取有针对性的强化风险控制措施。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆我行应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位的受益所有人可以不识别。

A. 对

B. 错

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【判断题】

☆☆☆对于我行非自然人客户经核实确认的受益所有人，要登记该非自然人客户所有的受益所有人信息，包括姓名、联系电话、身份证件或者身份证明文件号码。

A. 对

B. 错

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推荐试题

【单选题】

阴燃是___物质的燃烧特点。

A. 固体

B. 液体

C. 气体

D. 金属

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【单选题】

液体的燃烧方式是___。

A. 一闪即灭

B. 沸溢燃烧

C. 蒸发燃烧

D. 分解燃烧

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【单选题】

当采取冷却灭火时，对于汽油燃烧将其冷却到___之下时，燃烧就会中止。

A. 燃点

B. 闪点

C. 自燃点

D. 0℃

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【单选题】

H²S一般由___进入人体引起中毒。

A. 皮肤

B. 视网膜

C. 消化道

D. 呼吸道

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【单选题】

易燃固体的危险特征主要表现在___。①燃点低，易点燃；②遇酸.氧化剂易燃易爆；③自燃性；④本身或燃烧产物有毒。

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

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【单选题】

粉尘爆炸属于___。

A. 化学爆炸

B. 物理爆炸

C. 气体爆炸

D. 固体爆炸

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【单选题】

电动链锯主要用途是切割各类___结构。

A. 塑料

B. 金属

C. 竹质障碍物

D. 混凝土构件

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【单选题】

便携式万向切割器适用在___进行扩张和剪切。

A. 狭小空间

B. 开阔空间

C. 各种环境下

D. 各种空间

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【单选题】

当发生火灾的建筑物或者局部出现倒塌的危险，直接威胁人身安全.妨碍灭火战斗行动时，可以进行___。

A. 破拆

B. 撤离

C. 放弃

D. 灭火

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【单选题】

下列属于警戒标志种类的是___。①形象警示牌；②警戒标志杆；③警戒底座；④警戒带；⑤警戒灯。

A. ①②③④⑤

B. ①②③④

C. ①④⑤

D. ②③④⑤

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【单选题】

属于爆炸极限的是___。①爆炸浓度极限；②爆炸温度极限；③爆炸时间极限；④爆炸危险极限。

A. ①③

B. ①②

C. ①②④

D. ①②③④

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【单选题】

防化手套主要用于处置化学灾害事故时手部的防护，防护油类.酸类.腐蚀性介质.酒精及各种溶剂，允许间歇伸入最高___℃.最低（）℃的液体中，佩带舒适.活动方便。

A. 100；20

B. 150；25

C. 200；30

D. 260；35

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【单选题】

电绝缘手套有经特殊处理的天然橡胶制成，最高测试电压5000V，最高使用电压___V，具有耐油.耐酸.耐臭氧和耐低温，抗机械强度。

A. 800

B. 1000

C. 1200

D. 5000

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【单选题】

常用的ABC干粉灭火器的灭火剂主要是___。

A. 碳酸氢钠

B. 碳酸氢铵

C. 磷酸铵盐

D. 玻璃粉

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【单选题】

___可以减慢化学反应的反应速率。

A. 降低温度

B. 升高温度

C. 用水冷却

D. 用水稀释

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【单选题】

不属于影响毒害性的因素是___。

A. 溶解性

B. 挥发性

C. 氧化性

D. 颗粒细度

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【单选题】

燃烧产物对火灾扑救工作的不利方面有：___。①妨碍灭火和被困人员行动；②有引起人员中毒.窒息的危险；③高温会使人员烫伤；④成为火势发展蔓延的因素。

A. ①②③④

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②

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【单选题】

K1型重型防化服每次使用后，必须用清水或___清洗。

A. 盐酸

B. 液体肥皂

C. 氢氧化钠溶液

D. 汽油

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【单选题】

当需要___使用空气呼吸器或在无法使用个人携带式空气呼吸器的狭小空间作业时应选用移动式供气源。

A. 长时间

B. 短时间

C. 多人

D. 单人

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【单选题】

不同液体的蒸发速度随其所处状态的不同而变化，不属于其蒸发速度的因素是___。

A. 温度

B. 燃烧程度

C. 暴露面

D. 流速

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【单选题】

移动供气源最多可供___人同时使用。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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【单选题】

