需上门核实的开户申请只需填报留存《中国银行深圳分行开立人民币单位银行结算账户上门实地核实情况表》，无需填写《账户尽职调查_答案

【判断题】

需上门核实的开户申请只需填报留存《中国银行深圳分行开立人民币单位银行结算账户上门实地核实情况表》，无需填写《账户尽职调查报告》按流程完成审批，与开户档案一起存档备查

A. 对

B. 错

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相关试题

【判断题】

珠宝、古董、艺术品交易行业的企业客户，核心系统风险等级无需手工调整为E

A. 对

B. 错

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【判断题】

分行以下机构（含分行）为涉及政要人士的客户建立客户关系必须经过分行行领导审批

A. 对

B. 错

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【判断题】

原则上，一次性代办借记卡的数据量不得超过3张（含代理多人或代理1人）

A. 对

B. 错

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【判断题】

代理开立的借记卡，应将卡片置于未激活状态，柜员需明确告知需持卡人本人持有效身份证件办理激活

A. 对

B. 错

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【判断题】

批量开立客户号和账户时，应要求委托单位准确采集申请人有效身份证件、手机号等重要身份信息并盖章确认，其中，申请人的手机号码允许留存财务人员手机号

A. 对

B. 错

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【判断题】

个人客户至网点柜台申请开通电子银行服务或申请电子银行市场细分升级时可以使用临时身份证

A. 对

B. 错

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【判断题】

移动POS设备未支持联网核查功能的，禁止用于借记卡激活业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于开卡申请人因行动不便等原因不能前往银行网点，网点可采取柜台延伸服务等方式办理

A. 对

B. 错

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【判断题】

开立个人网银时，已分配客户的认证工具应由网点经办人员在核对实物和凭证上的序列号一致后当场递交申请人

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于新开借记卡客户，应预留本人实名登记手机号码，确无手机号码的，拒绝为其开立借记卡

A. 对

B. 错

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【判断题】

公司客户申请开立一般存款账户，若已在分行辖内网点开立基本账户，开户行在办理时无需审核开户资料，只需核对客户提供的开户资料与基本户录入资料是否一致

A. 对

B. 错

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【判断题】

公司客户营业执照注册地非深圳市时，开户行可委托异地中行见证核实

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于法定代表人（单位负责人）未亲自到场由被授权人办理相关开户手续的，应通过法定代表人（单位负责人）在我行预留联系方式进行电话核实开户意愿真实性

A. 对

B. 错

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【判断题】

根据规定，代理开立的借记卡，应将卡片置于未激活状态，并告知需持卡人本人持有效身份证件办理激活

A. 对

B. 错

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【判断题】

受理对私业务大额交易时，对代办需审核代理人与账户人双方有效身份证件，并与账户人进行电话核实，做好核实记录

A. 对

B. 错

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【判断题】

受理对公结算业务时，依据监管规定，各行应建立对公客户大额查证制度，与客户建立两个以上主管热线联系人；如客户只预留一个热线查证联系人，须由客户提出书面申请并说明理由

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于企业同名账户之间资金划转、与客户签订的协议办理划款、购付汇支出、涉及保密需要的军队武警发生的支付业务等以上柜面大额交易业务，如未发现交易异常或可疑情形的，可免于大额交易热线查证

A. 对

B. 错

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【判断题】

派驻业务经理应监督查证人员与客户约定的大额交易有权确认人进行热线查证，并予以确认

A. 对

B. 错

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【判断题】

代办大额交易中，电话核实中的手机号优先使用代办人提供的手机号

A. 对

B. 错

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【判断题】

同一网点为客户办理单笔或同时办理多笔大额转账汇款交易累计金额超过等值1000万元（不含），须由管辖支行指定财运部大额交易核实人员与账户人进行电话核实

A. 对

B. 错

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【判断题】

在办理大额交易热线查证时，业务经办人员与查证、登记人员岗位需分离

A. 对

B. 错

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【判断题】

涉及保密需要的军队武警发生的柜面大额交易业务可直接免于大额交易热线查证

A. 对

B. 错

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【判断题】

银行承兑汇票到期收款如无异常或可疑情形可免于大额交易热线查证

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户尽职调查是做好制裁合规管理的重要基础，直接影响客户风险评级、交易监控、制裁风险管控的质量

