客户尽职调查是做好制裁合规管理的重要基础，直接影响客户风险评级、交易监控、制裁风险管控的质量_答案

【判断题】

客户尽职调查是做好制裁合规管理的重要基础，直接影响客户风险评级、交易监控、制裁风险管控的质量

A. 对

B. 错

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相关试题

【判断题】

各业务部门和机构要按照“谁的客户谁负责”的原则，完善实施细则，做好客户端尽职调查

A. 对

B. 错

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【判断题】

对私跨境汇款收款人为企业的该笔汇款涉及资本、投资项下，且不违反外汇合规要求和我行反洗钱、制裁政策的，可叙做

A. 对

B. 错

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【判断题】

跨境汇款尽职调查时需要前后台分离

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于代理行发送的反洗钱查询，业务发起机构不需要确保对跨境汇款代理行查询回复及时性

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于临时客户在监管限额下频繁办理现金交易，单笔现金交易金额较大，只要客户出示身份证即可办理

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于我行私行级以上的客户家属过来办理临时业务，可不必开展身份识别，并在核心创建临时客户号

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户可持临时身份证在我行创建临时客户号

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于未在我行开立账户的客户，不需开展身份识别，也不需记录客户信息即可开展业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

临时客户频繁在我行开立或兑付连号票据的，不需加强开展尽职调查

A. 对

B. 错

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【判断题】

未经授权机构不得开办银行承兑汇票承兑业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

以存单作质押，应到存款行将单位存款证实书置换为单位活期存单，并办理存单冻结手续

A. 对

B. 错

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【判断题】

公募产品与私募产品允许统一营销和管理，但严禁将私募产品销售给大众投资者

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户办理电子商业汇票业务，需与我行签署服务协议，开通网上银行电子相关服务功能

A. 对

B. 错

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【判断题】

严禁通过虚假宣传、承诺收益等方式诱导客户购买我行理财产品

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户购买理财做风险评估后，发现客户购买与其风险承受能力不匹配的理财产品，客户在购买单据上注明“本人知悉理财产品风险，同意购买与风险测评不符的理财产品”字样并签字确认后，可以为客户办理

A. 对

B. 错

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【判断题】

承兑汇票保证金账户须严格监管，专款专用。承兑汇票未到期，不得向承兑申请人提前释放承兑保证金账户款项

A. 对

B. 错

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【判断题】

承兑汇票保证金需于承兑前缴存，只能以现金和汇款形式缴存，但不得以存单、国债、理财产品等形式替代

A. 对

B. 错

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【判断题】

规范手工业务操作，经办人员须严格按照操作流程要求办理手工业务，同时须提供完整支持性材料（如相关部门授权材料、客户合同等）

A. 对

B. 错

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【判断题】

STS系统网点复核人员无需符合柜员设置要求

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于BGL账户非金融类交易，账户状态的变更，解冻和冻结审批权限相同。具体是：经发起机构经办、发起机构复核、运营控制部经办审批

A. 对

B. 错

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【判断题】

对私存款账户已付利息调增，5万（不含）以下，网点及管辖行发起，经发起机构经办、发起机构复核、不需管辖支行财务运营内控部复核审批

A. 对

B. 错

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【判断题】

国际卡还款暂收，无论金额大小，经发起机构经办、发起机构复核审批，销账：5万（含）以下，经发起机构经办、发起机构复核审批

A. 对

B. 错

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【判断题】

对公跨行柜台转账汇款手续费的隔日冲正（180天内）需在STS操作办理

A. 对

B. 错

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【判断题】

柜员在STS系统叙做暂付款项销账或暂收款项挂账时，如对转方为9991BGL账户，也应先确认头寸已转入9991BGL账户，即将9991贷记交易的报文、流水等打印后扫描至STS系统作为该笔交易的附件

