【单选题】
根据《中国银监会行政处罚办法》（2015年第8号令）规定，银监会作出的____万元以上罚款、银监局作出的____万元以上罚款、银监分局作出的____万元以上罚款属于对银行业金融机构和其他单位作出的重大行政处罚。___
A. 500；200；100
B. 500；100；50
C. 300；200；100
D. 300；100；50
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答案
B
解析
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相关试题
【单选题】
根据《中国银监会行政处罚办法》（2015年第8号令）规定，银监会作出的____万元以上罚款、银监局作出的____万元以上罚款、银监分局作出的____万元以上罚款属于对个人作出的重大行政处罚。___
A. 100；50；30
B. 50；30；10
C. 30；20；10
D. 30；20；5
【单选题】
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》，银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构，并_______至少报送一次本机构从业人员行为评估报告___
A. 半年
B. 每年
C. 两年
D. 三年
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行可____，并将其作为缓释操作风险的一种方法，但不应因此忽视控制措施的重要作用。___
A. 购买保险以及与第三方签订合同
B. 委托第三方机构管理
C. 聘请社会监督员
D. 由监管部门代为管理
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应当根据银监会关于商业银行____管理的要求，为所承担的操作风险提取充足的资本。___
A. 信贷业务
B. 风险资产
C. 资本充足率
D. 表外资产
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，____ 应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。___
A. 一般操作风险事件
B. 二级操作风险事件
C. 普通操作风险事件
D. 重大操作风险事件
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的____不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估，并向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。___
A. 监事会
B. 内审部门
C. 运营部门
D. 资产保全部
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行____应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。___
A. 董事会
B. 监事会
C. 审计委员会
D. 股东大会
【单选题】
根据《商业银行操作风险管理指引》，____ 依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评价商业银行操作风险管理的有效性。___
A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国银行业协会
D. 国家审计署
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》规定，对连续发现____百万元以上案件的分支机构，要上收相关业务审批权限。___
A. 一起
B. 两起
C. 三起
D. 五起
【单选题】
根据《中国银行会办公厅关于加大案件责任追究力度的通知》，对涉案金额百万元以上，影响恶劣，后果严重的，要 领导责任。___
A. 上追一级
B. 上追两级
C. 下查一级
D. 下查两级
【单选题】
根据《银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，属于第一类案件的是____。___
A. 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生存在关联的
C. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，也不存在其他违法违规行为的
D. 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，但存在其他违法违规行为，且该违法违规行为与案件发生无关联的
【单选题】
某银行柜员利用空白凭证、公章等，套取了500万元用于非法集资，被当地公安机关立案侦查，应纳入第几类案件？___
A. 第一类案件
B. 第二类案件
C. 第三类案件
D. 第四类案件
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，应严格执行有关重要岗位员工轮岗制度，轮岗期限原则上以____为限，轮岗率要求100%。___