A. 对

B. 错

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【判断题】

各业务部门和机构要按照“谁的客户谁负责”的原则，完善实施细则，做好客户端尽职调查

A. 对

B. 错

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【判断题】

对私跨境汇款收款人为企业的该笔汇款涉及资本、投资项下，且不违反外汇合规要求和我行反洗钱、制裁政策的，可叙做

A. 对

B. 错

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【判断题】

跨境汇款尽职调查时需要前后台分离

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于代理行发送的反洗钱查询，业务发起机构不需要确保对跨境汇款代理行查询回复及时性

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于临时客户在监管限额下频繁办理现金交易，单笔现金交易金额较大，只要客户出示身份证即可办理

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于我行私行级以上的客户家属过来办理临时业务，可不必开展身份识别，并在核心创建临时客户号

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户可持临时身份证在我行创建临时客户号

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于未在我行开立账户的客户，不需开展身份识别，也不需记录客户信息即可开展业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

临时客户频繁在我行开立或兑付连号票据的，不需加强开展尽职调查

A. 对

B. 错

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【判断题】

未经授权机构不得开办银行承兑汇票承兑业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

以存单作质押，应到存款行将单位存款证实书置换为单位活期存单，并办理存单冻结手续

A. 对

B. 错

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【判断题】

公募产品与私募产品允许统一营销和管理，但严禁将私募产品销售给大众投资者

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户办理电子商业汇票业务，需与我行签署服务协议，开通网上银行电子相关服务功能

A. 对

B. 错

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【判断题】

严禁通过虚假宣传、承诺收益等方式诱导客户购买我行理财产品

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户购买理财做风险评估后，发现客户购买与其风险承受能力不匹配的理财产品，客户在购买单据上注明“本人知悉理财产品风险，同意购买与风险测评不符的理财产品”字样并签字确认后，可以为客户办理