A. 对

B. 错

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【判断题】

分行9991001业务范围准入将统一采取严格的总行准入流程

A. 对

B. 错

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【判断题】

未在清单准入范围内的手工计结息业务发起，需履行条线主管部门的事前审批手续

A. 对

B. 错

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【判断题】

STS系统涉及的用户角色信息包括两类，即STS系统柜员角色和STS系统外围角色

A. 对

B. 错

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【判断题】

国际结算及贸易融资业务保证金账户转为不动户后，开户行可为出质人开立新的保证金账户

A. 对

B. 错

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【判断题】

营业终了，尾箱监管人在核查机构尾箱现金实物无误后，应立即对机构尾箱加锁或加封处理，同时监督机构尾箱柜员进行锁封操作

A. 对

B. 错

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【判断题】

现金收付必须坚持一笔一清，办理外币现金收付应以手工清点为主，禁止单一采用机具清点

A. 对

B. 错

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【判断题】

现金收付必须坚持先收款后记账，先记账后付款

A. 对

B. 错

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【判断题】

假钞收缴合规操作。假钞收缴要严格按照人民银行及行内相关规定，由受过专业培训且考试合格的收缴人员双人复核后办理

A. 对

B. 错

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【判断题】

网点尾箱经管人要做好每日日结工作；监管人要按照制度要求核点大数，做好监管尾箱的核准工作；网点负责人要指定专人做好网点所有柜员尾箱总分核对工作，并安排人员复核

A. 对

B. 错

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【判断题】

尾箱与押运公司交接前，营业网点至少两人（其中一人为尾箱监管人）在目视范围内共同看管尾箱

A. 对

B. 错

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【判断题】

现金交接时，接收柜员严禁仅凭交出柜员口头报数，在未清点或未见到现金实物的情况下，接收款项

A. 对

B. 错

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【判断题】

办理外币现金收付应以手工清点为主，禁止单一采用机具清点

A. 对

B. 错

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【判断题】

针对连续三个工作日超限额，或超过限额100%等异常情况，如经营性网点未履行报告制度，上级部门应立即启动现场核查，并报告分管行长

A. 对

B. 错

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【判断题】

尾箱必须通过条码扫描设备逐箱扫描尾箱条码，严禁无故手工输入尾箱箱号办理交接

A. 对

B. 错

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【判断题】

柜台鉴定收缴的假币，原则上应在收缴后一周内上缴金库

A. 对

B. 错

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【判断题】

业务经理每月、机构负责人每季跟随清机后，需在清机凭条上注明“账实相符”及签章，并于每月/每季末日将凭条扫描在“凭证档案和业务监控管理系统”的特殊柜员“机构号+WX”中