A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，____是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线。___
A. 客户经理
B. 大堂经理
C. 临柜业务经办人员
D. 后台人员
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，各机构应_______对对公账户实施对账，且应规定最低有效对账率。___
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，内审在案件防控工作中的思路及重心由____、揭露违法、违规行为和现象向防范____风险及案件风险，提升内控水平转移。___
A. 监测；合规
B. 监测；操作
C. 发现；合规
D. 发现；操作
【单选题】
根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，各机构要规划、制定、实施以防范______及______为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的审计工作。___
A. 操作风险；合规风险
B. 声誉风险；案件风险
C. 操作风险；案件风险
D. 声誉风险；合规风险
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，____是案防工作第一责任主体。___
A. 银行业金融机构
B. 中国银行保险监督管理委员会
C. 中国证券监督管理委员会
D. 董事会
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护____的合法权益。___
A. 员工
B. 金融消费者
C. 举报人
D. 合规人员
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当将员工____作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系。___
A. 考核激励
B. 自查自纠
C. 行为管理
D. 培训教育
【单选题】
根据《银行业金融机构案防工作办法》，银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年____前报送银行业监督管理机构。___
A. 1月底
B. 11月底
C. 12月底
D. 2月底
【单选题】
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构对案件风险排查工作负____。银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负监管责任。___
A. 组织责任
B. 督导责任
C. 主体责任
D. 管理责任
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》规定，同一代理人在同一商业银行代理开卡原则上不得超过____张。确有正当理由，需要超出上述开卡数量限制的，由商业银行核实后酌情办理。___
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》规定，关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪工作，严格执行实名制管理规定下列表述错误的是____。___
A. 对于新开银行卡客户，原则上应预留本人实名登记的手机号码；确无手机号码的，可以预留直系亲属的手机号码。
B. 对于新开办网银、手机银行、电话银行等业务的客户，应当要求预留本人实名登记的手机号码。
C. 若客户预留非本人实名登记的手机号码，一经发现，银行业金融机构有权停用该银行卡，待客户更新本人实名登记的手机号码再恢复使用。
D. 16岁以下中国公民由监护人代理开立的银行账户，可留存监护人或存款人本人经实名认证的手机号码。
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，应尽快建立涉嫌电信网络诈骗账户 制度，依法限制涉嫌电信网络诈骗银行卡的境内、境外使用功能。___
A. 通报
B. 排查
C. 白名单
D. 黑名单
【单选题】
根据《中国银监会关于银行业打击治理电信网络新型违法犯罪有关工作事项的通知》，对于代理开立的借记卡，需被代理人持本人有效身份证件在柜面办理卡片启用后方可正常使用，在启用前应只支持 交易。___
A. 存款转入等贷方交易
B. 取款
C. 转出
D. 消费
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，全国性银行以及其他跨省设立分支机构的银行业金融机构，应在一级分支机构以下实行关键印章____管理。___
A. 专人管理
B. 上收一级
C. 办公室
D. 上收两级
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，银行业金融机构应定期开展印章清理，明确界定对外使用印章的范围，着力精简实体印章，推行____ 。___
A. 原子印章
B. 光敏印章
C. 电子印章
D. 数字印章
【单选题】