A. 对

B. 错

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【判断题】

承兑汇票保证金账户须严格监管，专款专用。承兑汇票未到期，不得向承兑申请人提前释放承兑保证金账户款项

A. 对

B. 错

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推荐试题

【单选题】

施工单位应当确保安全防护、文明施工措施费专款专用，在财务管理中___列出安全防护、文明施工措施费用清单备查。

A. 一并

B. 单独

C. 认真

D. 准确

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【单选题】

在建筑生产中最基本的安全管理制度是___。

A. 安全生产责任制度

B. 群防群治制度

C. 安全生产教育培训制度

D. 安全生产检查制度

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【单选题】

建设工程安全管理的方针是___。

A. 安全第一，预防为主，综合治理

B. 质量第一，兼顾安全

C. 安全至上

D. 安全责任重于泰山

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【单选题】

下而对安全理解最准确的是___。

A. 安全就是不发生事故

B. 安全就是不发生伤亡事故

C. 发生事故的危险程度是可以承受的

D. 生产过程中存在绝对的安全

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【单选题】

从安全生产的角度看，___是指可能造成人员伤害、疾病、财产损失、作业环境破坏或其他损失的根源或状态。

A. 危险

B. 事故隐患

C. 危险源

D. 重大危险源

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【单选题】

下面___是海因里希事故连锁理论事故发生过程中的五个部分。

A. 管理缺陷；环境缺陷；人的不安全行为和物的不安全状态；事故；伤害

B. 遗传及社会环境；人的缺点；直接原因；事故；伤害

C. 遗传及社会环境；人的缺点；人的不安全行为和物的不安全状态；事故；伤害

D. 基本原因；间接原因；人的不安全行为和物的不安全状态；事故；损失

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【单选题】

人本原理体现了以人为本指导思想，其中包括三个原则，下列___不是体现人体原理的原则。

A. 激励原则

B. 能级原则

C. 动力原则

D. 本质安全化原则

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【单选题】

根据能量意外释放理论，能量逆流于人体造成的伤害分为两类。其中，第一类伤害指 ___。

A. 由于施加了局部或全身性损伤阈值的能量引起的伤害，如物体打击伤害等

B. 由于影响了局部或全身性能量交换引起的伤害，如中毒伤害等

C. 由于能量超过人体的损伤临界值导致局部或全身性的伤害，如冻伤等

D. 由于接触的能量不能被屏蔽导致的局部或全身性的伤害，如触电伤害等

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【单选题】

可能导致重大事故发生的___就是重大危险源。

A. 隐患

B. 危险源

C. 事故隐患

D. 单元

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【单选题】

“3E原则”指的是利用___防止事故的发牛。

A. 工程技术对策、教育对策、管理对策

B. 安全管理对策、预防对策、法规对策

C. 工程技术对策、教育对策、法制对策

D. 预防对策、教育对策、法制对策

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【单选题】

___泛指生产系统中可导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态和管理上缺陷。

A. 危险

B. 事故隐患

C. 危险源

D. 重大危险源

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【单选题】

安全管理必须要有强大的动力，并且正确地应用动力，从而激发人们保障自身和集体安全的意识，自觉积极地搞好安全工作。这体现了人本原理中的___原则。

A. 激励

B. 系统

C. 动力

D. 监督

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【单选题】

在可能发生人身伤害、设备或设施损坏和环境破坏的场合，事先采取措施，防止事故的发生。这体现了___的运用。

A. 预防原理

B. 本质安全化原则

C. 安全第一原则

D. 系统原理

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【单选题】

预防原理的___原则告诉我们，造成人的不安全行为和物的不安全状态原因可归结四个方面。

A. 偶然损失

B. 本质安全化

C. 因果关系

D. 3E原则

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【单选题】

2l. 企业的___是企业安全的第一责任者。

A. 安全部主管

B. 生产部主管

C. 最高层主管

D. 产品科研部主管

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【单选题】

___是生产经营单位各项安全生产规章制度的核心，是生产经营单位行政岗位责任和经济责任制度的重要组成部分。

A. 安全生产责任制

B. 安全生产培训

C. 安全生产技术措施

D. 职业安全健康管理体系

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【单选题】

在安全生产活动中，危险度是由___决定的。

A. 发生事故的可能性和危害程度

B. 发生事故的可能性和严重性

C. 事战发生的广度和严重性

D. 事故发生的广度和危害程度

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【单选题】

安全管理中的本质化原则是指从一开始从本质上实现安全化，从___消除事故发生的可能性。

A. 技术上

B. 根本上

C. 管理上

D. 本质上

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【单选题】

___。

A. 由于施加了局部或全身性损伤阈值的能量引起的伤害，如物体打击伤害等

B. 由影响了局部或全身性能量交换引起的伤害，如中毒伤害等

C. 由于能量超过人体的损伤临界值导致局部或全身性的伤害，如冻伤等

