【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》规定，对连续发现____百万元以上案件的分支机构，要上收相关业务审批权限。___
A. 一起
B. 两起
C. 三起
D. 五起
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答案
B
解析
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相关试题
【单选题】
根据《中国银行会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》，对涉案金额百万元以上，影响恶劣，后果严重的，要 领导责任。___
A. 上追一级
B. 上追两级
C. 下查一级
D. 下查两级
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，属于第一类案件的是____。___
A. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生存在关联的
C. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，也不存在其他违法违规行为的
D. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生无关联的
【单选题】
某银行柜员利用空白凭证、公章等，套取了500万元用于非法集资，被当地公安机关立案侦查，应纳入第几类案件？___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，应严格执行有关重要岗位员工轮岗制度，轮岗期限原则上以____为限，轮岗率要求100%。___
A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，____是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线。___
A. 客户经理
B. 大堂经理
C. 临柜业务经办人员
D. 后台人员
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，各机构应_______对对公账户实施对账，且应规定最低有效对账率。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，内审在案件防控工作中的思路及重心由____、揭露违法、违规行为和现象向防范____风险及案件风险，提升内控水平转移。___
A. 监测；合规
B. 监测；操作
C. 发现；合规
D. 发现；操作
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，各机构要规划、制定、实施以防范______及______为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的审计工作。___
A. 操作风险；合规风险
B. 声誉风险；案件风险
C. 操作风险；案件风险
D. 声誉风险；合规风险
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，____是案防工作第一责任主体。___
A. 银行业金融机构
B. 中国银行保险监督管理委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 董事会
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护____的合法权益。___
A. 员工
B. 金融消费者
C. 举报人
D. 合规人员
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当将员工____作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系。___
A. 考核激励
B. 自查自纠
C. 行为管理
D. 培训教育
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年____前报送银行业监督管理机构。___
A. 1月底
B. 11月底
C. 12月底
D. 2月底
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构对案件风险排查工作负____。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。___
A. 组织责任
B. 督导责任
C. 主体责任
D. 管理责任
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》规定，同一代理人在同一商业银行代理开卡原则上不得超过____张。确有正当理由，需要超出上述开卡数量限制的，由商业银行核实后酌情办理。___
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》规定，关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪工作，严格执行实名制管理规定下列表述错误的是____。___
A. 对于新开银行卡客户，原则上应预留本人实名登记的手机号码；确无手机号码的，可以预留直系亲属的手机号码。
B. 对于新开办网银、手机银行、电话银行等业务的客户，应当要求预留本人实名登记的手机号码。
C. 若客户预留非本人实名登记的手机号码，一经发现，银行业金融机构有权停用该银行卡，待客户更新本人实名登记的手机号码再恢复使用。
D. 16岁以下中国公民由监护人代理开立的银行账户，可留存监护人或存款人本人经实名认证的手机号码。
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，应尽快建立涉嫌电信网络诈骗账户 制度，依法限制涉嫌电信网络诈骗银行卡的境内、境外使用功能。___
A. 通报
B. 排查
C. 白名单
D. 黑名单
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，对于代理开立的借记卡，需被代理人持本人有效身份证件在柜面办理卡片启用后方可正常使用，在启用前应只支持 交易。___
A. 存款转入等贷方交易
B. 取款
C. 转出
D. 消费
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，全国性银行以及其他跨省设立分支机构的银行业金融机构，应在一级分支机构以下实行关键印章____管理。___
A. 专人管理
B. 上收一级
C. 办公室
D. 上收两级