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》，银行业金融机构应加强印章安全管理，坚决防印章盗刻盗用。刻制印章应经印章管理部门审批，并在指定的经____备案的刻印机构刻制。___
A. 人民银行
B. 银保监局
C. 公安部门
D. 市场监督管理局
【单选题】
根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》规定，银行业金融机构应根据“一人一事一报”的原则，于处罚决定生效后______个工作日内向银监会或其派出机构报送。___
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
【单选题】
根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》规定，以下说法哪个是正确的？___________
A. 金融机构在协助有权机关办理完毕查询存款手续后，有权机关要求予以保密的，金融机构应当保守秘密
B. 金融机构在协助有权机关办理完毕冻结、扣划存款手续后，根据业务需要可以通知存款单位或个人
C. 在接到协助冻结、扣划存款通知书后，不得再扣划应当协助执行的款项用于收贷收息
D. 以上说法都正确
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，KYC原则是指______。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，KYB原则是指_______。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《中国银监会关于加大防范操作风险工作力度的通知》规定，KYD原则是指________。___
A. 了解你的客户业务
B. 了解你的客户业务单据
C. 了解你的客户信用状况
D. 了解你的客户
【单选题】
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定，银行业金融机构案件的调查实行专案负责制。银行业金融机构在发生案件后，应当根据案件的_______和金额组成由相应层级的管理人员负责的专案组，承担案件的调查工作。___
A. 影响
B. 性质
C. 岗位
D. 层级
推荐试题
【单选题】
对于富国与强军的关系，我们党的历代领导集体都结合具体实际，进行了明确的论述。“我们要实现中华民族伟大复兴，必须坚持富国与强军相统一，努力建设巩固国防和强大为军队。”这话出于___
A. 习近平
B. 邓小平
C. 江泽民
D. 胡锦涛
【单选题】
对于富国与强军的关系，我们党的历代领导集体都结合具体实际，进行了明确的论述。“我国现代化建设的一条重要经验，就是坚持国防建设与经济建设协调发展的方针，在经济发展的基础上推进国防和军队现代化”的思想出于___
A. 毛泽东
B. 邓小平
C. 江泽民
D. 胡锦涛
【多选题】
在中国特色社会主义现代化建设中，人民军队的地位和作用表现在___
A. 是人民民主专政的坚强柱石
B. 是捍卫社会主义祖国的钢铁长城
C. 是社会主义现代化建设的重要力量
D. 是维护世界和平的主力
【多选题】
“建设与我国国际地位相称、与国家安全和发展利益相适应的巩固国防和强大军队，是我国现代化建设的战略任务” 。这是党的十八大对我国国防和军队现代化建设提出的战略任务。这一任务具有深刻内涵___
A. 我军不仅要保卫传统的领土和领海领空安全，而且要保护海洋、太空网络电磁空间等新型安全领域的安全
B. 我军不仅要维护国家安全利益，也要维护国家发展利益，做到国家利益延伸到哪里，军事力量就要到达哪里
C. 我军不仅要维护自己国家的安全和发展利益，而且也要维护国际和地区的安全和稳定，为国际和地区提供公共安全产品
D. 我军不仅要维护人类世界的安全利益，而且也要维护整个自然界的安全和发展利益，为整个地球的可持续发展提供保障
【多选题】
党对军队的绝对领导，其基本内容是___
A. 军队必须完全地无条件地置于中国共产党的领导之下
B. 军队在思想上政治上行动上始终与党中央、中央军委保持高度一致
C. 军队要坚决维护党中央、中央军委权威
D. 军队任何时候任何情况下都坚决听从党中央、中央军委指挥
【多选题】
坚持党对军队的绝对领导有一整套制度，这些制度主要包括___
A. 军队的最高领导权和指挥权属于党中央和中央军委，中央军委实行主席负责制
B. 实行党委制、政治委员制、政治机关制
C. 实行党委统一的集体领导下的首长分工负责制
D. 实行支部建在连上
【多选题】
从我国的实际出发，关于强军与富国的关系，下列表述正确的有___
A. 经济建设是国防建设的基本依托，只有国家经济实力增强了，国防建设才能有更大的发展
B. 国防建设是我国现代化建设的战略任务，只有把国防搞上去了，经济建设才有更加坚强的安全保障
C. 加强国防建设对经济社会发展具有拉动作用，经济建设对国防建设有基础保障作用
D. 经济建设与国防建设本是两回事，历史证明，经济发展了，没有国防建设也可以，反之则反是
【多选题】
落实十九大军民融合深度发展的要求，形成军民融合深度发展格局，我们今后要采取的措施主要有___
A. 要坚持全国一盘棋，从国家战略的高度做好顶层设计
B. 要健全体制机制，形成统一领导、军地协调、需求对接、资源共享机制和从中央到地方比较完善的工作运行体系和制度