D. 由于接触的能量不能被屏蔽导致的局部或全身性的伤害，如触电伤害等

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【单选题】

生产经营单位建立健全安全生产责任制体现了系统原理中___。

A. 动态相关性原则

B. 整分合原则

C. 反馈原则

D. 封闭原则

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【单选题】

___用系统论的观点. 理论和方法来认识和处理管理中出现的问题。

A. 人体模型原理

B. 预防原理

C. 系统原理

D. 强制原理

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【单选题】

___是安全生产的灵魂。

A. 安全文化

B. 安全投入

C. 安全法制

D. 安全责任心

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【单选题】

为了加强安全生产管理，防止发生生产安全事故，生产经营单位配备___。

A. 安全管理机构

B. 安全生产管理人员

C. 安全管理制度

D. 劳动保护用品

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【单选题】

保证本单位安全生产投入的有效实施是生产经营单位主要负责人的___。

A. 权利

B. 义务

C. 职责

D. 主要工作

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【单选题】

___不属于为防止事故发生而采用的安全技术。

A. 整改事故隐患

B. 监控危险源

C. 紧急救援预案

D. 限制能量

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【单选题】

隔离是把被保护对象与意外释放的能量或危险物质隔开，以下不属于隔离措施的是 ___。

A. 隔开

B. 封闭

C. 个体防护

D. 缓冲

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【单选题】

按照系统安全工程的观点，安全是指系统中人员免遭___的伤害；

A. 事故

B. 不可承受危险

C. 危险源

D. 意外

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【单选题】

安全生产管理的目标是减少、控制危害和事故，尽量避免生产过程中由于___所造成的人身伤害、财产损失及其他损失。

A. 事故

B. 管理不善

C. 危险源

D. 事故隐患

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【单选题】

___就是要求在进行生产和其他工作时把安全工作放在一切工作的首要位置。

A. 预防为主

B. 以人为本

C. 安全优先

D. 安全第一

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【单选题】

在管理系统中，建立一套合理能级，根据单位和个人能量的大小安排工作，发挥不同的能量，保证结构的___和管理的有效性，这就是能级原则。

A. 稳定性

B. 动态性

C. 组织性

D. 不断调整

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【单选题】

从安全生产来看，危险源是可能造成人员伤害、疾病、财产损失、作业环境破坏或其他损失的___。

A. 本质

B. 物质

C. 状态

D. 设施

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【单选题】

关于“动态相关性原则”的说法，正确的是___。

A. 及时捕捉各种安全生产信息，掌握系统环境的变化

B. 推动管理活动的基本力量是人，因此，管理必须激发人的工作能力

C. 如果管理系统的各要素都处于静止状态，就不会发生事故

D. 激发人的内在潜力，使其充分发挥积极性、主动性和创造性

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【单选题】

安全管理中的本质化原则是指从一开始从本质上实现安全化，从根本上消除事故发生的___。

A. 可能性

B. 严重性

C. 概率性

D. 危害性

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【单选题】

安全管理必须要有强大的动力，并且正确地应用动力，从而激发人们保障自身和集体安全的意识，自觉积极地搞好安全工作。这种管理原则是人本原理中的___原则。

A. 激励

B. 动态相关性

C. 动力

D. 因果关系

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【单选题】

事故的发生是许多因素互为因果连续发生的最终结果，只要诱发事故的因素存在，发生事故是必然的，只是时间或迟或早而已，这就是___。

A. 偶然损失原则

B. 安全第一原则

C. 因果关系原则

D. 动态相关原则

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【单选题】

生产经营单位的安全生产管理机构是专门负责___的内设机构，其工作人员是专职安全生产管理人员。

A. 安全生产管理

B. 安全生产技术

C. 安全生产教育培训

D. 安全生产监督与管理

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【单选题】

根据系统安全工程的观点，危险是指系统发生不期望后果的可能性超过了___。

A. 安全性要求

B. 可预防的范围

C. 规章制度的要求

D. 人们的承受程度

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【单选题】

安全生产管理，就是针对人们在安全生产过程中的安全问题，运用有效的资源，发挥人们的智慧，通过人们的努力，进行有关___等活动。

A. 决策、计划、组织和控制

B. 计划、组织、反馈和控制

C. 决策、实施、计划和改进

D. 评价、计划、实施和改进

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【单选题】

本质安全是安全生产管理___的根本体现，也是安全生产管理的最高境界。

A. 安全第一

B. 预防为主

C. 以人为本

D. 安全优先

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【单选题】

下列说法中，不正确的是___。

A. 安全是相对的概念

B. 无危则安，无缺则全

C. 世界上有绝对安全的事物

D. 安全和危险均是一种状态

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