A. 对

B. 错

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推荐试题

【单选题】

756.(A320)下列关于前轮转弯说明正确的是___

A. A.任何情况下,转弯控制手轮都可以提供左右T74度的转弯能力

B. B.转弯控制手轮的输入信号优先于方向舵脚蹬的输入

C. C.转弯控制手轮的输入信号和方向舵脚蹬的输入是代数相加的

D. D.以上答案都不正确

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【单选题】

758.(A320)下列哪一个因素和前轮转弯无关___

A. A.液压黄系统工作正常

B. B.起落架舱门位置

C. C.A/SKID&N/WSTRG电门位置

D. D.发动机是否运转

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【单选题】

759.(A320)下列有关刹车系统回油的叙述正确的是___

A. A.只有在实施停留刹车时,才关断回油

B. B.只有刹车储压器供压时,才关断回油

C. C.回油的关断是备用伺服valve执行的

D. D.回油的关断是自动选择valve执行的

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【单选题】

760.(A320)下面对于ECAM指示起落架位置说法正确的是___

A. A.绿色表示起落架放下

B. B.红色表示起落架故障

C. C.琥珀色表示起落架未锁定

D. D.起落架收上并锁好后起落架符号消失

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【单选题】

761.(A320)在对飞机进行前轮转弯操纵测试时：___

A. A.由于飞机没有滑行，所以最大转弯角度只有6°

B. B.拔出发动机滑油压力跳开关可以模拟发动机运转，从而实现转弯测试功能

C. C.必须要断开前起落架扭力臂才能操作测试

D. D.必须要模拟空地才能实现测试功能

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【单选题】

762.(A320)在何时可通过手轮进行前轮control：___

A. A.飞机在地面，速度低于T80KT，双发工作，牵引杆在正常位

B. B.地面或空中，速度低于ATA80KT，双发工作，牵引杆在正常位

C. C.飞机在地面，速度低于ATA80KT，单发工作，牵引杆在正常位

D. D.飞机在地面，速度低于ATA80KT，单发或双发，牵引杆在正常位

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【单选题】

763.(A320)在哪种情况下，起落架手柄处的红色灯亮？___

A. A.飞机在着陆构型但起落架不在放下锁定位

B. B.起落架重力放出，舱门未关闭

C. C.起落架正常放出，舱门未锁定

D. D.起落架放下锁好

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【单选题】

764.(A320)转弯组件中的储压器的作用是___

A. A.补偿压力的损失

B. B.缓冲快速移动

C. C.发生气隙时提供液压压力

D. D.以上答案都不正确

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【单选题】

765.(A320)自动刹车何时开始工作___

A. A.选择反推

B. B.地面减速板打起

C. C.A或B

D. D.以上都不对

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【单选题】

766.(A320)备用刹车系统中的备用低压液压系统使用的液压油来自___

A. A.绿系统

B. B.黄系统

C. C.独立的系统

D. D.蓝系统

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【单选题】

767.(A320)当操作重力放起落架手柄来放下起落架时，下面说法不正确的是___

A. A.切断valve切断液压压力供给并切断液压回油

B. B.通气valve旁通起落架正常收放系统

C. C.起落架上锁机构开锁

D. D.起落架舱门上锁机构开锁

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【单选题】

768.(A320)当地面打开起落架舱门后___

A. A.舱门液压作动系统被电磁阀切断

B. B.由于舱门液压被切断，无须安装安全锁套

C. C.舱门正常收放功能被抑制

D. D.可以用起落架手柄超控并关闭舱门

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【单选题】

769.(A320)当飞机顶起时，如果需要灌充起落架___

A. A.无法实现

B. B.由于减震支柱此时处于全伸出状态，所以灌充时气体压力读数与在地面时不同

C. C.可以灌充红油，但必须在飞机落地后才能灌充气体

D. D.可以将减震支柱压缩到一定长度，以模拟地面压缩状态后进行灌充

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【单选题】

770.(A320)当飞机在空中放下起落架后，如果起落架收不起来___

A. A.使用备用系统收

B. B.使用重力放起落架系统收

C. C.如果循环起落架手柄两次后仍收不起来，系统故障，无法收起

D. D.以上都不正确

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【单选题】

771.(A320)当一个BSCU通道失效时___

A. A.前轮转弯转为备用机械方式

B. B.按压转弯手轮上的按钮，从而转换为另一个通道

C. C.前轮转弯不受影响

D. D.前轮转弯失效

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【单选题】

772.(A320)飞行中，如将停留刹车置于ON位，上ECAM的PARKBRK备忘显示为:___

A. A.绿色

B. B.琥珀色

C. C.蓝色

D. D.红色

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【单选题】

773.(A320)关于A320刹车组件，下面说法错误的是___

A. A.刹车片分为动片和静片，其中和主轮转动相连的为动片

B. B.刹车组件有两组相对独立的作动筒，分别由绿和黄液压系统提供压力

C. C.当刹车指示销磨损到规定长度时，需要更换刹车组件

D. D.更换主轮时需要对相应的刹车组件进行目视检查

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【单选题】

774.(A320)关于主起落架备用封严，下面说法正确的是___

A. A.使用时将备用封严作动valve打开

B. B.当备用封严作动valve作动后，备用封严自动翻转

C. C.备用封严也包括动封严和静封严两种

D. D.更换起落架内筒液压油时需要更换备用封严

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【单选题】

775.(A320)关于主起落架减振支柱，下面说法错误的是___

A. A.使用氮气进行充气

B. B.当主封圈失效时，可以通过人工翻转备用封圈继续使用

C. C.当灌充完毕后，上部和下部为气体，中部为液压油

D. D.扭力连杆上的减摆器需要定期检查和勤务

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【单选题】

776.(A320)绿系统失效时，防滞功能___

A. A.失去

B. B.限制在2000PSI的刹车压力

C. C.用黄系统操纵

D. D.无任何影响

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【单选题】