C. 强化战略规划，要把国民经济和社会发展规划与军队建设规划统筹起来，同步论证，保证资金、加强督导
D. 要有前瞻性，把经济发展、技术进步的可能趋势与军事变化的趋势统盘考虑，使军民融合走在发展的前列
【多选题】
与牢固树立战斗力标准，紧扣能打仗、打胜仗这个强军要求相反，我军在以往的日常训练中存在的错误思想有___
A. 危不施训、险不练兵这消极保安全思想
B. 事先设定演练方案，规定获胜方的练为看思想
C. 和平时期，人民军队主要任务是服务与经济建设的思想
D. 军队是用来打仗的，没有战斗力一切等于零的单纯军事思想
【多选题】
构建中国特色现代军事力量体系，对陆军的要求是___
A. 要着力提高精确作战、立体作战的能力
B. 要提升全域作战、多能作战、持续作战能力
C. 要提高信息作战、跨地区作战和投入兵力能力
D. 加快实现区域防卫型向全域作战型转变
【多选题】
构建中国特色现代军事力量体系，对海军的要求是___
A. 要着力提高海上机动作战、海上联合作战能力
B. 要提升跨海作战，远海作战能力
C. 要着力提高综合防御作战和综合保障能力
D. 要着力提高战略威慑与反击能力
【多选题】
构建中国特色现代军事力量体系，对空军的要求是___
A. 要按照空天一体、攻防兼备的战略要求，着力提高战略预警、空中打击能力
B. 要着力提高防空反导、信息对抗、空降作战能力
C. 要着力提高战略投送和综合保障能力
D. 要着力提高太空打击和防御作战能力
【多选题】
构建中国特色现代军事力量体系，对火箭军的要求是___
A. 要按照核常兼备、全域慑战的原则建军强军
B. 要着力提高战略威慑能力
C. 要着力提高核反击与中远各精确打击能力
D. 要着力提高中远程反导和反卫星能力
【多选题】
政治建军是我军的立军之本，为确保部队建设坚定正确的政治方向，新时代要做到___
A. 要着力培养有灵魂、有本事、有血性、有品德的新时代革命军人
B. 要锻造具有铁一般信仰、铁一般信念、铁一般纪律、铁一般担当的过硬部队
C. 要继承和发扬我军政治工作优良传统，把先辈用鲜血和生命铸就的光荣传统和优良作风一代代传下去
D. 要勇于学习、善于学习，把西方国家的带兵方法与我军的传统优势结合起来
【单选题】
当今世界推动经济全球化发展规模空前扩大的主要动因是___
A. 新兴市场国家的融入
B. 新科技革命的大力推进
C. 信息技术取得突破和广泛应用
D. 全球资本的跨国流动迅速加快
【单选题】
目前，阻碍经济全球化发展的主要障碍是___
A. 世界经济处于深度调整中，复苏动力不足
B. 主要经济体走势和政策取向分化
C. 贸易保护主义抬头
D. 霸权主义和民族主义、极端宗教主义同时存在并相互影响
【单选题】
党的十八大以来，我国积极倡导建立“新型国际关系”，其核心内容是___
A. 国际关系民主化，国家不论大小强弱，一律平等
B. 一个国家对世界所负的责任与实力成正比，大国对世界的和平发展有更多义务
C. 相互尊重、公平正义、合作共赢
D. 相互包容、相互借鉴、相互信任
【单选题】
我国坚定不移地奉行独立自主的和平外交政策，是由___决定的。
A. 我国的外交战略
B. 我国的经济发展水平
C. 我国的历史遗留问题
D. 我国的社会主义性质和在国际上的地位
【单选题】
“一带一路”建设是中国共产党人思考人类前途和命运及中国和世界发展大势所提出的宏伟构想和中国方案，这个方案的提出者是___
A. 邓小平
B. 胡锦涛
C. 习近平
D. 江泽民
【单选题】
“一带一路”方案最早被提出是___
A. 2012年10月党的十八大会议期间
B. 2013年9-10月习近平出访中亚和东南亚国家期间
C. 2014年习近平出访欧洲期间
D. 2015年4月北京举行筹建亚洲基础设施投资银行第四次谈判代表会议期间
【单选题】
“一带一路”中的“一路”是指___
A. 21世纪海上丝绸之路
B. 东起中国连云港，西至大西洋马德里的亚欧高速铁路
C. 中国东汉时期建立的丝绸之路
D. 元代成吉思汗西征之路
【单选题】
2016年6月22日，习近平在乌兹别克斯坦最高会议立法院的演讲中，提出了“一带一路”的精神理念，那就是___
A. 和平合作、开放包容、互学互鉴、互利共赢
B. 平等协商、和平共促、相互借鉴、互利共赢
C. 互相利用、经济优先、文化为本、国家结盟
D. 文化搭台、经济唱戏、反霸维和、民心相通
【单选题】
2017年9月3日，习近平在金砖国家工商论坛开幕式发表主旨演讲时强调，共建“一带一路”倡议不是地缘政治工具，而是务实合作平台；不是对外援助计划，而是共商共建共享的联动发展倡议。共建“一带一路”，就是要打造政治互信、经济融合、文化包容的利益共同体、命运共同体和责任共同体。务实合作的主要内容是___
A. “五通”即政策沟通、设施联通、贸易畅通、资金融通、民心相通
B. “五路”即和平之路、繁荣之路、开放之路、创新之路、文明之路
C. 引进来和走出动
D. “三共”即共商共建共享
【单选题】
下列表述中错误的是___
A. 中国坚定不移地奉行独立自主的和平外交政策，走和平发展道路，这是由我国的社会主义性质和在国际上的地位所决定的
B. 中国坚定不移地奉行独立自主的和平外交政策，走和平发展道路，是中国政府的策略选择，并非长久之计
C. 中国坚定不移地奉行独立自主的和平外交政策，走和平发展道路，这是从历史、现实、未来的客观判断中得出的结论
D. 中国坚定不移地奉行独立自主的和平外交政策，走和平发展道路，这是思想自信和实践自觉的有机统一