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，银行业金融机构应定期开展印章清理，明确界定对外使用印章的范围，着力精简实体印章，推行____ 。___
A. 原子印章
B. 光敏印章
C. 电子印章
D. 数字印章
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，银行业金融机构应加强印章安全管理，坚决防印章盗刻盗用。刻制印章应经印章管理部门审批，并在指定的经____备案的刻印机构刻制。___
A. 人民银行
B. 银保监局
C. 公安部门
D. 市场监督管理局
【单选题】
根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定，银行业金融机构应根据“一人一事一报”的原则，于处罚决定生效后______个工作日内向银监会或其派出机构报送。___
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，以下说法哪个是正确的？___________
A. 金融机构在协助有权机关办理完毕查询存款手续后，有权机关要求予以保密的，金融机构应当保守秘密
B. 金融机构在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后，根据业务需要可以通知存款单位或个人
C. 在接到协助冻结、扣划存款通知书后，不得再扣划应当协助执行的款项用于收贷收息
D. 以上说法都正确
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，KYC原则是指______。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，KYB原则是指_______。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，KYD原则是指________。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后，应当根据案件的_______和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组，承担案件的调查工作。___
A. 影响
B. 性质
C. 岗位
D. 层级
【单选题】
甲银行为银监会直接监管的银行，2014年6月15日甲银行发现一笔风险事件，2014年6月20日该事件确认为案件。依《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，甲银行应在该事件确认为案件后_______报送案件信息。___
A. 12小时内
B. 24小时内
C. 48小时内
D. 72小时内
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，关于案件的定义，以下表述准确的是____________。___
A. 案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件
B. 案件是指银行业金融机构从业人员独立或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯法律法规，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件
C. 案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件
D. 案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯法律法规，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件
【单选题】
某银行员工在自助设备加钞过程中，打伤同伴，将从自助设备中取出的D万元据为己有，并绕过安保人员逃窜，后被公安机关抓捕归案，经法医鉴定，被其打伤的同伴为7级伤残。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，该案件属于____。___
A. 本案属于第一类案件
B. 本案属于第二类案件
C. 本案属于第三类案件
D. 本案属于第四类案件
【单选题】
银行员工小陈在营业大堂受到不明人士殴打为重伤，随后公安机关立案侦查，根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，该案应纳入____进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
陈某以人民币1万元从他人手中购得假币5万元，并通过其在某银行支行上班的朋友林某将全部假币替换，林某获得好处费1万元，后林某因涉嫌金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪被公安机关抓获。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，该案应纳入____进行统计。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
某天，一中年妇女在某银行ATM机上转款购买出国的机票，其根据对方在电话里教的操作方法在ATM机上操作，连续转了几次款后对方都告知该女士转款未成功，随后该女士求助于银行大堂经理，银行大堂经理了解整个事情的来龙去脉后觉得存在电话诈骗的嫌疑，于是带客户查询其账户的余额后发现资金已连续转出，最终在银行大堂经理的协助下向公安机关报了案。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，上述案件应归为________案件。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
甲是A银行的一位对公客户经理，近期该银行开始拓展一种新类型的对公贷款业务，他的好友乙是B银行的一位客户经理，他们在闲聊时提到了这件事，乙就询问甲是否可以将该类业务的合同模板发给他，甲欣然同意了，结果之后A银行其他同事在进行相关业务拓展时发现B银行也已开始做同类型业务，且给出的条件基本和A银行一致。根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，上述事件应归为________。___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 以上都不是
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，关于轮岗的规定以下哪个说法是不正确的？___
A. 轮岗期限原则上以年度为限
B. 轮岗率要求100%
C. 可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗
D. 严禁以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，鉴于各机构柜员的配置、管理各不相同，按一般原则，轮岗期限不得超过___年。___
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，对于异动、可疑、高风险账户，要求必须___采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执___
A. 逐月
B. 逐季
C. 每半年
D. 逐年
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》，各机构应至少____组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
推荐试题
【单选题】
计算机信息系统安全专用产品检测机构应当对送检的计算机信息系统安全专用产品及时___，并将检测报告报送公安部计算机管理监察部门备案。
A. 审查
B. 考核
C. 检查
D. 检测
【单选题】
计算机信息系统安全专用产品检测机构应当对送检的计算机信息系统安全专用产品及时检测，并将___报送公安部计算机管理监察部门备案。
A. 产品质量证明
B. 产品功能说明
C. 检测报告
D. 验收报告
【单选题】
防治计算机病毒的安全专用产品的生产者申领销售许可证，须提交公安机关颁发的___的备案证明。
A. 计算机病毒防治研究
B. 计算机病毒特征说明
C. 计算机病毒信息
D. 计算机专用产品
【单选题】
___的安全专用产品的生产者申领销售许可证时，须提交公安机关颁发的计算机病毒防治研究的备案证明。
A. 有关计算机应用软件
B. 防治计算机病毒
C. 有关计算机硬件
D. 有关计算机系统软件
【单选题】
公安部计算机管理监察部门审查合格的计算机信息系统安全专用产品，颁发___和安全专用产品“销售许可”标记；不合格的，书面通知申请者，并说明理由。
A. 营业证
B. 营业执照
C. 销售许可证
D. 行业标准证书
【单选题】
公安部计算机管理监察部门审查合格的计算机信息系统安全专用产品，颁发销售许可证和安全专用产品___标记；不合格的，书面通知申请者，并说明理由。
A. “准许销售”
B. “合格”
C. “产品质量认证”
D. “销售许可”
【单选题】
公安部计算机管理监察部门自接到计算机信息系统安全专用产品___之日起，应当在 15 日内对安全专用产品作出审核结果。
A. 检测要求
B. 功能检测
C. 检测申请
D. 安全检测
【单选题】
公安部计算机管理监察部门自接到计算机信息系统安全专用产品检测申请之日起，应当在 15 日内对安全专用产品作出___。
A. 功能证明
B. 审核结果
C. 质量证明
D. 功能认证
【单选题】
公安部计算机管理监察部门审查合格的计算机信息系统安全专用产品，颁发销售许可证和安全专用产品“销售许可”标记；不合格的，___。
A. 不发给销售许可证和“销售许可”标记
B. 通知申领者
C. 书面通知申领者，并说明理由
D. 交还原生产单位
【单选题】
计算机信息系统安全专用产品检测机构违反《计算机信息系统安全专用产品检测和销售许可证管理办法》的规定，情节严重的，将___。
A. 予以警告
B. 予以严重警告
C. 予以行政处罚
D. 取消检测资格
【单选题】
计算机信息系统专用产品中含有有害数据危害计算机信息系统安全的，依据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》第___条的规定予以处罚。
A. 23
B. 13
C. 21
D. 20
【单选题】
对违反《计算机信息系统安全专用产品检测和销售许可证管理办法》规定的违法人作出行政处罚，应由县级以上(含县级)___决定，并填写行政处罚决定书，向被处罚人宣布。
A. 公安机关
B. 人民政府
C. 人民政府办公室
D. 县级人民法院
【单选题】
计算机信息系统安全专用产品的检测通告和经安全功能检测确认的安全专用产品目录，由___发布。
A. 各省计算机管理监察机关
B. 国务院
C. 各省人民政府公安机关
D. 公安部计算机管理监察部门
【单选题】
计算机信息系统安全专用产品检测机构申请书、检测机构批准书、《计算机信息系统安全专用产品销售许可证》、“销售许可”标记，由公安部___。
A. 制作
B. 批准
C. 制定式样、统一监制
D. 设计
【单选题】
《计算机信息系统安全保护等级划分准则》___。
A. GB 17859--1999
B. GB2887--89
C. GB 9361--88
D. GBl7200--1999
【单选题】
敏感标记是表示客体安全级别并描述客体数据敏感性的一组信息，可信计算基中把敏感标记作为___的依据。
A. 自主访问控制决策
B. 强制访问控制决策
C. 安全控制决策
D. 监察管理决策
【单选题】
《计算机信息系统雷电电磁脉冲安全防护规范》___起实施。
A. 2001 年 3 月 1 日
B. 2001 年 4 月 1 日
C. 2000 年 3 月 1 日
D. 2001 年 6 月 1 日
【单选题】
《计算机信息系统雷电电磁脉冲安全防护规范》___。
A. GA 163-1997
B. GA 267-2000
C. GA 243-2000
D. GB 17859-1999
【单选题】
414；防雷保安器：防止___破坏计算机信息系统的保安装置，可分为两大类：电源线防雷保安器(简称电源防雷保安器)和信号传输线防雷保安器(简称通道防雷保安器)。
A. 直击雷
B. 感应雷
C. 雷暴
D. 雷电电磁脉冲
【单选题】
凡设在年平均雷电日大于___的地区的计算机信息系统，原则上均应装设计算机信息系统防雷保安器，以防止雷电电磁脉冲过电压和过电流侵入计算机信息系统设备。
A. 40
B. 45
C. 5
D. 15
【单选题】
《中华人民共和国计算机信息系统安全专用产品分类原则》是___发布的。
A. 1997 年 4 月 21 日
B. ，1997 年 12 月 8 日
C. 1996 年 4 月 21 日
D. 1996 年 12 月 8 日
【单选题】
《中华人民共和国计算机信息系统安全专用产品分类原则》于___实施的。
A. 1997 年 4 月 21 日
B. 1997 年 8 月 1 日
C. 1997 年 10 月 1 日
D. 1997 年 7 月 1 日
【单选题】
《中华人民共和国计算机信息系统安全专用产品分类原则》适用于保护汁算机信息系统安全专用产品，涉及___三个方面。
A. 管理安全、实体安全、运行安全
B. 实体安全、运行安全、信息安全
C. 运行安全、信息安全、管理安全
D. 信息安全、管理安全、实体安全
【单选题】
计算机信息系统是指由计算机及其相关的和配套的设备、设施(含网络)构成的，按照一定的应用目标和规则对信息进行采集、加工、存储、传输、检索等处理的___。
A. 网络系统
B. 人机系统
C. 计算机设备
D. 多媒体数字系统