下列属于堵漏器材种类的是___①管道密封套；②堵漏密封胶；③C类罐体及阀门堵漏系统；④堵漏警示牌

A. ①②③④

B. ①②④

C. ①②③

D. ②③④

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【单选题】

___为有臭鸡蛋气味的气体。

A. 煤气

B. 氯化氢

C. 氟化氢

D. 硫化氢

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【单选题】

乙炔的爆炸极限为___。

A. 1－90％

B. 2.5－10％

C. 2.5－82％

D. 10－15%

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【单选题】

液氯是剧毒压缩液化气体，具有___。

A. 强还原性

B. 碱性

C. 氧化性

D. 爆炸性

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【单选题】

___可以检测泄漏液化石油气的浓度。

A. 可燃气体探测仪

B. 核放射探测仪

C. 红外夜视仪

D. 漏电监测仪

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【单选题】

4级风的风速约为___m/s。

A. 2

B. 4

C. 7

D. 8

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【单选题】

MX21有毒气体探测仪维护过程中___。

A. 不需要标定

B. 可以自己标定

C. 需要用专门仪器进行标定

D. 需要用专门仪器进行定期标定

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【单选题】

GT-AP2C军事毒剂侦检仪采用___原理，主要由侦检器.氢气罐.电池报警器和取样器组成。

A. 比色

B. 惠斯登电路

C. 电流热效应

D. 焰色反应

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【单选题】

下列化学战剂属于糜烂性战剂的是___。

A. GB.

B. GD.

C. HD.

D. VX

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【单选题】

化学灾害事故处置辅助决策系统包括___.处置方案.应用计算.毒物查询.信息管理和系统服务六大部分。

A. 现场评估

B. 地图显示

C. 气象条件显示

D. 训练考评

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【单选题】

15升均混桶利用___，通过均混桶的阀门控制流量，加入适当比例的洗消液。

A. 杠杆原理

B. 帕斯卡定律

C. 虹吸原理

D. 中和反应

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【单选题】

战斗员个人洗消帐篷的面积为___㎡。

A. 2

B. 4

C. 6

D. 8

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【单选题】

在有珍贵文物.贵重仪器.图书档案资料等___储存场所发生火灾时，严禁射水灭火。

A. 忌水物质

B. 贵重物资

C. 军事物资

D. 难以搬运物资

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【单选题】

放射性物品防护的处置对策有：___。①距离防护；②时间防护；③屏蔽防护；④空间防护

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①②④

D. ②③④

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【单选题】

可燃气体泄漏处置时，外围警戒人员要切断电源，消除___。

A. 水源

B. 火种

C. 通讯

D. 围观人员

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【单选题】

火场指挥员有权根据扑救灾害的需要划定警戒区，实行___。

A. 局部交通管制

B. 交通管制

C. 严打

D. 宵禁

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【单选题】

警戒带为塑料加工而成，长___m，宽40mm，表面红白反光漆。

A. 100

B. 300

C. 400

D. 500

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【单选题】

心脏复苏中的情况判定不包括下列哪一个___。

A. 判定反应

B. 判定呼吸

C. 判定性别

D. 判定循环

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【单选题】

判定伤员有无自主呼吸，应在保持伤者气道开放的情况下，进行判定，下列哪一个不属于判定内容___。

A. 观看胸部有无起伏

B. 聆听呼吸有无气流声

C. 测试口.鼻部有无气流

D. 测试有无脉搏

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