777.(A320)起飞后，如果左主起落架减震支柱卡在压缩位：___

A. A.起落架可在任何情况下收起(安全)

B. B.前轮定中时，起落架可收起

C. C.起落架无法收起，起落架收放手柄被锁在下位

D. D.起落架总是可以用人工曲柄备用收起

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【单选题】

778.(A320)起落架收上后,什么时候液压压力油路释压___

A. A.当选择valve回到中立位

B. B.飞机速度大于260节

C. C.当起落架手柄置于OFF位时

D. D.一直供压

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【单选题】

780.(A320)如备用刹车使用黄液压系统工作，则自动刹车：___

A. A.仍可用，且有防滞

B. B.失效

C. C.仍可用，但无防滞

D. D.不受影响

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【单选题】

905.(A320)使用备用刹车时，刹车指令（信号）是___

A. A.通过电传传递和控制

B. B.通过钢索传递和控制

C. C.通过液压传递和电液控制

D. D.都不正确

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【单选题】

906.(A320)使用正常刹车时，刹车指令（信号）是___

A. A.通过电传传递和控制

B. B.通过钢索传递和控制

C. C.通过液压传递和控制

D. D.都不正确

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【单选题】

907.(A320)速度大于260KT时，从技术角度看，能否重力放下起落架？___

A. A.能

B. B.不能

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【单选题】

908.(A320)下列关于刹车系统部件功能叙述正确的是___

A. A.刹车选择valve(SELECTVLVE)由BSCU控制,用以隔离绿/黄系统和刹车系统

B. B.正常刹车系统压力传感器提供刹车压力指示

C. C.刹车储压器仅能用于停留刹车

D. D.备用刹车伺服valve响应BSCU防滞指令调节刹车压力

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【单选题】

909.(A320)下面对停留刹车系统的说法，不正确的是___

A. A.设置停留刹车时，在驾驶舱内和飞机外部均有指示

B. B.停留刹车一个通道失效可以按照MEL放行

C. C.停留刹车使用黄系统和储压器作为压力源

D. D.由于停留刹车系统属于备用和应急系统，所以设计为机械传动和控制

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【单选题】

910.(A320)自动刹车预位的条件是：___

A. A.绿系统有压力，防滞系统有电，正常刹车系统无故障，选择一个减速率

B. B.绿系统有压力，防滞系统有电，备用刹车系统无故障，选择一个减速率

C. C.黄系统有压力，防滞系统有电，选择一个减速率

D. D.黄系统有压力，防滞系统有电，正常刹车系统无故障，选择一个减速率

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【单选题】

911.(A320)当机组反映飞机滑行时有一定角度的偏行时，下面说法中不正确的是___

A. A.可能是前轮转弯伺服valve有问题

B. B.可能是前轮轮胎压力有问题

C. C.可能是停留刹车valve有问题

D. D.可能是前轮转弯反馈位置传感器有问题

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【单选题】

912.(A320)当起落架镜面偏低时，下面说法不正确的是___

A. A.可能是减震支柱内部油量不够

B. B.可能是减震支柱内部气压不够

C. C.可能是灌充valve有渗漏

D. D.以上都有可能

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【单选题】

913.(A320)当前起落架后部上端的通气口有红油渗漏时，表明___

A. A.前轮转弯作动筒可能漏油

B. B.起落架内筒可能漏油

C. C.起落架收放作动筒可能漏油

D. D.都有可能

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【单选题】

914.(A320)当在空中使用重力放起落架的方法放下起落架后，下面说法错误的是___

A. A.可以人工复位后继续使用起落架正常收放系统

B. B.起落架下锁情况需要目视检查

C. C.对飞机的飞行速度有限制

D. D.复位起落架正常收放系统时必须要将起落架手柄放至“OWN”位

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【单选题】

915.(A320)更换液压作动的主起落架舱门后___

A. A.需要顶飞机进行调节和测试

B. B.需要检查舱门和机身之间的间隙

C. C.如果安装的是原先的舱门,则无需检查和测试临近电门

D. D.以上答案都不正确

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【单选题】

916.(A320)关于地面收放起落架，不正确的说法是___

A. A.在收放前，确保辅助顶点的千斤顶压力表读数不超过规定负载

B. B.不能同时使用机身千斤顶和轮轴千斤顶来顶起飞机

C. C.可以使用飞机的液压系统或地面液压车来给飞机提供压力

D. D.可以使用惯导来监控飞机的水平姿态

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【单选题】

917.(A320)关于主起落架,下面说法不正确的是___

A. A.灌充时需要对比上下两个气腔的压力值

B. B.当主封严失效时可以通过备用封严作动valve来转换成备用封严

C. C.使用两个灌充valve进行灌充

D. D.上部灌充valve用于灌充液压油，下部灌充valve用于灌充气体

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【单选题】

918.(A320)绿液压系统可用时，如防滞和前轮转弯开关放在OFF位：___

A. A.正常刹车，前轮转弯失效

B. B.备用刹车，前轮转弯正常

C. C.正常刹车无防滞，前轮转弯失效

D. D.备用刹车无防滞，前轮转弯失效

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【单选题】

919.(A320)哪一个组件提供到ECAM显示起落架位置___

A. A.由轮流控制起落架收放的LGCIU提供

B. B.两个LGCIU同时提供

C. C.仅由LGIU1提供

D. D.BSCU

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【单选题】

920.(A320)前轮转弯系统中，反馈位置传感器是直接感受___

A. A.角齿轮传感机构的转动角度

B. B.作动筒运动的行程

C. C.转弯手轮的角度

D. D.反馈连杆回到中立位的行程

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【单选题】

921.(A320)前起落架后部上方有一个小孔，我们在维护时使用它主要是___

A. A.用于检查减震支柱的油量

B. B.用于检查减震支柱的镜面磨损情况

C. C.拆卸内筒时用于接近内部紧固件

D. D.用于对前起落架内外筒之间的轴承进行润滑

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